国泰君安证券公布暂时受托控制事务报告 四川展开控股董事出现变化 (国泰君安证券公司官网)

媒体信息，2024年8月12日，证券公布关于四川展开（控股）有限责任公司董事变化的暂时受托控制事务报告。报告指出，张宜刚、黄永庆被免去董事长、外部董事的职务，而徐一心、李小波、郑世红区分被聘任为党委书记、董事长、外部董事。据报告，本次董事变化属于公司失常人事变化，不会对公司日常控制、消费运营及偿债才干出现不利影响。

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一、出生后日益剧烈的竞争格式在出生谈判中我们曾经承诺：第一：证券类机构可以不经过中方中介直接从事B股买卖；第二：境外的证券类机构除可以设立驻华代表外，还可以成为中国证券买卖所的特别会员；第三：支持设立中方控股的中外合资基金控制公司，从事国际证券投资基金业务末尾时对方控股不得超越33%，三年后最高不超越49%；第四，支持设立外方占少数股权的中外合资证券公司，股权最高不超越49%，可以从事除A股二级市场以外的其他业务。 中国证券业的完全开放是开展的肯定趋向，但从做出的承诺来看，坚持了墨守成规准绳。 虽然如此，国际证券公司遭到的竞争冲击依然很大。 截至2000年底，我国共有专业证券公司101家。 常年以来，我国证券公司的业务种类单一，结构相同，没有构本钱身的运营特征，各证券公司之间的业务竞争异常剧烈，并逗留在无序、较低层次的竞争阶段。 随着中国出生，国外券商曾经看准了中国资本市场。 国际级的投资银行和应有尽有的金融百货公司抢摊中国后，或独资或合资，将带来迷信的控制理念！先进的技术手腕、全方位的业务创新和高效的优质服务。 以目前国际证券公司的竞争实力，尚缺乏以与本国的券商相抗衡的。 WTO是融入全球经济的通行证，出生后市场化国际化的步伐放慢，今后的国际企业要靠自伸实力打天下，而不能依托政府的量或追求政府的维护来打天下。 可以想象，出生后我国证券公司将面临剧烈的竞争局面。 二、中外证券公司的对比剖析出生后，我国证券公司终将与国外一流的证券公司同台竞技。 只要仔细寻觅差距，知己知彼，才干在外资进入时冷静应对。 在此，笔者试将我国证券公司与国外成熟的证券公司作对比剖析。 1.规模比拟。 公司竞争力的一个关键方面就是公司的规模。 中外证券公司差距最悬殊的应该是规模，我国证券公司开展所面临的“瓶颈”也以规模偏小为首。 规模小肯定造成抗风险才干缺乏，开拓新业务才干弱，有力开拓国际市场，更谈不上与国外庞然大物似的投资银行竞争。 截至2000年末，我国101家证券公司注册资本金在10亿元以上的只要22家。 即使是我国资本实力最雄厚的银河证券公司，折算的资本规模也只要5.5亿美元。 而同期美国前10位的投资银行，资本金规模从30多亿美元到接近200亿美元。 过少的资本使国际证券公司赖以启动资本扩张的基础单薄。 就资产规模而言，中外证券公司的差距愈加悬殊。 到2000年末，我国证券公司的资产总额约695亿美元，而同期摩根斯坦总资产为4268亿美元，美林集团总资产为4072亿美元，高盛集团总资产为2898亿美元。 虽然由于中美证券公司在核算口径不同使得数据不完全具有可比性，但中外证券公司，资产规模的差距也由此可见一斑。 过小的资本和资产规模使我国证券公司难以成功运营上的规模效应，抗风险才干低下，同时也限制了其开拓国际市场、抵御国际竞争的才干。 2.制度比拟。 虽然国外证券公司的加快开展与诸多要素亲密相关，但其中成熟有效的制度布置起到了关键性作用。 