未严峻实行任职调查主体责任 被出具警示函 财信证券重庆新溉小道证券营业部

2024年7月15日，重庆证监局公告，针对财信证券重庆新溉小道证券营业部在聘任员工陈逸时未严峻实行任职调查主体责任行为，及对员工陈逸、邓波在营业部任职时期执业行为控制不到位的疑问，依据《证券基金运营机构董事、监事、初级控制人员及从业人员监视控制方法》和《证券公司和证券投资基金控制公司合规控制方法》的规则，选择对财信证券重庆新溉小道证券营业部采取出具警示函的行政监管措施。相关监视控制措施在复议与诉讼时期不中止行动。