过去5年4个年头盈余 同济大学旗下也各有私募注销 山东黄金旗下私募注销万达 (过去五年是什么的五年)

无论是私募注销数量、私募注销类型，还是罚单披露状况，无不表现着私募出清的步伐还在继续。

9月以来，已注销私募共26家，其中私募股权、创投基金，私募证券投资基金区分有17家、9家。在注销类型上，主动注销、12个月无在管注销、协会注销的私募区分有21家、4家、1家。而年内已注销的1242家私募中，协会注销、主动注销、12个月无在管注销区分有703家、398家、131家，协会注销占比仍超五成。

上市公司全资控股的山金金控，成立已近12年，9月10日因12个月无在管注销。山金金控注销为私募股权、创投基金，旗下多家控股子公司，触及私募证券投资基金、期货公司、贵金属投资等，还参股证券公司。山东黄金半年报显示，山金金控总资产为171.45亿元、净资产为22.1亿元。据过往年报，山金金控曾在2021年为山东黄金奉献7.25亿元净利润，又在2020年盈余了3.1亿元。

另外，万达集团、同济大学、湖南国资全资控股的私募也在9月主动注销。

月初至今，中基协已面向私募机构、私募人员区分披露了7份、13份纪律奖励相关公告。被罚私募中有4家广东辖区私募，其中2家被撤销了私募基金控制人注销；其他私募及高管多被处以地下谴责。而上海、湖南辖区各有1家私募还被暂停受理私募基金产品备案十二个月。

因未及时披露高管人员被判处刑罚，广东盖亚及2位高管同遭地下谴责。不同于其他私募高管多为70后、80后，广东盖亚被罚的2位高管都是90后。

成立12年，山金金控因12个月无在管注销

山金金控资本控制有限公司（以下简称：山金金控）是一家私募股权、创投基金，成立于2012年11月，2014年11月成功注销。据中基协会，山金金控先后备案了11只产品，其中包括10只私募证券投资基金，1只其他私募投资基金，2017年3月之后已无新增备案产品。

天眼查显示，山金金控的注册及实缴资本均为15亿元，由上市公司山东黄金全资控股。而最后，山金金控的实控人是山东黄金集团。

2019年，山东黄金成功收买控股股东山东黄金集团所持山金金控100%股权。相关公告指出，这一收买有利于山东黄金产业链业务延长，促进产融结合；同时，优化公司资产规模和盈利才干，进一步处置上市公司与控股股东之间的同业竞争疑问。

自并表以来，山金金控2019-2023年的净利润区分为-6135.12万元、7100.45万元、7.25亿元、-3.1亿元、-1.43亿元。关于2022年的大幅盈余，公告解释，山金金控所投资的基金产品、资管信托方案、股票等项目，由于2022年证券等二级资本市场低迷，市场中优质项目体量及全体收益率继续下行，因此投放进度放缓、存量项目收益同比大幅降低。

被并购前，山金金控全资控股拥有8家控股子公司，包括山金期货、山金金泉、上海盛钜资产等。山金金泉是一家私募证券投资基金，成立于2018年7月，控制规模区间在10-20亿元，旗下正在运作、延迟清算的产品区分有21只、10只。

结合多份年报得知，2020年，山金金控与山金期货出资设立山金风险控制有限公司，二者区分持股51%、49%。该公司的运营范围包括基差贸易、仓单服务、协作套保、场外衍生品业务、做市业务等；2021年，山金金控以自有资金近5亿元认购6510.42万股东海证券定向发行股份。作为持有东海证券5%以上股份的第二大股东，认购股份自新增股票挂牌日起3年内不得转让；2022年6月，受让了山金金控所持上海盛钜资产100%股权，转让多少钱为6.74亿元。

万达、同济大学等全资私募已主动注销

往年9月4日主动注销的万达（上海）股权投资基金控制有限公司（以下简称：上海外万达），成立于2015年3月，当年4月便成功注销，往年9月4日主动注销。据中基协，这是一家私募股权、创投基金，注册及实缴资本区分为1000万元、500万元。由大连万达商业地产股份有限公司全资控股，实控人显示为王健林。

实控人显示为王建林的万达庆富（杭州）投资控制有限公司，相同是一家私募股权、创投基金。已于2020年3月主动注销，该私募成立于2016年12月，2017年3月成功注销。天眼查显示，这一私募已于2019年11月成功工商注销。

另一私募股权、创业投资基金上海同济股权投资基金控制有限公司（以下简称：上海同济投资），往年9月11日主动注销。该私募成立于2018年8月，2020年11月成功注销，中基协显示的注册、实缴资本也区分是1000万元、500万元。

据中基协披露，上海同济投资的实控人为同济控股，由上海市新资产控制有限责任公司、上海园投资控制有限公司、王永胜区分持股35%、35%、30%；据地下资料，同济控股是由同济大学投资设立的一人有限责任公司，是同济大学国有资产对外投资的独一主体，代表学校行使投资企业股东权益，实行股东任务。

往年9月9日主动注销的湖南兴湘睿恒私募股权基金控制有限公司（以下简称：湖南兴湘睿恒），成立于2018年4月，2021年8月成功注销。

据天眼查，2023年1月，湖南兴湘睿恒正式变卦为湖南兴湘资本的全资子公司，兴湘资本又由兴湘集团全资控股，兴湘集团的出资人包括湖南省国资委、湖南国投。

7家被罚私募，广东辖区占了4家

除了被中基协撤销私募控制人注销外，多家私募及高管还被处以正告、地下谴责以及暂停受理产品备案等行政奖励。中基协9月披露的20份罚单中，触及7家私募，广东辖区私募就有4家。

因存在未实行严重事项变卦报告任务、从事基金业务的部分人员未取得基金从业资历、未勤勉慎重实行控制人职责、高管未通常履职且虚伪提供审核资料，广东龙盈将被撤销私募基金控制人注销，法定代表人被地下谴责。

被撤销私募控制人注销的还有广东华璞投资，存在2类违规行为，一是将私募基金财富投向借贷业务；二是向协会提供不真实的基金备案文件和信息。

因未按规则妥善保管资料、未完全实行投资者适当性任务、运行基金财富牟利、未披露影响投资者权益的严重事项，中基协选择对湘联控股启动地下谴责，并暂停受理其私募基金产品备案十二个月。同时，注销为该私募的法定代表人、时任合规风控担任人均被地下谴责。

上海三商也被中基协启动地下谴责，并暂停受理私募基金产品备案十二个月。两任合规风控担任人区分被地下谴责和正告。

经查，上海三商曾兼营金交所相关业务等与私募基金控制有关业务的行为，存在非专业化运营的疑问。另据监管罚单，上海三商还存在：一）委托不具有基金销售业务资历的单位或集团从事资金募集活动；二）委托他人制造、搜集部分投资者适当性资料，未将部分专业投资者的认定结果告知投资者，也未按一般投资者类别实行告知、警示等适当性任务，在适当性控制环节中，未勤勉尽责，慎重履职。

据9月已披露罚单，广东百氏福、广东盖亚、达孜继续生长创投及各自旗下高管，基本被处以地下谴责。据悉，广东盖亚被罚是因未及时披露相关高管人员被判处刑罚，同时被罚的现任法定代表人孙敏慧、现任合规风控担任人周梦蝶均是1993年出生。

此外，上述被罚的湘联控股时任合规风控担任人龙永祥1994年10月出生。