内地证券7月3日转融通归还成交3000股 (内地证券公司)

依据上交所网站显示，7月3日，转融通归还成交3000股，期限为14天。

据了解，转融通是指证券金融公司将自有或许依法筹集的资金和证券归还给证券公司，以供其料理融资融券业务的运营活动。上交所接受借入人借入申报的时期为每个买卖日 9:15 至 11:30、13:00 至 15:10。

地下资料显示，内地证券法人代表为鲁智礼，公司注册资本46.43亿元。

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基金从业资历考试《私募股权投资基金》基础知识题库（三）

基金从业资历考试《私募股权投资基金》基础知识题有哪些呢？不知道的小同伴来看看小编今天的分享吧!基金从业资历考试《私募股权投资基金》基础知识题库（三）(51)关于场外买卖市场，以下说法正确的有( )。 Ⅰ．场外买卖市场只出现于投资者与证券公司之间Ⅱ．场外买卖市场包括店头市场Ⅲ．在场外买卖市场上．买卖方式有不同的方式Ⅳ．柜台市场曾经是场外买卖市场的关键方式A:ⅠⅡB:ⅡⅢⅣC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ答案:B解析:场外买卖市场不只仅出现在投资者和证券公司之间，也出现在机构与机构之间。 (52)我国《证券投资基金法》规则，设立基金控制公司，应当具有的条件有( )。 Ⅰ．注册资本不低于一亿元人民币，且必需为实缴货币资本Ⅱ．关键股东最近五年没有违法记载，注册资本不低于三亿元人民币Ⅲ．取得基金从业资历的人员到达法定人数Ⅳ．有完善的外部稽核监控制度和风险控制制度A:ⅠⅡB:ⅠⅢⅣC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ答案:B解析:Ⅱ项的正确表述是关键股东最近三年没有违法记载，注册资本不低于3亿元人民币。 (53)债券所规则的借贷双方的权益义务相关包括的含义有( )。 Ⅰ．发行人是借入资金的经济主体Ⅱ．投资者是出借资金的经济主体Ⅲ．发行人必需在商定的时期还本付息Ⅳ．债券反映了发行者和投资者之间的债务债务相关。 而且是这一相关的法律凭证A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ答案:D(54)下列关于直接融资和直接融资的说法，正确的有( )。 Ⅰ．直接融资中，主动权很多时刻受资金供应者支配Ⅱ．直接融资安保性较高Ⅲ．直接融资可以降低社会的融资本钱Ⅳ．直接融资的突出特点是比拟灵敏，分散的小额资金经过中介机构可以集中V.与直接融资相比，直接融资投融资双方有较多的选择自在A:ⅠⅡⅣB:ⅡⅣVC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣV答案:B解析:直接融资的主动权掌握在金融中介手中。 资金贷给谁不贷给谁，由金融机构选择：Ⅰ项错误。 直接融资降低社会的融资本钱；Ⅲ项错误。 (55)存在生动市场的状况下，关于基金估值准绳的描画，正确的有( )。 Ⅰ．当日有市价或现行出价．应当采用市价或出价确定股票投资的公允价值。 Ⅱ．当日没有市价或现行出价．且最近买卖日后经济环境没有出现严重变化的，应采用最近买卖的市价或现行出价确定股票投资的公允价值Ⅲ．当日没有市价或现行出价．且最近买卖日后经济环境出现了严重变化的，应当参考相似投资的现行多少钱或利率，调整最近买卖的市价或出价以确定股票投资的公允价值。 Ⅳ．有确凿证据标明最近买卖市价不能真实反映公允价值的。 应当参考相似投资的现行多少钱或利率．以确定股票投资的公允价值A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ答案:C解析:Ⅳ项，有确凿证据标明最近买卖市价不能真实反映公允价值的，应对最近买卖的市价启动调整，以确定股票投资的公允价值。 (56)金融期货的买卖方式特征包括( )。 Ⅰ．逐日盯市制度Ⅱ．买卖者拥有对应的基础金融工具Ⅲ．买卖者借入对应的基础金融工具Ⅳ．保证金制度A:ⅠⅣB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ答案:A解析:期货买卖实行保证金制度和逐日盯市制度，买卖者并不要求在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。 (57)下列关于可转换公司债券发行的净资产要求中，正确的有( )。 Ⅰ．股份有限公司的净资产不低于人民币5000万元Ⅱ．有限责任公司的净资产不低于人民币8000万元Ⅲ．发行分别买卖的可转换公司债券的上市公司，最近l期期末经审计的净资产不低于人民币l5亿元Ⅳ．发行可转换为股票的公司债券的可以是股份有限公司也可以是有限责任公司A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅢD:ⅢⅣ答案:D解析:《证券法》第16条规则，发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。 