规范的公司控制结构、高效的组织结构、严谨的财务控制体系、迷信的人力资源控制、严密的风险控制控制体系为国外政权公司的开展提供了牢靠保证。 以美国的投资银行为例和我国证券公司制度比拟（见表一）。 美国投资银行股权结构多元化、分散化，股权具有高度的流动性，股东们能经过买入、卖出股票的方式表达对公司运营绩效的评价，经过低本钱的外部监视介入公司控制。 从董事会构成来看，董事会中外董事占很大比重，使董事会具有一定的独立性，而且董事会下设各种委员会协助董事会启动控制决策和监视，有助于强化对经理层的制衡与约束。 美国投资银行经常依据开展战略、各自规模、义务要求的不同而采取不同的组织结构方式，而且随着技术提高和市场环境的开展变化对其加以调整，以最大限制提高组织效率。 为了有效的奖励运营者，美国投资银行采取了多层次、多样化的奖励方式，既有高工资、高奖金、好福利等短期奖励，又普遍采用股票期权等多种金融工具来强化中常年奖励，有效的将员工与公司利益严密咨询，有助于提高公司控制绩效。 表1 中美证券公司制度比拟 美国投资银行 我国证券公司股权特征散布 多散化、多元化 高度集中或过于分散流动性强 差公司控制董事会独立性强，外部董事比独立性差，外部董事比 严重例低监视约束 依托董事会及下设的委设有监事会，但往往形 员会、健全的信息披露同虚设，存在外部人控 制度及市场上收买兼并制现象 等外部机制组织结构 扁平化、效率高 层次众多、效率低下奖励机制 奖励手腕多层次、多样奖励方式单一、多为 化，注重长短期奖励结合 奖励反观我国证券公司，在短短十多年间的超凡规加快开展的另一面暴显露不少树立方面的弊端，关键表现为：(1)股权结构布置不合理。 要么股权集中度偏高，要么股权结构过于分散，均不利于有效公司控制结构的构成；股东数量教少且股东性质单一，股东大部分是国有法人机构，国有资产一切者缺位使证券公司难以构成规范、安康的法人控制结构；同时由于我国证券公司目前均为地下上市，其股权流动性差，股东便无法经常使用“用脚投票”这种直接监视约束方式，而只能直接介入公司控制，无疑加大了股东介入公司控制的本钱。 (2)法人控制结构缺乏规范。 我国各证券公司虽在组织框架上具有了完备的监视会、董事会和控制层设置，但组织设置及相互相关界定上各自有很大差异性和随意性，董事会、监事会和经理层之间没有构成有效的相互制约、协调运作的机制。 在公司组织机构方面，也存在着集权缺乏、灵敏缺乏、控制层次众多、运作效率低下的缺陷。 运营决策权关键由公司初级控制人员掌握，缺乏健全的决策机制和规范的操作程序，存在着较为严重的外部人控制现象。 另外，我国证券公司还没有树立起一套相似美国的灵敏、有效的奖励制度，多采用工资、奖金等短期奖励方式，无法使运营人员的利益与公司久远利益无机的结合起来，不利于公司常年开展。 3.业务比拟。 国外证券公司业务的关键特点是业务范围广、顺应性强、创新才干突出。 其关键业务包括证券承销、证券买卖、兼并收买、基金控制、项目融资、金融工程、金融咨询等，触及金融一切范围，地域范围涵盖全国甚至全全球。 业务多元化的结果使得支出来源出现分散化，优化了抗风险才干。 其教强的研讨开发力气和突出的业务创新才干也促使金融创新层出不穷，既满足了客户投资、理财的多样化需求，也大副参与了利润来源。 业务多元化的同时，运营的专业化也是国外证券公司的另一个突出特点。 国外大券商一方面鼎力启动国际外兼并活动，以便扩展运营范围，增强服务才干，另一方面也出售部分非中心资产，重点业务范围依然十分突出。 如美林公司、高盛公司，其业务就个有侧重，有自己的运营优势和业务专长。 