广州开发区投资集团有限公司拟发行不逾越10亿元人民币公司债券 用于出借到期债务 (广州开发区投资控股有限公司)

媒体信息，7月3日，广州开发区投资集团有限公司公布2024年面向专业投资者地下发行可续期公司债券（第二期）发行公告。

广州开发区投资集团有限公司（以下简称“发行人”、“公司”或“本公司”）面向专业投资者地下发行面值总额不逾越人民币10亿元公司债券（以下简称“本次债券”）。

本次债券采取地下发行的形式，广州开发区投资集团有限公司2024年面向专业投资者地下发行可续期公司债券（第二期）（以下简称“本期债券”）发行规模不逾越10亿元人民币（10亿元人民币），每张面值为人民币100元，发行多少钱为面值平价/张，债券简称为（24穗开Y3）。

本期债券期限为3年或5年，债券的票面利率将依据网下询价簿记结果，由公司与簿记控制人依照有关规则，在利率询价区间内协商分歧确定。本期债券募集资金拟用于出借到期债务。

经信誉评级机构综合评定，发行人的主体信誉等级为相关信息未明白级，评级展望为相关信息未明白，本期债券评级为本期债券无担保。

公司债券发行的条件是什么？

依据《公司法》的规则，我国债券发行的主体，关键是公司制企业和国有企业。企业发行债券的条件是：

1．股份有限公司的净资产额不低于人民币3 000万元，有限责任公司的净资产额不低于人民币6 000万元。

2．累计债券总额不超越净资产的40%.

3．公司3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。

4．筹资的资金投向契合国度的产业政策。

5．债券利息率不得超越国务院限定的利率水平。

6．其他条件。

扩展资料：

债券（Bonds / debenture）是一种金融契约，是政府、金融机构、工商企业等直接向社会借债筹借资金时，向投资者发行，同时承诺按一定利带支付利息并按商定条件归还本金的债务债务凭证。 债券的实质是债的证明书，具有法律效能。 债券购置者或投资者与发行者之间是一种债务债务相关，债券发行人即债务人，投资者（债券购置者）即债务人 。

债券是一种有价证券。 由于债券的利息通常是事前确定的，所以债券是固定利息证券（定息证券）的一种。 在金融市场兴旺的国度和地域，债券可以上市流通。 在中国，比拟典型的政府债券是国库券。

参考资料：网络百科-债券

2006年司法考试分类强化训练第十一期 商法

一、单项选择题：1. 顺达电子有限责任公司于2003年5月20日经公司注销机关核准注销取得企业法人营业执照，该公司应在( )前开门。 a. 2003年8月20日 b. 2004年5月20日 c. 2003年11月20日 d. 2003年6月20日 2. 有限责任公司的股东会会议分为活期会议和暂时会议，活期会议应当依照公司章程的规则按时召开，代表( )以上表决权的股东，1/3以上董事，或许监事可以提议召开暂时会议。 a. 1/5 b. 1/2 c. 1/3 d. 1/4 3. 甲股份有限公司净资产额为5000万元，依照我国《公司法》规则，其向外投资额( )。 a. 不得超越5000万元 b. 不得超越2500万元 c. 不得超越1750万元 d. 不得超越1000万元