依据《上市公司证券发行控制方法》第27条规则，发行分别买卖的可转换公司债券的上市公司．其最近1期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元。 (58)以下属于国际证监会以为金融衍生工具随同的风险是( )。 Ⅰ．信誉风险Ⅱ．市场风险Ⅲ．结算风险Ⅳ．流动性风险A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ答案:D解析:国际证监会以为金融衍生工具会随同风险，包括信誉风险、市场风险、流动性风险、结算风险、操作风险和法律风险。 (59)下列关于上市公司发行证券的表述，正确的有( )。 Ⅰ．上市公司增发可采用网下、网上同时定价发行的方式Ⅱ．上市公司增发可采用上网定价发行与网下配售相结合的方式Ⅲ．上市公司非地下发行股票．应当由上市公司自行销售Ⅳ．上市公司地下发行股票．应当由证券公司承销A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅣD:ⅠⅡⅢⅣ答案:C解析:增发的发行方式关键有：(1)网上定价发行与网下询价配售相结合；(2)网下、网上同时定价发行；(3)中国证监会认可的其他方式。 上市公司地下发行股票，应当由证券公司承销：非地下发行股票，如发行对象均属于原前10名股东的，则可以由上市公司自行销售。 (60) OTC买卖的衍生工具是指( )买卖的衍生工具。 Ⅰ．不经过集中的买卖所Ⅱ．实行分散的、一对一Ⅲ．经过各种通讯方式Ⅳ．实行集中的、一对一A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅣ答案:C解析:场外买卖市场(简称“OTC”)买卖的衍生工具，指经过各种通讯方式。 不经过集中的买卖所，实行分散的、一对一买卖的衍生工具，例如金融机构之间、金融机构与大规模买卖者之间启动的各类互换买卖和信誉衍生品买卖。 (61)以下关于证券金融公司从事转融通业务的业务规则正确的有( )。 Ⅰ．以自己的名义，开立转融通的证券资金账户Ⅱ．与证券公司签署转融通业务合同Ⅲ．以自己的名义，开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户Ⅳ．应向证券公司收取一定的保证金A:ⅠⅡⅣB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ答案:A解析:Ⅲ选项中，证券金融公司应该依据证券公司的开放，以证券公司的名义，为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户。 (62)目前境内上市外资股的投资主体包括( )。 Ⅰ．中国港澳台地域法人Ⅱ．定居在国外的中国公民Ⅲ．本国自然人Ⅳ．中国境内居民A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ答案:C解析:境内上市外资股的投资主体限于以下几类：本国的自然人、法人和其他组织；中国香港、澳门、台湾地域的自然人、法人和其他组织；定居在国外的中国公民；拥有外汇的境内居民；中国证监会认定的其他投资人。 (63)设立证券公司要求契合的条件有( )。 Ⅰ．有完善的风险控制和外部控制制度Ⅱ．有与公司运营范围相应的注册资本Ⅲ．董事、监事、初级控制人员具有任职资历Ⅳ．关键股东具有继续盈利才干．信誉良好A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ答案:D(64)套期保值的基本做法是( )。 Ⅰ．持有现货空头．买入期货合约Ⅱ．持有现货空头。 卖出期货合约Ⅲ．持有现货多头．卖出期货合约Ⅳ．持有现货多头．买入期货合约A:ⅠⅡB:ⅠⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ答案:B(65)延续竞价阶段的特点是，每一笔买卖委托输入买卖智能撮合系统后，当即判别并启动不同的处置，其处置方式包括( )。 Ⅰ．不能成交者等候时机成交Ⅱ．部分红交者则让剩余部分继续等候Ⅲ．能成交者予以成交Ⅳ．部分红交者让剩余部分智能撤销A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ答案:C解析:延续竞价是指对买卖申报逐笔延续撮合的竞价方式。 延续竞价阶段的特点是，每一笔买卖委托输入买卖智能撮合系统后，当即判别并启动不同的处置。 (66)下列属性中．属于货币政策中介目的选择规范的有( )。 Ⅰ．直接性Ⅱ．可控性Ⅲ．可测性Ⅳ．相关性A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅡⅢⅣ答案:D解析:货币政策中介目的选择规范是：可测性、可控性、相关性。 (67)下列有关可转换债券的表述，正确的有( )。 Ⅰ．我国的可转换公司债券的期限最短为1年Ⅱ．可转换公司债券应半年或1年付息1次Ⅲ．转换多少钱是指可转换债券转换为每股优先股份所支付的多少钱Ⅳ．