尤其是关于规模较小证券公司而言，在与大型“金融百货商店”竞争之中，突出自身优势的专业化开展、走特征运营的路途就愈加置关关键。 近年来美国折扣经纪公司的加快开展就得益与潜心于一个专业范围，专心销售高度专业性成捆产品。 再来剖析我国证券公司的业务状况（见表二）。 虽然我国证券公司核准的运营范围很广，但目前展开的业务普通有以下五个部分构成：证券经纪业务；投资银行业务，包括政权承销业务、财务顾问业务；证券自营业务；资产控制业务；其他业务，包括房地产投资、股权投资。 从业务结构可以看出，我国证券公司的业务结构基本上是围绕证券的根源业务来构建，业务种类数量上和国外证券公司相比有较大差距。 目前，国际综合类券商支出也关键来自经纪业务、政权承销业务、自营业务这三大传统业务，其中经纪支出占35%，自营支出占29%，利息支出占6%，其他支出占30%，而其他支出中又关键是一级市场的承销发行支出、资产控制业务的支出（田素华，1999）。 这种支出结构，减轻了证券公司对而级市场的依赖性，一旦市场行情低迷，或佣金制度市场化，券商的全体运营状况就面临较大影响。 2001年股市的低迷曾经使不少证券公司堕入了困境。 由于我国证券公司研讨实力、技术水平、创新才干的缺乏，无法为客户提供全方位的金融服务，各公司业务相同，即不利于证券公司自身业务拓展和公司久远开展，在应对国外券商应战时更堕入主动。 表2 中外证券公司的比拟 国外证券公司 我国证券公司业务结构 证券承销、经纪业务、自营证券承销！经纪务、自主营业务 营业务、资产控制、并购 营业务、资产控制、并 重组顾问、衍消费品，私 重组顾问 募发行、基金控制其他业务 风险投资、客户咨询、房地产投资、客户咨询、 项目融资、租赁业务、基金控制 证券保管和抵押业务支出 支出来源多元化 支出相对集中 各公司无清楚支出结构各公司支出结构相同 特征创新才干 研发力气突出，顺应性研发才干落后，业务创 强，不时启动业务创新新缺乏三、我国证券公司的开展思绪1、增资扩股、并购重组、中外合资、上市是今后一段时期内我国证券公司开展的主流方向。 中国证监会2001年11月23日收回了《关于证券公司增资扩股有关疑问的通知》，取消了原定的证券公司增资扩股的先决条件，将主动权交给了证券公司。 同时简化了审核程序，券商的增资扩股行为愈加规范化、透明化、市场化。 由此必将新一轮的增资扩股的浪潮。 随着中国资本市场的高度开展和出生后竞争压力的增大，静态的增资已不能满足今后证券公司的开展的要求。 政府金融监管部门的明白表态已标志金融企业发行上市通常上已不存在阻碍。 因此，假设条件具有，证券公司应积极追求上市，应用资本市场扩大实力。 这也是尽快缩短中外证券公司规模实力差距，优化国际竞争力的一条有效途径。 2002年1月出台的《证券控制方法》中，金融政策又有新的严重打破。 一是证券公司中设立分公司、政权营业部和证券服务部；二是支持综合类证券公司设立专门从事某一证券业务的子公司；三是境内证券公司可以开放设立或参股、收买境外证券公司；四是支持在中国境内设立中外合营证券公司。 这一切意味着再我国设立大型证券控股集团将有法可依，证券公司相互间重组整合也将拉开帷幕。 有了良好政策基础，迎合金融业混业运营的开展趋向，我国证券公司有望打造自己的“超级航母”，构成多级法人制下多种金融业务混合运营的金融集团，成功规模运营。 随着证券业的开放，美林、摩根斯坦利、所罗门兄弟、美邦和大福证券等国际金融机构已末尾和我国国际相关同伴展开协作；而国际券商，如海通证券、申银万国证券、国泰君安证券、湘财证券、银河证券以及广发证券等也在积极与外资券商接触，许多已达成了实质协作协议。 