4. 以下哪些行为不属于合理经常使用的范围?( ) a. 某公司将公共广场的雕塑作品摄影后，制形成图片发行 b. 某电视台为了报道张学友在工人体育馆的演唱会，播放了张学友的扮演片断 c. 某作家将广西壮族自治区一个作家的汉字小说翻译成蒙文字在国际出版发行 d. 某剧团为捐助残疾人福利事业举行义演(收取的门票钱全部用于捐助)，扮演他人已宣布的剧本 5. 有关国有独资公司的表述，不契合法律规则的有( ) a. 国有独资公司章程由公司董事会依法制定，并报国度授权投资的机构或许国度授权的部门备案 b. 国有独资公司设立董事会，董事会成员为3～9人，由国度授权投资的机构或许国度授权的部门依照董事会的任期委派或改换 c. 国有独资公司不设股东会，由国度授权投资的机构或许国度授权的部门，授权公司董事会行使股东会的部分职权，选择公司的严重事项 d. 国有独资公司就是指国度授权投资的机构或国度授权的部门独自投资设立的有限责任公司 6. 公司债券的发行规模由下列哪个机构确定?( ) a. 国务院 b. 国务院证券控制部门 c. 中国人民银行 d. 公司下级主管部门 7. 下列关于保险公司代位求偿的表述中正确的有哪些?( ) a. 人身保险的被保险人因第三者的行为而出现死亡、伤残或许疾病等保险事故的，保险人向被保险人或许受益人给付保险金后，享有向第三者追偿的权益 b. 财富保险事故出现后，被保险人应先向第三者求偿，未获赔偿的部分方可恳求保险公司损害赔偿。 在赔偿金额内，保险人可向第三者行使代位求偿的权益 c. 财富保险事故出现后，被保险人曾经从第三者那里取得损害赔偿的，保险人赔偿保险金时，可以相应扣减被保险人从第三者已取得的赔偿金额 d. 保险人不得对被保险人的远亲属行使代位恳求赔偿的权益 8. 合伙企业欣华商贸的财富在支付清算费用后，还剩有五万元人民币。 现假定存在：a.合伙人的出资；b.合伙企业所欠税款；c.合伙企业的债务；d.合伙企业所欠的职工工资和休息保险费用，四项要求以合伙企业财富清偿的债务，则应按下列哪一种顺序清偿?( ) a. bdca b. dbca c. bcda d. dcba 9. 某合资企业的投资双方在合资协议中商定，合同受成立合资企业时适用于中外合资企业的中国法律的约束；在合资企业成立后出现的对原法律的修订或新的立法不适用于该合资企业。 关于该条款的法律效能的说法正确的是( )。 a. 这是当事人意思自治的范围，应当遭到法律的维护 b. 该条款只要经过审批机关的同意才干出现法律效能 c. 该条款违犯中国法律的规则，应当属于有效条款 d. 该条款不违犯中国法律，有效 10. 中外协作运营企业的协作各方承当风险和盈余的依据是下列哪项?( ) a. 各自的出资比例和盈余分配比例 b. 协作企业合同的商定 c. 法律、法规已有的强迫性规则 d. 盈余分配比例11. 依据票据法的有关规则，上方有关保证的叙说正确的是哪项?( ) a. 票据的保证人应当是票据债务人以外的人，票据债务人不能充任票据的保证人 b. 票据或其粘单上保证人没有记载被保证人称号的，则保证行为有效 c. 保证人在票据或许粘单上没有记载保证日期的，则保证行为有效 d. 保证准绳上不得附有条件，但对票据的保证责任不发生严重影响的条件除外 12. 股份有限公司向社会地下发行新股应当由( )。 a. 股东大会作出决议并报国务院授权部门或许省级人民政府同意 b. 董事会作出决议并报国务院证券控制委员会同意 c. 董事会作出决议并报国务院授权部门或许省级人民政府同意 d. 股东大会作出决议在报国务院授权部门或许省级人民政府同意后，还须经国务院证券控制部门同意