转换多少钱是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的多少钱A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅣ答案:D解析:转换多少钱是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的多少钱。 用公式表示为：转换多少钱=可转换债券面值／转换比例。 (68)下列关于债券市场性能的说法，错误的有( )。 Ⅰ．债券市场具有融资性能．是资源有效性能的关键渠道Ⅱ．债券市场为债券投资者提供了买卖的场所，进而成功了多少钱发现性能Ⅲ．社会消费衰退、资金紧缺的时刻，中央银行会在债券市场上卖出债券Ⅳ．社会投资过度时，资金闲置，中央银行就买入债券．回笼货币V.债券市场具有微观调控性能A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅢⅣ答案:D解析：债券市场是中央银行对金融启动微观调控的关键场所，当社会消费衰退、资金紧缺的时刻，中央银行会在债券市场上买人债券，投放货币。 当社会投资过度时，资金闲置，中央银行就卖出债券．回笼货币，以到达紧缩信贷，增加投资，平衡市场货币流通量的目的。 (69)金融期货买卖与普通远期买卖之间的违约风险不同是由于( )惹起的。 Ⅰ．保证金制度Ⅱ．买卖的监管水平不同Ⅲ．金融期货买卖是规范化买卖．远期买卖的内容可协商确定Ⅳ．每日结算制度A:ⅠⅣB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ答案:A解析:金融期货买卖实行保证金制度和每日结算制度，买卖者均以买卖所为买卖对手，基本不用担忧买卖违约．而远期买卖通常不存在上述布置。 存在一定的买卖对手违约风险。 (70)国际债券同国外债券相比，具有一定的特殊性，关键表如今( )。 Ⅰ．资金来源广、发行规模大Ⅱ．存在利率风险Ⅲ．以自在兑换货币作为计量货币Ⅳ．有国度主权保证A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅢⅣD:ⅠⅡⅢⅣ答案:C解析:国际债券是一种跨国发行的债券，触及两个或两个以上的国度。 同国外债券相比．具有一定的特殊性，包括：①资金来源广、发行规模大；②存在汇率风险；③有国度主权保证；④以自在兑换货币作为计量货币，发行人筹集到的资金是一种可通用的自在外汇。 (71)契约型基金与公司型基金的区别有( )。 Ⅰ．资金性质不同Ⅱ．投资者位置不同Ⅲ．基金营运依据不同Ⅳ．发行规模不同A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ答案:C解析:契约型基金与公司型基金的区别关键有以下三点：(1)资金的性质不同；(2)投资者的位置不同；(3)基金的营运依据不同。 (72)证券投资基金的作用有( )。 Ⅰ．基金为中小投资者拓宽了投资渠道Ⅱ．基金丰厚了投资者的投资方式Ⅲ．有利于证券市场的稳如泰山和开展Ⅳ．有利于证券市场的国际化A:ⅠⅢB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ答案:A解析:证券投资基金的作用有：①基金为中小投资者拓宽了投资渠道；②有利于证券市场的稳如泰山和开展。 (73)依据我国《证券投资基金法》的规则，基金托管人的职责有( )。 Ⅰ．计算并公告基金资产净值及每一基金份额资产净值Ⅱ．依照规则召集基金份额持有人大会Ⅲ．对基金财务会计报告出具意见Ⅳ．安保保管基金财富A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅡⅢⅣD:ⅠⅡⅢⅣ答案:C(74)依照我国《证券买卖所控制方法》，以下属于证券买卖所职能的有( )。 Ⅰ．提供证券买卖的场所和设备Ⅱ．接受上市开放．布置证券上市Ⅲ．对会员启动监管Ⅳ．制定证券法规A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ答案:C解析:我国《证券买卖所控制方法》第11条规则，证券买卖所的职能包括：(1)提供证券买卖的场所和设备；(2)制定证券买卖所的业务规则；(3)接受上市开放、布置证券上市；(4)组织、监视证券买卖；(5)对会员启动监管；(6)对上市公司启动监管 ；(7)设立证券注销结算机构；(8)控制和发布市场信息：(9)中国证监会容许的其他职能。 证券买卖所并没有立法权。 所以Ⅳ选项错误。 (75)从买卖多少钱的选择特点划分，证券买卖机制种类可以划分为( )。 Ⅰ．活期买卖系统Ⅱ．延续买卖系统Ⅲ．指令驱动系统Ⅳ．报价驱动系统A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅢⅣ答案:D解析:证券买卖机制种类可以从不同角度划分。 从买卖时期的延续特点划分，有活期买卖系统和延续买卖系统：从买卖多少钱的选择特点划分，有指令驱动系统和报价驱动系统。 故Ⅲ、Ⅳ项正确。