在国际协作环节中，国际证券公司既可以学习国外券商迷信的控制理念，借助其阅历和实力改善公司运营控制、创新业务和培育人才，又可以应用其国际性品排优势迅速优化自身在业内的笼统，塑造自身品排优势。 应该说，中外券商合资这条路途有利于优势互补，成功双赢，也是我国证券公司扩大规模的有效途径。 2.控制创新是我国证券公司提高自身竞争力的基础。 现代企业的竞争归根究竟是控制的竞争。 控制创新，完善我国证券公司法人控制结构是我国证券公司求开展的基础所在。 控制创新的基本动身点是提高消费效率，降低运营风险，这触及证券公司运营活动的多个方面。 (1)明白公司开展战略。 我国证券公司应学习国外先进的控制理念，逐渐树立“制度第一”的控制思想。 用迷信的制度树立高效、规范的企业。 应明白公司定位，找准方向，确定战略开展思绪引导全局，并据此指定明白的控制目的，将运营目的和责任层层分解，详细落实。 (2)革新组织机构。 依照现代企业制度的要求，要理清证券公司股东大会、董事会、监事会和经理层之间的相关，相互监视，相互制约。 可以树立证券公司独立董事制度，并在董事会下设置各种专业委员会，如审计委员会、薪酬委员会，协助董事会充沛发扬职能。 组织机构的设置要注重效率和各部门间协调任务，应向扁平行的组织结构转换，增加两边层次，并适当下放运营决策权，成功简易、高效的控制，对外界需求和市场变化及时反应、迅速回应。 (3)树立迷信的奖励约束机制。 迷信合理的奖励机制，应依据员工的职务上下、服务年限、任务特点等采取不同奖励方案。 就奖励手腕而言，应物质奖励与精气奖励并用，短期奖励与常年奖励结合。 为了成功公司可继续开展，应注重引导员工行为常年化，尤其是公司初级控制人员和技术中心人员。 可采用股份期权制度将奖励与约束无机结合，公司兴衰和团体生长严密咨询，构成相互促进的良性循环。 3.培育中心竞争力是我国政权公司的肯定选择。 企业的中心竞争力是指企业独具的，支撑企业可继续性竞争优势的中心才干。 中心竞争力表现为中心产品、中心技术、中心才干。 产品来自技术，技术来自才干。 就证券公司而言，中心竞争力表现为业务才干。 针对我国证券公司，培育竞争力应从以下几方面入手：(1)合理定位、突出特征。 虽然我国政权公司必需不时强化业务创新和开拓才干，但运营的多元化并不排挤专业化。 大而全，小而精都可以是证券公司开展的成功形式，关键在于如何结合自身实力启动战略化的选择。 目前而言，创立自己的特征愈加至关关键。 在战略调整环节中，要正确判别自身优势和缺乏，相应调整向不同范围的投入，突出自身运营特征，树立自己的业务品牌。 (2)业务创新，开拓市场。 创新是培育中心竞争力的基本途径。 证券市场自身就是金融创新的前沿阵地。 今后证券公司应逐渐向金融工程师、资本运营家、企业合伙人、战略投资者等多种角色转换。 我国政权公司应积极开展衍消费品、资产证券化、项目融资、风险投资、网上业务等新型业务。 只要依照国际惯例并结合我国国情，依据市场需求勇于创新，不时开拓业务范围，为客户提供差异化、特性化服务，才干在竞争中取胜。 (3)鼎力开展研讨力气。 虽然目前各证券公司基本都有自己的研讨部门，且注重度越来越高，但其研讨部门并未发扬应有的作用，研讨水平有限，研讨效果与业务展开也存在脱节。 未来简直一切业务范围都必需有弱小的研讨力气的介入才干顺利展开。 研讨品牌在展开门务方面也将具有无法替代的作用。 