二、多项选择题：1.甲持有一张票据，但提示承兑时被拒绝承兑，下列表述错误的是( )。 a. 甲应当在付款期限届满先行使追索权 b. 甲应当自收到被拒绝承兑或许被拒绝付款的有关证明之日起3日内，将被拒绝事由书面通知其前手，未依照规则期限通知的，持票人仍可以行使追索权 c. 甲可以向付款人行使追索权 d. 甲不能对该票据上的出票人、背书人、保证人同时行使追索权 2. 依据公司法的规则，有限责任公司经理可以行使下列职权( )。 a. 制定公司外部的详细规章 b. 掌管公司的消费运营控制任务，组织实施董事会决议 c. 选择公司外部控制机构的设置 d. 组织实施公司年度运营方案和投资方案 3. 股份公司向社会群众地下发行的股票应载明下列哪些事项方为有效?( ) a. 公司注册注销的称号 b. 公司在注册注销机关注册注销成立的日期 c. 股票种类、票面金额及代表的股份数 d. 股票的编号及董事长的签名、公司的印章 4. 有限责任公司和股份有限公司应当在每一会计年度终了时制造财务会计报告，并依法经审查验证。 财务报告依据公司法的规则应该包括下列哪些财务会计报表及隶属明细表?( )。 a. 资产负债表 b. 资产增值表 c. 销售状况统计表 d. 财务状况说明书 5. 韩国某公司为扩展其电子产品在中国的市场占有率，在中国的苏州成立外资企业，专门从事手机及相关电子产品的消费运营。 以下关于外资企业运营控制权限说法正确的有( )。 a. 外资企业分立、兼并，应当报审查同意机关同意 b. 外资企业注册资本参与或转让除应当报审查同意机关同意外，还应当向工商行政控制机关操持变卦注销手续 c. 外资企业的消费运营方案应当报其主管部门备案 d. 外资企业依照经同意的章程运营控制活动，不受干预 6. 下列说法正确的是( )。 a. 以死亡为给付保险金条件的合同，被保险人自杀的，保险人普通不承当给付保险金的责任 b. 被保险人故意罪恶致其自身伤残或死亡的，保险人不承当给付保险金的责任 c. 人身保险合同商定分期支付保险费，投保人支付首期保险费后，除另有商定外，投保人超越规则的期限60日未支付当期保险费的，保险人有权解除合同 d. 人寿保险合同的受益人恳求保险人给付保险金的权益，自其知道保险事故出现之日起2年内不行使其消灭 7. 股份有限公司具有以下哪些特征?( ) a. 资本证券化 b. 团体财富与企业财富相分别 c. 一切权与运营权相分别 d. 股份有限公司的股票支持自在转让 8. 下列理想属于股票上市终止事由的有哪些?( ) a. 公司最近2年延续盈余且在限期内未能消弭 b. 公司股权散布等出现变化不再具有上市条件且在限期内未能消弭 c. 公司决议解散 d. 公司对财务会计报告作虚伪记载经查实结果严重 9.下列关于团体独资企业的说法中正确的有( )。 a. 团体独资企业财富缺乏以清偿债务的，投资人应当以其团体的其他财富予以清偿 b. 团体独资企业解散后，原投资人对团体独资企业存续时期的债务在一活期限内仍应承当归还责任 c. 团体独资企业解散后，由投资人自行清算或许由债务人开放人民法院指定清算人启动清算 d. 团体独资企业解散后，原投资人对团体独资企业存续时期的债务不应再负归还责任 10. 甲是限制行为才干的人，因和乙之间的债务相关，签发给乙一张支票，乙收到支票后背书转让给丙，丙又背书转让给丁，丁向银行恳求付款时，银行以出票人印鉴不清拒付。 丁可向下列哪些人行使追索权?( ) a. 丙 b. 银行 c. 甲 d. 乙11. 张父为其在上大学的儿子张南(20岁)投保一份人身保险，与保险公司签署了保险合同，合同中包括有在保险期限内被保险人异常损伤及死亡的赔付条款，指定张父自己为受益人。 依据以上条件，下列表述哪个是正确的？( ) a. 因第三者对保险标的的损害而形成保险事故的，保险人自向被保险人赔偿保险金之日起，在赔偿金额范围内，取得对第三人的代位求偿权 b. 