长江证券总部在哪个中央

长江证券，是1997.7上市的证券类上市公司，总部设在湖北武汉市江汉区新华路特8号长江证券大厦，在武汉市江汉区政府所在地南侧，在汉口火车站乘坐轨道交通2号线2站，到王家墩东站下车，C2口出，向北步行75米即到.扩展资料：长江证券股份有限公司一、简明引见2000年2月23日，经中国证监会核准批复，公司增资扩股至10.29亿元，同时更名为“长江证券有限责任公司”。 2001年12月，经中国证监会核准批复，公司增资扩股至20亿元。 2007年12月19日，经中国证监会批复，公司更名为“长江证券股份有限公司”，并于12月27日正式在深圳证券买卖所挂牌上市，股票代码为。 2005年及2008年，公司两度被评为“中国证券行业十大影响力品牌”。 2007年，在“中国券商奖”评选中，公司荣获“最具开展力券商奖”。 二、开展历程1991年3月18日，经中国人民银行和湖北省人民政府同意，湖北证券公司（长江证券前身）成立。 公司实收资本金1700万元，其中中国人民银行湖北省分行出资1000万元。 1991年4月18日，公司初次参与财政部组织的国债承销团，确立了公司国债一级自营商的位置。 1991年4月23日，公司首家营业部正式对外开门。 1992年3月13日，经中国人民银行湖北省分行同意，公司发行2000万元湖北投资受益债券（现兼并为同智证券基金），在业内较早地展开了证券投资种类的业务创新。 1992年6月20日，公司上海证券业务部成立，这是公司在湖北省外设立的第一家业务部。 1992年8月28日，华中地域第一家开放沪深股票异地代理买卖业务的证券营业部——我公司汉口营业部（今武汉友谊路营业部）正式开门。 1993年1月18日，公司与美国美林集团就大陆企业到海外上市等事宜正式签定协作协议。 这是公司初次与境外券商启动业务交流与协作。 1994年1月3日，公司第一次性担任主承销商和上市介绍人的“华新水泥”上市，成功实如今投资银行业务范围的打破。 1995年末，公司第一个五年规划——《湖北证券有限公司未来五年的开展战略》出台，这是一份对公司后来的开展具有深远意义的专题报告。 1996年，以股票主承销家数为排项目的，公司在全国列第七位，初次跻身全国十大券商之列。 1997年5月26日，公司担任主承销商和上市介绍人的上年额度内方案发行的首家大盘股和三峡概念股——“葛洲坝”发行上市。 1997年10月21日，公司主承销的第一只B股——“大化B股”发行上市。 1997年，依照《关于中国人民银行各级分行与其投资入股的证券公司脱钩疑问的通知》的要求，公司与人民银行脱钩。 同时，公司增资扩股至1.6亿元，中国葛洲坝水利水电工程集团公司等13家企业成为公司增资扩股后的股东。 1998年11月11日，经中国证监会核准批复，公司以资本公积金及上年度部分待分配红利转增股本，使公司的资本金扩大至3.02亿元。 1999年3月26日，公司介入发起设立的长盛基金控制有限责任公司开门运营。 1999年4月2日，公司介入发起设立的第一只证券投资基金——“基金同益”上网定价发行。 1999年12月23日，公司主承销的第一只大型企业债券——“’98清江债”发行。 公司当年还担任了“三峡”、“中信”、“宝钢”、“西风汽车”等多家全国性企业债券的副主承销商。 2000年2月23日，经中国证监会核准批复，公司增资扩股至10.29亿元，同时更名为“长江证券有限责任公司”，上海海欣集团股份有限公司等一批湖北省外知名的上市公司和大型企业成为公司大股东。 2000年5月12日，公司与中国农业银行（总行）签署片面协作框架协议，从而实如今银证协作方面的严重进度。 2000年9月14日，长江证券开展战略咨询委员会成立，首任中国证监会主席刘鸿儒先生任咨询委员会主任。 与此同时，公司第二个未来五年规划——《长江证券有限责任公司2001—2005年开展战略》出台。 2000年10月8日，公司总部乔迁至智能化办公大楼——长江证券大厦，从而完毕了多个地点分散办公的历史。 同日，公司网站“长网”改版更新，证券电子商务片面启动。 2000年10月9日，经中国人民银行同意，公司进入全国银行间同业拆借市场和债券市场。 2001年10月，公司控制架构成功严重革新，北边、上海、南边及西南四大总部撤销，同时经纪业务总部成立，公司控制体系成功了从“块”到“条”的革新。 2001年12月，经中国证监会核准批复，公司增资扩股至20亿元，青岛海尔投资开展有限公司成为公司第一大股东。 