因此，中心竞争力的培育必需经过鼎力开展研讨力气来成功。 研讨部门将成为战略性部门，为投资者提供投资建议的研讨报告要秉承独立公正的宗旨，构成业内威望；对公司各项业务提供科研支持的开发研讨要注重效果转换，真正成为业务部门的有力支撑。 (4)适时开拓国际业务。 对国际证券公司而言，未来相当长一段时期内，与国际券商的竞争主战场在中国市场上。 但随着出生后对外开放水平的片面提高，随着我国资本市场的开展和范围扩展，国际化要求也越来越迫切。 国际证券公司经过在国际与国外券商展开竞争，将为走出国门、介入国际竞争积聚必需阅历，做好铺垫。 在条件支持的状况下，应抓住机遇，鼎力开拓国际业务，如国际企业境外上市的辅导和保荐、国际项目融资、外币资本控制、国际市场上的研讨剖析和咨询等，积极进入国际市场，熟习国际市场规则，培育熟习海外市场的人才，为以后直接介入国际市场竞争作好预备。

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营业部简介：国泰君安长沙芙蓉中路营业部附属于国际最大券商之一国泰君安证券股份有限公司。 公司注册资本金亿元，100多家营业部掩盖全国27个省、市、自治区。 公司实力雄厚，被誉为中国证券市场的“航空母舰”。 长沙营业部成立十四年来，在下级指导的正确指导下，营业部各项业务不时开展，取得了骄人的效果。 长沙营业部屡次被评为公司先进营业部，湖南省证券业协会的十佳营业部。 我部坚持“诚信、亲和、专业、创新” 的运营理念，坚持“以控制求效益、以服务树品牌、以创新图开展”的运营方针，规范运营、勾搭创新，努力将自己塑形成为稳健、规范、高效、绩优的中国券商的窗口营业部，实际为广阔投资者服务，为中国证券市场的开展不遗余力地作出自己的奉献，欢迎前来咨询国泰君安长沙芙蓉中路营业部开户。 咨询地址：湖南省长沙市芙蓉中路三段420华升大厦2楼国泰君安长沙芙蓉中路营业部业务范围：股票开户 融资融券营业部简介：华泰证券长沙休息西路营业部市华泰证券在长沙的分支营业部，华泰证券有限责任公司成立于1997年10月，由上海宝钢集团等40家大型企业集团共同出资组建，注册资本10亿元，公司总部位于深圳，在全国范围内设有北京、上海、深圳、南京、长沙等40家营业部，营业网点普及全国14个省、市，属全国大型综合类券商。 华泰结合证券有限责任公司长沙休息西路证券营业部是华泰证券在湖南地域独一运营网点，也是华泰证券开拓中部地域证券市场的桥头堡。 华泰证券长沙休息西路营业部天文位置优越，地处长沙市中心繁华地段，位于休息西路175号有色大厦，营业面积2000平方米，拥有宽阔明亮的中、散户厅、俗气的大户室和奢侈的机构任务室。 营业区的部局和设计秉承“以客户为本”的理念，充沛保证客户投资环境的温馨和休闲。 全方位的中央空调使营业部四季如春；背景音乐广播系统让投资者及时了解市场信息。 华泰证券长沙休息西路营业部局域网选择光纤千兆网高速网络综合布线系统，选择美国最大电脑制造商DELL公司的高速主机、CISCO4006光纤交流机、联想品牌任务站。 采用沪深双向卫星系统为投资者提供加快下单跑道，并为深沪行情与买卖通道作了完善的备份系统。 提供钱龙、大智慧等多套行情剖析系统协助客户捕捉行情灵活。 特别是关于机构客户，营业部提供专人专职专线报单服务，备有24小时录音电话。 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融资融券营业部简介：国金证券长沙营业部于2006年12月8日正式开门，位于芙蓉中路二段168号摩天一号大厦2座7层。 