保险人向被保险人赔偿保险金后，被保险人未经保险人赞同丢弃对第三者求偿权的，不影响保险人的代位求偿权 c. 保险事故出现后，保险人未赔偿保险金之前，被保险人丢弃对第三者恳求赔偿的权益的，保险人不享有代位求偿权 d. 人身保险的被保险人因第三者的行为而出现死亡、伤残或疾病等保险事故的，保险人在向被保险人或受益人给付保险金后，对第三人不享有代位求偿权 12. 下列哪些人持有的本公司的股份的转让遭到限制?( ) a. 发起人 b. 董事 c. 经理 d. 监事 13. 注册资本为2000万元的某股份有限公司的董事会有董事15名。 下列表述是有关该董事会若干次会议的一些状况，其中哪些违犯了《公司法》的有关规则？( ) a. 2002年1月3日召开董事会，到会的董事有7人，会议如期举行 b. 2003年1月3日召开董事会，经列席该会的董事分歧赞同，决议增加公司注册资本50万元 c. 2002年6月3日召开董事会，列席该会的11名董事分歧赞同解职现任总经理，并作出由一位副董事长兼任公司总经理的决议 d. 2003年6月3日召开董事会，两名董事因故不能到会，委托其他董事代为列席，并提交了载明了授权范围的委托书 14. 下列选项中，属于合伙协议中不得商定的是哪些?( ) a. 将全部利润分配给部分合伙人 b. 由部分合伙人承当全部盈余 c. 将全部利润分配给全部合伙人 d. 由全部合伙人承当全部盈余 15. 某股份有限公司股本总额为1.2亿元，运营业绩向来不错。 但该公司因一次性投资失败造成盈余5000万元。 则该情形构成以下哪些事情的法定要素？( ) a. 公司应当用法定公积金来补偿盈余 b. 国务院证监会选择暂停其股票上市 c. 公司应当在2个月内召开暂时股东大会 d. 其曾经获准但还没有发行的3500万元债券应当立刻中止发行 三、不定项选择题：北光无线电厂等几家公司于2003年8月采用发起设立的方式成立了三兴家用电器有限责任公司。 其中北光无线电厂投资500万元，占全部股份的25%。 2004年3月，公司股东会经研讨选择，与上海市的一家家用电器有限责任公司组成一个合伙型企业，双方对该企业的债务承当连带责任。 决议作出后，北光无线电厂以为，假设与上海企业成立合伙企业，将造成三兴有限责任公司承当有限责任，而且由于多方相关无法理顺，该合伙企业的运营前景并不看好。 于是北光无线电厂向法院起诉，要求撤销与上海企业启动合伙的股东会决议。 据此请回答下列各题。 1. 下列关于三兴家用电器有限责任公司对外投资权的说法哪项是正确的?( ) a. 公司股东会有权选择公司的投资方案 b. 公司董事会有权选择公司的投资方案 c. 公司总经理有权组织实施公司投资方案 d. 上述说法均正确 2. 三兴家用电器有限责任公司股东会作出的上述合伙决议效能如何?( ) a. 该合伙的决议合法有效 b. 该合伙的决议有效 c. 该合伙的决议需实行必要的手续前方为有效 d. 上述说法都不正确 3. 下列对北光无线电厂向法院起诉要求撤销该股东会决议的评论哪项是正确的?( ) a. 北光无线电厂应提议召开暂时股东会，重新讨论该决议，而不得向人民法院起诉 b. 北光无线电厂向法院起诉要求撤销该股东会决议的做法是正确的 c. 北光无线电厂只能经过监事会要求股东会撤销该决议，不得向人民法院起诉 d. 北光无线电厂在采取其他救援手腕之前无权向人民法院起诉 某市无线电一厂和无线电二厂是两家国有企业，2004年5月与本市华科电子研讨所(一家民营科研机构)协商，3家法人各自出资一部分，以发起设立的方式共同组建腾达股份有限公司。 3家发起人共同拟定的公司组建方案部分外容如下：(1)公司筹集资本总额人民币1200万元，但总股本只要800万股，每股面值1元，与公司拟筹集的资本总数的差额，经过每股1.5元的溢价发行方式取得。 (2)无线电一厂认缴股本600万元，以场地经常使用权和修建物作价折股和部分货币缴股；无线电二厂认购股本300万元，区分以机器设备和商标经常使用权作价250万元和 50万元；华科电子研讨所认购股本300万元，以专利技术作价折股200万元并出现金100万元；(3)公司存续时期，可依法定程序参与或增加注册资本，并支持股东退股；(4)若公司因故不能设立，则各发起人对设立行为所发生的债务和费用按认股比例分担。 请回答4～7题： 4. 就本案中股份有限公司的发起设立疑问，结合公司法的规则，哪些提法可以成立？( ) a. 依我国《公司法》第75条第1款的规则，发起人必需有5人，本案中发起人缺乏5人，故而不能发起设立股份有限公司 b. 由于本案中的发起人有两个是国有企业，依《公司法》第75条第2款的规则，国有企业改组股份有限公司的，发起人可以少于5人，因此，本案的3家公司可以发起设立股份有限公司 c. 国有企业改组为股份有限公司时，支持发起人少于5人，但必需采用募集设立的方式。 所以，假设本案采取募集设立，则合法 d. 因本案不属于国有企业改组为股份有限公司的状况，故必需满足5个发起人的最低要求 5. 腾达股份有限公司在出资方面存在一些疑问，那么，上方哪些说法是正确的？( ) a. 依《公司法》第78条规则，股份有限公司的最低注册资本额度为人民币1000万元。 而本案中依据拟发行的股本数和每股面值计算，其股本金只要人民币800万元，不契合公司法的规则 b. 若按溢价多少钱发行股份，本案的腾达股份有限公司实收资本金已到达人民币1200万元，契合公司法关于股份有限公司最低注册资本额的要求 c. 在发起人认购的股本中，专利技术等有形财富的出资已达人民币250万元，与公司法关于不得超越注册资本的20%的规则不符，应当纠正 d. 我国公司法支持发起人以实物、工业产权、非专利技术及土地经常使用权等方式作价出资，因此，本案中腾达股份有限公司的发起人只需仔细启动评价作价，不存在高估或低估的疑问，就完全合法6. 结合腾达股份有限公司关于存续时期公司资本变化的规则，上方哪些说法契合公司法的规则？( ) a. 腾达公司在存续时期，依据业务开展的要求，经股东会的赞同，只能参与注册资本，不能增加注册资本 b. 腾达公司在存续时期，依据业务开展的要求，经股东会的赞同，可以参与或增加资本，但必需实行法定的手续。 c. 腾达公司作为股份有限公司，不只支持股东自在转让出资，而且支持股东退股 d. 腾达公司作为股份有限公司，只支持股东自在转让出资，但不支持股东退股 7. 关于该股份有限公司不能设立时各发起人对设立行为所发生的债务和费用的分担，下列哪些说法是正确的？( ) a. 既然各发起人已商定按认股比例分担，就应当充沛尊重其意思 b. 各发起人对债务人承当连带责任 c. 发起人外部依照商定承当设立行为所发生的债务和费用 d. 债务人若只需求其中某一个发起人清偿债务，则视为丢弃对其他发起人的恳求权 (三) 甲、乙两个国有企业拟设立一家股份有限公司，请依据公司法的有关规则，回答8～10题： 8. 关于该股份有限公司发起人数的下列说法，哪项是正确的?( ) a. 该股份有限公司的发起人必需有5人以上 b. 该股份有限公司的发起人可以少于5人 c. 该股份有限公司的发起人应为10人以上 d. 该股份有限公司的发起人应为5人以上10人以下 9. 对该公司设立可采用的方式的说法，下列哪项是正确的?( ) a. 该公司只能采取发起的方式设立 b. 该公司应采取募集的方式设立 c. 该公司可采取发起与募集相结合的方式设立 d. 采取上述三种设立方式均可 10. 该公司在何社会地下募集股份时，应提交的关键文件有下列哪些?( ) a. 有关主管部门的同意文件b. 公司章程 c. 招股说明书d. 验资证明 甲、乙、丙、丁四人合伙设立一粮油加工企业，甲出资1万元，乙担任购置机器，丙提供自家闲置的房屋作为厂房，丁由于懂加工技术，由其担任日常的运营和维修任务。 在企业创立的第一年，企业效益很好，共赢利4万元，甲、乙、丙、丁四人各分得1万元。 但是市场变化莫测，粮油加工产品滞销，该合伙企业出现了一系列变故。 