2002年3月7日，公司与法国巴黎银行签署“设立中外合营证券公司”的框架协议，并就双方常年协作达成协议。 这是中国参与WTO之后，中国证券业的首批合资案例之一。 2002年8月9日，公司与中信实业银行举行“银证逾越理财方案”协作签字仪式暨产品推介会。 这是国际第一个规范性集合理财富品。 在该项业务中，公司打破了传统的理财形式，确立了证券公司理财富品化和银证协作理财的业务开展思绪。 2003年4月28日，公司主发起设立的长信基金控制有限责任公司开门运营，基金控制业务步入新阶段。 2003年11月26日，公司与法国巴黎银行合资设立的长江巴黎百富勤证券有限责任公司开门运营，公司投资银行业务转移至新的平台运作。 2003年，公司成功全公司的财务集中控制，各业务部门财务职能并入财务总部，总部一致向营业部派驻财务人员，并实行活期轮岗。 2004年3月10日，公司担任主承销商和保荐人的“楚天高速”2.8亿股A股上市买卖。 这是湖北省当年发行上市的首只大盘股，也是公司作为主承销商、发行股票中流通盘最大的股票。 2004年3月16日，公司与厦门陆地实业（集团）股份有限公司签署《介绍恢复上市、委托代办股份转让协议书》，拉开代办股份转让主办券商业务帷幕。 2004年6月17日，公司与杭州恒生电子公司签署大集中买卖项目软件开发合同，公司大集中买卖系统正式步入实施阶段。 2004年9月16日，公司控股的长江期货经纪有限责任公司举行开门庆典。 公司是华中地域首家进入期货行业的证券公司。 2004年12月1日，中国证券业协会发布公告，包括公司在内的5家证券公司成为从事相关创新活动的试点证券公司。 至此，我公司成为率先进入创新试点行列的8家券商之一。 2004年12月29日，中国证监会同意了公司分立改制的方案。 经过火立改制，剥离非证券类资产，公司朝着股份制改造、地下发行股票并上市迈出了关键的第一步。 2005年1月14日，受中国证监会的委托，公司托管大鹏证券经纪业务及所属的31家证券营业部和2家证券服务部。 2005年3月28日，公司“长江逾越理财1号”集合资产控制方案募集开放获中国证监会同意。 这是《证券公司客户资产控制业务试行方法》正式实施以来，首批获准发行的3只券商集合理财富品之一，也是首只提取“风险预备金”的理财富品。 2005年11月26日，公司介入创设的武钢认沽权证上市，这是创设初次被引入国际证券市场。 2006年1月19日， “第二届（2 005）中国品牌影响力高峰论坛年会”在北京人民大会堂召开，年会同时宣布了“第二届（2005）中国十大影响力品牌”公益评选活动获奖名单，公司荣膺“中国证券行业十大影响力品牌”称号。 2006年5月11日，中国证监会正式发文，赞同设立诺德基金控制有限公司。 这是国际首家由外资相对控股的基金控制公司，诺德基金由公司、美国诺德?安博特基金公司和清华控股有限公司，其中公司出资3000万元人民币，占注册资本的30%。 2006年12月9日，公司与中国石油化工股份有限公司就借壳石家庄炼油化工股份有限公司上市一事达成初步协作意向，石炼化董事会发布公告，宣布12月11日起该公司股票将因此继续停牌。 这标志着公司上市任务迈出了历史性一步。 2007年3月，经中国证监会同意，长江巴黎百富勤证券有限责任公司正式更名为长江证券承销保荐有限公司（简称“长江承销”）。 长江承销是公司全资控股、国际第一家专门从事投资银行业务的专业子公司，注册地和总部办公地点设在上海。 2007年4月16日，公司参股的诺德基金公司发行首只基金”诺德价值优势基金”并遭到投资者追捧，发行首日认购金额达150亿元，远超该基金80亿元的发行限额。 2007年8月11日，公司的客户买卖结算资金第三方存管上线任务宣告完工。 2007年8月19日，中国证监会核准长江期货注册资本由3000万元变卦为1亿元，并经过股权变卦成为公司的全资子公司。 2007年8月20日，公司历时数年的买卖系统大集中任务宣告成功。 2007年12月6日，公司收到中国证监会下发《关于核准石家庄炼油化工股份有限公司定向回购、严重资产出售暨以新增股份吸收兼并长江证券有限责任公司的通知》（证监公司字[2007]196号），正式核准公司借壳石炼化上市方案。 这标志着公司成为国际第4家成功借壳上市的证券公司。 2007年12月27日，公司在深圳证券买卖所举行上市仪式，宣告正式登陆A股市场。 