营业部地处长沙市芙蓉中路CBD金融中心，相依亚洲最大摩天轮和全城皆知的贺龙体育馆、田汉大剧院，紧邻天玺大酒店、芙蓉国温德姆至尊豪庭大酒店。 营业部周边交通便利，可以搭乘150、115、159路直接抵达，自驾车双向行驶，家乐福超市不要钱大型停车场虚位以待，各项餐饮文娱应有尽有。 同时左近有树立银行、招商银行、交通银行、工商银行、中国银行、中信银行、北京银行等多家银行营业网点，客户业务操持十分便利。 营业部采用远程买卖形式，高质量的买卖通道、完善的服务体系使您坐在家中或许办公室里也可以随时享遭到我们的专业服务，营业部特向投资者开放“0731—/”专业客户服务电话，架起您与公司沟通的桥梁，预定开户、咨询、揭发、意见搜集和反应为您提供更为优质的服务，是你投资买卖的理想场所。 咨询地址：芙蓉中路二段168号摩天一号大厦2座7层业务范围：股票开户 融资融券营业部简介：众成证券长沙芙蓉中路营业部于2002年元月16日经中国证券监视控制委员会同意设立并由湖南省长沙市工商行政控制局注销注册的证券运营机构，营业部担任人杨丽华，运营范围：证券代理买卖；代理还本付息、分红派息；证券保管、鉴证；代理注销开户。 营业部总营业面积近1000平方米，其中散户、中户厅明亮繁复，吸烟区与无烟区的划分让客户更觉温馨；营业部还设有贵宾室，室内安静温馨，可远眺天心古阁，更感心旷神怡。 欢迎前来咨询众成证券长沙芙蓉中路营业部开户服务。 咨询地址：长沙市芙蓉中路二段122号凯旋大厦八楼众成证券长沙芙蓉中路营业部业务范围：股票开户营业部简介：湘财证券长沙芙蓉中路营业部位于市中心主干道芙蓉路与休息路交汇处；交通便利，环境优雅是湖南省规模较大，成立较早的证券营业部，曾屡次荣获湖南省证券业协会授予的湖南省优秀营业部的光荣称号，营业面积1300平方米客户3万余人。 下设怀化、邵阳两服务部。 在运行技术方面，采用千兆网，软件系统到达C2级安保规范，共有300余个任务站及自助委托终端，跑道疏通，简易快捷；营业部秉承站着做人，跪着服务的服务宗旨，遵守人本立正，承诺是金的运营理念，以新客户主义、新员工主义为支点，以湘财十条为准绳的企业文明，竭诚为投资者提供平面、片面的第一流服务。 欢迎前来咨询湘财证券长沙芙蓉中路营业部开户服务！咨询地址：长沙市天心区芙蓉中路二段218号湘财证券长沙芙蓉中路营业部业务范围：股票开户 融资融券营业部简介：新时代证券长沙芙蓉南路营业部于2010年4月由蔡锷北路搬迁至芙蓉南路481号上林苑1-2层(林业科技大学西门)，融入城南首个中心生活圈。 新址营业部努力于在优雅温馨的环境中为投资者提供优质专业的服务。 优雅温馨的环境 营业部全新装修。 一层在性能上划分为开户区、散户买卖区、客服理财区和休闲区。 散户买卖区设置装备高档布艺沙发的买卖卡座，史无前例的优化了散户买卖服务；层石细流、鱼游浅底的休闲区让投资者平波去浪、心静致远。 二层为客户提供高规范的中户区、卡座区和VIP任务室，各项设备装备完全。 欢迎前来咨询新时代证券长沙芙蓉南路营业部开户服务！咨询地址：长沙市芙蓉南路481号上林苑1-2楼新时代证券长沙芙蓉南路营业部业务范围：股票开户 融资融券营业部简介： 西南证券股份有限公司长沙芙蓉中路证券营业部位于芙蓉中路与南二环交汇西北角(原长沙水泵厂斜对面)，交通便利，拥有充足的停车位。 营业面积1280平方米，拥有多间大中户室及VIP室。 营业部设备先进，保证了客户买卖的加快、安保、疏通。 