遭出具警示函 财信证券员工违规归还集团信息 (遭出具警示函怎么办)

2024年07月15日，重庆证监局公告，选择对财信证券重庆新溉小道证券营业部员工邓波因存在归还集团的证券投资顾问注销编号等集团信息给他人经常经常使用，用于展开相关业务的行为，采取出具警示函的行政监管措施。此行为违犯了《证券公司和证券投资基金控制公司合规控制方法》（证监会令第166号）第十条第二款的规则。复议与诉讼时期，上述监视控制措施不中止行动。