2008年起，公司末尾片面实施批发客户业务体系革新。 2008年2月26日，公司集合理财富品“逾越理财2号”获准发行。 该方案又名“基金管家”，为开放式非限定性集合资产控制方案，其突出特点是对投资者利益的维护上有创新，即公司将以一定量自有资金承当有限责任。 2008年3月22日与4月18日，公司与招商银行和中国工商银行先后签署片面战略协作协议，标明了公司在银证协作范围取得严重打破。 2008年4月16日，中国证监会核准公司期货IB业务资历，为公司营业部提供了新的业务渠道。 2009年终，《长江证券企业文明纲要》出台，公司初次总结并构成了以“追求出色”为中心价值观的文明体系。 2009年1月20日，由公司发起成立的湖北省长江证券公益慈善基金会正式成立。 2009年5月25日，公司取得湖北证监局核准，实施经纪人制度。 由此，公司成为国际第二家，亦是华中地域首家获批实施证券经纪人制度的券商。 2009年7月上旬，中国证监会发布了2009年证券公司分类监管评价结果，公司成功升职至A类A级。 2009年11月13日，公司配股认购缴款任务完毕，认购比例为98.8046%。 本次配股是公司上市以来的初次融资，为公司的各项业务开展提供了弱小的资本金支持，为成功公司久远开展目的奠定坚实基础。 2009年12月8日，长江生长资本投资有限公司注销成立，标志着公司直接投资业务正式启动。 2010年11月1日，中国证监会核准赞同公司以自有资金出资，在香港特别行政区设立长江证券控股（香港）有限公司，注册资本为港币30，000万元。 2012年2月16日，长江证券控股（香港）有限公司举行开门庆典。 2010年10月29日，公司经过了中国证券业协会组织的融资融券业务虚施方案专业评价，15家公司中排名第一；11月24日，公司融资融券业务资历获证监会核准，成为融资融券业务试点证券公司；12月7日，公司收到中国证监会换发的运营证券业务容许证，赞同公司运营范围变卦，在公司运营范围中参与“融资融券”。 12月13日，公司成功成功了融资融券业务的颠簸上线，3家营业部为公司成功了融资融券业务零的打破。 2011年5月，公司申报的“结算存管质控形式”创新项目在中国证券业协会组织的专业评价中取得第一。 该形式在通常中有效控制了却算风险，提高了却算任务才干，改善了却算任务质量，其设计思想和实施方法具有较突出的创新性和适用性，不只为公司结算存管业务的开展带来许多便利，也对整个证券行业有着较大地参考和自创价值。 2011年10月，公司营业部数量打破100家。 2011年11月28日，公司正式获准展开债券质押式报价回购业务试点。 12月19日，公司报价回购业务的首单买卖在武汉武珞路营业部降生，这标志着该项业务正式进入了试运转阶段。 2011年12月14日，公司新三板首家挂牌项目“北京科若思技术开发股份公司”取得了中国证券业协会的同意，这标志着公司成功新三板业务“零打破”。 2012年7月6日，公司首只金融债主承销项目——“2012年汉口银行股份有限公司小型微型企业存款专项金融债券”成功发行，发行总规模50亿元，这也是截至事先，公司历史上发行规模最大的债券主承销项目。 7月22日，公司主承销首只中小企业债——武汉四方物流2012年中小企业债成功发行。 2012年10月23日，公司取得受托控制保险资金控制人资历。 2012年11月8日，公司收到中国证券金融股份有限公司《关于介入转融通业务的复函》和《关于介入转融通业务试点的通知》，同意公司的转融通业务试点资历。 2013年2月5日，公司柜台买卖业实施方案经过中国证券业协会的专业评价，正式取得了该项业务资历。 公司首批柜台产品——权益类收益互换与场外期权业务亦于8月7日正式获批。 2013年5月28日，国度工商行政控制总局为惩处公司依法运营，重约守信，严厉自律，规范合同信誉控制，授予公司“守合同重信誉企业”荣誉称号。 2013年7月4日、5日，公司先后收到沪、深买卖所《关于股票质押式回购业务权限开放的批复》，标志着公司正式取得该项业务资历。 2013年8月22日，上海长江财富资产控制有限公司（简称“长江财富”）宣布正式成立。 长江财富注册资本金2000万元人民币，其中，公司持股30%、长信基金持股40%、上海和尔投资控制中心（有限合伙）持股30%。 2013年9月9日，公司经过在中国人民银行债券发行系统地下招标的方式，成功发行了2013年度第1期短期融资券，发行金额为人民币20亿元

