强监管下券商罚单半年近200张 投行业务成 雷区 (强监管下券商怎么办)

近期，证券行业继续迎来强监管态势，多家券商因违规行为受四奖励。据不完全统计，往年上半年，监管部门已针对证券公司开出近200张罚单，其中投行业务范围成为重点监管对象，触及31家券商、67名保荐代表人，违规行为集中在尽职考察不规范、未能实行继续督导职责、未尽责督导信息披露等方面。

投行业务频遭罚单 合规风控亟待增强

在本轮监管风暴中，万联证券、、民生证券等多家券商的投行业务均遭到不同水平的奖励。万联证券因部分运营控制活动与控股股东之间未坚持独立、关联买卖控制不到位等疑问，被广东证监局采取责令矫正措施。中信建投作为非地下发行股票项目的保荐机构，因未能勤勉尽责，收到深交所的书面警示。民生证券则因未能有效实行对的继续督导任务，对其控股股东非运营性资金占用等疑问收到河南证监局的警示函。频频被罚凸显出券商在投行业务中合规风控才干有待进一步增强，尤其在新发审、注册制环境下，保荐机构应一直完善内控机制，实践优化专业服务质量。

严监管常态化 券商需优化专业才干

面对日趋严峻的监管环境，券商亟需放慢转型步伐，继续优化专业才干。华南某券商投行人士表示，保荐机构应增强外部培训，提高保荐代表人的业务水平和职业操守，确保项目的高质量和合规性。同时，树立健全的外部风险控制体系也至关关键，这有助于提高券商对市场变化的顺应才干微风险防范才干。在新"国九条"的指引下，券商应着力打造投研、定价、销售、买卖等多方面的中心竞争力，以专业化的金融服务助力资本市场高质量展开。

此轮监管风暴为券商合规运营敲响警钟，内行业转型与展开的关键期，唯有一直增强内控树立、优化专业服务水平，方能在日益剧烈的市场竞争中赢得先机。投行业务作为券商传统优点范围，更需以此为契机，强化合规看法，优化业务流程，实践保证投资者权利，助力资本市场行稳致远。