依据案情，回答11～15题： 11. 假设该企业出现盈余，则下列说法哪些是正确的?( ) a. 因丁只提供技术性劳务，故对合伙运营的盈余对外不承当连带责任 b. 丁虽只提供技术性劳务，但仍应对合伙运营的盈余对外承当连带责任 c. 该企业的盈余应由甲、乙、丙三人连带承当 d. 丁应和其他合伙人按实践的盈余分配比例对合伙运营的盈余承当责任 12. 若丙见企业出现盈余，有利可图，提出退伙，则应怎样处置?( ) a. 若合伙企业有书面协议商定的，按书面协议处置 b. 若书面协议未商定的，准绳上不支持 c. 若书面协议未商定的，准绳上应予支持 d. 若其退伙会给合伙企业带来损失，则不支持 13. 若丙退伙时该企业盈余4万元，丙分担了1万元，而甲、乙、丁三人仍有力归还剩余3万元债务，则应如何处置?( ) a. 因丙曾经退伙，因此对剩余3万元债务不再承当清偿责任 b. 丙虽已退伙，仍需对3万元债务负连带责任 c. 丙虽已退伙，仍需对3万元债务按实践盈余比例承当责任 d. 丙虽已退伙，仍需以其在合伙企业所获利润偿付合伙企业债务 14. 若甲为增加自己的出资损失，私自将合伙企业的产品低价出售于戊，则( )。 a. 合伙企业可以宣布甲与戊的买卖行为有效 b. 若戊为不知情的好意第三人，则合伙企业不得宣布甲与戊的买卖行为有效 c. 若戊明知甲为私自奖励，则合伙企业可以宣布戊与甲的买卖行为有效 d. 若戊明知甲为私自奖励，合伙企业仍不得宣布甲与戊的买卖行为有效 15. 若由于合伙企业盈余，甲、乙、丙、丁四人分歧赞同解散合伙企业，则清算人的担任应如何确定?( ) a. 由全体合伙人担任 b. 经全体合伙人过半数赞同，自合伙企业解散后15日内指定一合伙人担任 c. 经全体合伙人过半数赞同，自合伙企业解散后15日内委托第三人担任 d. 15日内未确定清算人的，由其他利害相关人开放人民法院指定 答案：一、单项选择题： 1c 2d 3b 4d 5a 6a 7c 8b 9c 10b 11a 12d 13c 14c 15b 16c 17b 18b 19a 20c 21c 22c 23d 24c 25c 26a 27c 28a 29b 30c 二、多项选择题： 1acd 2abd 3abcd 4ad 5abd 6ab 7abcd 8bcd 9abc 10ad 11bcd 12abcd 13ab 14ab 15acd 三、不定项选择题： 1abcd 2b 3b 4ad 5ac 6bd 7bc 8b 9b 10abcd 11bd 12acd 13b 14bc 15abcd

企业发行债券要求具有哪些条件

依据《公司法》的规则，我国债券发行的主体，关键是公司制企业和国有企业。企业发行债券的条件是：

1．股份有限公司的净资产额不低于人民币3 000万元，有限责任公司的净资产额不低于人民币6 000万元。

2．累计债券总额不超越净资产的40%.

3．公司3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。

4．筹资的资金投向契合国度的产业政策。

5．债券利息率不得超越国务院限定的利率水平。

6．其他条件。

扩展资料：

债券的发行者在发行前必需依照规则向债券控制部门提出申报书；政府债券的发行则须经过国度预算审查同意机关(如国会)的同意。

发行者在申报书中所声明的各项条款和规则,就是债券的发行条件其关键内容有：拟发行债券数量、发行多少钱、归还期限、票面利率、利息支付方式、有无担保等等。 债券的发行条件选择着债券的收益性、流动性和安保性，直接影响着发行者筹资本钱的上下和投资者投资收益的多寡。

对投资者来说，最为关键的发行条件是债券的票面利率、归还期限和发行多少钱由于它们选择着债券的投资价值,所以被称为债券发行的三大基本条件而对发行者来说,除上述条件外，债券的发行数量也是比拟关键的，由于它直接影响筹资规模。