证券市场基本法律法规必背数字知识点

一、执业行为

1.协会以外主体做出的、契合《中国证券业协会诚信控制方法》第九条规则条件的奖励信息等其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励选择文书之日起10个任务日外向协会诚信信息系统申报。

2.会员对本单位从业人员作出的处分奖励信息，会员应自处分奖励选择失效之日起10个任务日外向协会诚信控制系统申报。

3.经规则途径采集的信息所对应的选择或行为经法定程序撤销、变卦的，会员应自收到撤销、变卦选择文书之日起10个任务日外向协会诚信控制系统申报。

4.奖励信息、处分奖励信息效能期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处分、市场禁入的信息，效能期限为5年。

5.查询诚信信息契合规则条件、资料完备的，协会应自收到开放之日起10个任务日内出具诚信报告，查询记载自该记载生成之日起保管5年。

6.违犯法律、行政法规或许中国证监会有关规则，情节严重的，可以对有关责任人员采取3年~5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场次第、严重损害投资者利益或在严重违法活动中起关键作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5年~10年证券市场禁入措施。

7.客户身份资料自业务相关完毕当年计起至少保管15年，与销售业务有关的其他资料自业务出现当年计起至少保管15年。

8.对提交存在虚伪记载、误导性陈说或严重遗漏的开放文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构介绍的保荐代表人资历开放。

9.财务顾问应当提交有关财务顾问主办人的下列数字证明文件：

①具有证券从业资历，具有从事证券承销业务、发行保荐、并购重组财务顾问业务3年以上阅历，且至少为3个证券发行承销或保荐、并购重组项目的签字人员的相关证明。

②最近24个月无违犯诚信记载的说明。

③最近24个月未遭到行业自律组织的纪律奖励说明。

④最近36个月未因执业行为违法违规受四处分的说明。

二、证券经纪

1.在与客户签署证券买卖委托代理协议时，对客户启动初次风险接受才干评价，以后至少每2年依据客户证券投资状况等启动一次性后续评价。

2.证券公司应当一致组织回访客户，对新开户客户在1个月内成功回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%。

3.客户回访应当留痕，相关资料应当保管 不少于3年。

4.自查及演练状况应当以书面方式记载、留存，保管时期不少于3年。

5.证券营业部担任人应当每3年至少强迫离任一次性，强迫离任时期应当延续不少于10个任务日。

三、证券投资咨询

1.开放证券、期货投资咨询从业资历的机构，应当具有下列数字条件：

①区分从事证券或许期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资历的人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资历的专职人员;其中初级控制人员中，至少有1名取得证券或许期货投资咨询从业资历。

