山金期货厦门营业部被罚 将客户账户供他人经常经常使用 时隔一月再收罚单 违规为客户期货配资提供便利 (山金期货厦门营业部)

日前，厦门证监局发布关于对山金期货有限公司厦门营业部采取责令矫正措施的选择。

经查，山金期货有限公司厦门营业部对从业人员的控制不到位，外部控制不健全，存在以下疑问：一 是营业部原担任人违规为客户的期货配资活动提供便利；二是你营业部原担任人将客户的期货账户提供应他人经常经常使用。

厦门证监局选择对该营业部采取责令矫正的监视控制措施，并依据《证券期货市场诚信监视控制方法》将相关状况记入诚信档案。

此外，山金期货有限公司厦门营业部担任担任人林某也在同日收警示函。经查，其存在违规为客户的期货配资活动提供便利、将客户的期货账户提供应他人经常经常使用的违规行为，厦门证监局选择对其采取出具警示函的监视控制措施，并依据《证券期货市场诚信监视控制方法》将相关状况记入诚信档案。

值得留意的是，往年10月18日，天津证监局发布相关行政监管措施显示，经查，山金期货有限公司存在以下情形：

一是在展开资产控制业务中，存在投资经理直接介入债券买卖询价且询价记载未留痕、投资指令未依照外部制度要求行动复核程序、对投资对象的尽职考察及入库审批控制不规范、对资产控制方案账户日常买卖状况的风险监测不到位、未向天津证监局报告公司员工及其配偶介入公司设立的资产控制方案状况、未披露公司员工追加置办公司设立的资产控制方案状况的疑问。

二是在展开互联网营销活动中，存在公司微信群众号上发布的部分信息未启动合规审核、对从业人员的期货买卖咨询服务才干启动误导性宣传、不具有期货买卖咨询资历的员工经过互联网展开期货行情剖析的疑问。

天津证监局选择对山金期货采取责令矫正的监视控制措施，并对相关责任人出具了警示函。

另经天津证监局考察，房某在山金期货任务时期，存在不具有期货买卖咨询资历，经过互联网展开期货行情剖析的疑问。天津证监局选择对房某采取责令矫正的监视控制措施，并记入证券期货市场诚信档案。

期货账户多长时期不买卖就会被解冻

期货买卖账户最近一年以上（含一年）无持仓、无买卖，则会被解冻。

投资者可先经过监控中心网站查询解冻账户状况，假设休眠账户不再满足休眠条件。 例如：客户入金使客户权益超越1000元，或投资者预备应用该账户启动买卖，投资者可咨询期货公司提交激活休眠账户开放，将休眠账户转化为非休眠账户。

期货账户自解冻后的下一买卖日起，开仓权限将会遭到限制。 投资者可咨询期货公司对其处于休眠形态的期货账户操持注销及资料变卦业务。

扩展资料：

客户介入期货买卖的普经环节如下：

1、期货买卖者在经纪公司输开户手续，包括签署一份授权经纪公司代为买卖合同及缴付手续费的授权书，经纪公司获此授权后，就可依据该合同的条款，依照客户的目的操持期货的买卖。

2、经纪人接到客户的订单后，立刻用电话、电传或其它方法迅速通知经纪公司驻在买卖所的代表。

3、经纪公司买卖代表将收到的订单打上时期图章，即送至买卖大厅内的出市代表。

4、场内出市代表将客户的指令输入计算机启动买卖。

5、每一笔买卖成功后，场内出市代表须将买卖记载通知场外经纪人，并通知客户。

6、当客户要求将期货合约平仓时，要立刻通知经纪人，由经纪人用电话通知驻在买卖所的买卖代表，经过场内出市代表将该笔期货合约启动对冲，同时经过买卖电脑启动清算，并由经纪人将对冲后的纯利或盈余报表寄给客户。

7、如客户在短期内不平仓，普通在每天或每周按今天买卖所结算多少钱结算一次性。 如帐面出现盈余，客户要求暂时补交盈余差额；如有帐面盈余，即由经纪公司补交盈利差额给客户。 直到客户平仓时，再结算实践盈亏额。

期货合法客户代码什么意思

期货合法客户代码指的是不合规的期货买卖客户代码。

详细解释如下：

1. 期货买卖中的客户代码：在期货买卖中，每个客户都会拥有一个共同的代码，用于标识其在买卖平台上的身份。 这个代码是客户启动买卖的关键凭证，也是买卖平台启动买卖结算和控制的依据。

2. 合法客户代码的含义：所谓的合法客户代码，指的是那些不合规的、未经授权或冒用的客户代码。 这些代码往往与合法买卖、欺诈行为或其他违规行为相关联。 经常使用合法客户代码启动期货买卖是一种违法行为，或许会造成账户被封禁、资金损失等风险。

3. 合法客户代码的来源与影响：合法客户代码往往来源于合法买卖者经过不合理手腕失掉或盗用其他客户的代码启动买卖。 这不只破坏了期货市场的正常次第，还或许造成投资者权益受损和市场风险参与。 关于买卖平台而言，发现和打击合法客户代码的经常使用是保养市场安康开展的关键举措。

因此，投资者在启动期货买卖时，务必确保自己经常使用的客户代码是合法合规的，不要经常使用合法客户代码启动买卖，以免遭受损失。 同时，投资者也应提高安保看法，维护好团体买卖账户和密码，防止被不法分子盗用。

证券公司为期货公司引见客户并协助开户的，应当将客户的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。( )

【答案】：对解析：《证券公司为期货公司提供两边引见业务试行方法》二十条规则，证券公司引见其控股股东、实践控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并依照中国证监会的规则实行信息披露义务。