②有100万元人民币以上的注册资本。

2.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会群众提供的投资咨询资料，自提供之日起保管2年。

3.应用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案的保管期限自相关协议终止之日其不得少于5年。

四、财务顾问

1.证券公司从事财务顾问业务的数字条件：

①最近3年无严重违法违规记载。

②财务顾问主办人不少于5人。

2.证券公司开放从事财务顾问业务提交的数字文件：

①最近3年无严重违法违规记载的说明。

②公司控制结构和内控制度的说明，包括公司风险、外部隔离制度及内核部门人员名单和最近3年从业阅历。

③经具有从事证券业务资历的会计师事务所审计的公司最近2年的财务会计报告。

3.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问业务：

①最近24个月内存在违犯诚信的不良记载。

②最近24个月内因执行行为违犯行业规范 而遭到行业自律组织的纪律奖励。

③最近36个月内因违法违规运营受四处分或涉嫌违法违规运营正在被调查。

4.财务顾问的任务档案和任务底稿应当真实、准确、完整，保管期不少于10年。

五、证券承销与保荐

1.初次地下发行股票，发行人应当契合：

①最近3个会计年度净利润均为正数且累计超越人民币3000万元，净利润以扣除十分常性损益前后较低者为计算依据

②最近3个会计年度运营活动发生的现金流量净额累计超越人民币5000万元;或许最近 3 个会计年度营业支出累计超越人民币3亿元

③发行前股本总额不少于人民币3000万元

④最近一期末有形资产(扣除土地经常使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于20%

2.保荐任务底稿保管期不少于10年。

3.私自发行证券或许制造虚伪的发行文件的,，以合法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。 对责任人处以三万元以上三十万元以下的罚款。

4.证券公司承销或许代理买卖未经核准或许审批私自发行的证券的，处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。 对直接责任人处以三万元以上三十万元以下的罚款。

5.发行人未依照有关规则披露信息，或许所披露的信息有虚伪记载等，对发行人处以三十万元以上六十万元以下的罚款。 对直接责任人处以三万元以上三十万元以下的罚款。

六、证券自营

1.证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个买卖日内报证券买卖所备案。

2.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册和其他必要的资料应至少妥善保管20年。

3.证券买卖所对会员的证券自营业务虚施下列数字监管：

①要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券买卖所。

②每年6月30日和12月31日事先的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券日营业务状况等。

4.存在超比例持仓等疑问的证券公司，要向公司注册地证监局书面报告整改方案，在合规的前提下紧缩自营规模，并在每月10日前向公司注册地证监局报告。

5.自营业务的规模及比例控制：

①自营权益类证券及证券衍生品的算计额不得超越净资本的100%，其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的5%计算。

②自营固定收益类证券的算计额不得超越净资本的500%

③持有一种权益类证券的本钱不得超越净资本的30%

④持有一张权益类证券的市值与其总市值的比例不得超越5%，但因报销造成的情形和中国证监会另有规则的除外。

6.证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按本钱价计算的总金额不得超越净资产的80%

7.属于内情信息的：公司营业用关键资产的抵押、出售或报废一次性超越该资产的30%

七、证券资产控制

1.限定性集合资产控制方案资产投资于业绩优秀、生长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超越该方案资产净值的20%

2.证券公司操持定向资产控制业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。

3.集合资产控制方案应当向合格投资者推行，合格投资者累计不得超越200人。

4.合格投资者是指有下列条件之一的单位和团体：

①团体或家庭金融资产算计不低于100万元人民币。

②公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。

5.证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次性准确、完整的资产控制报告、资产托管报告;证券公司、托管机构应当依照资产控制合同商定的时期和方式至少每周披露一次性集合方案份额净值。

6.资产控制业务的相关资料自资产控制合同终止之日起，保管期不得少于20年。

八、其他业务

1.证券公司开放融资融券业务资历，应当具有下列数字条件：

①公司董事、监事、初级控制人员最近2年未因违法违规运营遭到行政处分和刑事处分。

②最近2年各项风险控制目的继续契合规则。

③最近1年未出现因公司控制疑问造成的严重事故。

2.证券公司融资融券的金额不得超越其净资本的4倍。

3.除证券暂停、终止买卖等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超越6个月。

4.证券可以冲抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的15%

5.证券金融公司应当妥善保管实行证监会转融通方法规则职责所构成的各类文件、资料，保管期限不少于20年。

6.证券公司保管有关引见业务的资料期限不得少于5年。

7.投资决策委员会的成员中，直接投资子公司及其下属机构的人员数量不得低于1/2，证券公司的人员数量不得超越1/3

8.直接投资子公司及其下属机构、直接投资基金由于补充流动性或启动并购过桥存款而负债运营的，负债期限不得超越12个月，负债余额不得超越注册资本或实缴出资总额的30%