同时我们拥有阅历丰厚的专业理财队伍，依托公司雄厚的研发实力，与国际外基金控制公司、投资咨询公司构成战略联盟，以专业剖析判别为基础，为客户提供全方位、特性化的理财咨询服务。 我们将以诚信勤勉、务虚创新为任务准绳，以浅笑服务、专业咨询为执业素养竭诚为您服务。 咨询地址：长沙市芙蓉中路三段558号建鸿达现代空间大厦A栋1A层业务范围：股票开户 融资融券营业部简介：国元证券芙蓉中路营业部市国元证券在长沙的分支营业部，国元证券股份有限公司(以下简称“公司”)是由原安徽省国际信托投资公司和原安徽省信托投资公司作为主发起人，于2001年10月成立。 2007年10月30日以股权分置革新为契机，公司借壳“北京化二”成功在深圳证券买卖所上市。 2009年10月29日，公司地下增发5亿股，注册资本亿元，营业网点72家，普及全国关键城市。 公司运营范围：证券(含境内上市外资股)的代理买卖；代理证券的还本付息、分红派息；证券代保管、鉴证；代理注销开户；证券的自营买卖；证券(含境内上市外资股)的承销(含主承销)；证券投资咨询(含财务顾问)；受托投资控制；中国证监会同意的其他业务。 公司最高权利机构为股东大会，决策机构为董事会，监视机构为监事会，董事长为法定代表人。 董事会下设开展战略委员会、风险控制委员会、审计委员会、薪酬与提名委员会。 公司控制层设有风险控制委员会、绩效考核委员会、投资决策委员会、投行项目内核小组、信息技术控制委员会、资产性能决策委员会。 公司内设部门有营销经纪总部、投资银行总部、投资控制总部、客户资产控制总部、客户服务总部、融资融券部、研讨中心、信息技术部、法律事务部、客户资金存管中心、董事会办公室、办公室、党群任务办公室、机构控制部、人力资源部、财务会计部、资金方案部、行政控制部、稽核部、风险监管部、合规控制部等业务运营与综合控制部门；公司上海分公司于2009年7月2日在上海注册注销成立，并于2009年12月31日取得证券运营机构营业容许证；公司第五届董事会第二十一次性会议已审议经过《关于设立北边分公司、南边分公司的议案》，公司正在操持北京分公司、深圳分公司的相关手续。 公司拥有72家营业部，掩盖北京、上海、天津、重庆、深圳、沈阳、青岛、大连、广州、无锡、杭州、中山等金融中心城市及安徽省各地市。 公司关键控股子公司和参股公司关键有：国元证券(香港)有限公司、国元股权投资有限公司、国元期货有限责任公司和长盛基金控制有限公司。 公司常年以来遵照“法制、监管、自律、规范”八字方针，弘扬“勾搭、敬业、务实、创新”的企业精气，秉承“诚信为本、规范运作、客户至上、优质高效”的运营理念，实际提高中心竞争力和继续开展才干，开拓创新，追求出色，力争把公司树立成为资产规模大、市场占有率高、金融种类丰厚、内控机制完善、让客户满意、让广阔投资者和监管部门忧心的具有国际一流水平的上市证券公司。 欢迎前来咨询国元证券芙蓉中路营业部开户。 咨询地址：湖南省长沙市天心区芙蓉中路三段266号弘林大厦三楼国元证券芙蓉中路营业部业务范围：股票开户 融资融券营业部简介：兴业证券长沙芙蓉南路营业部位于长沙市天心区芙蓉南路368号BOBO天下城裙楼三层。 兴业证券股份有限公司是中国证监会核准的全国创新类证券公司和A类A级1证券公司。 运营范围涵盖证券自营和代理买卖、证券承销和上市引见、证券投资咨询、委托资产控制、网上证券委托业务、发起设立证券投资基金等。 兴业证券前身可追溯至1991年设立的兴业银行证券业务部，1994年在证券业务部的基础上改组设立福建兴业证券公司，1999年依据国度关于金融业“分业运营和分业控制”的政策要求，公司改制增资并与兴业银行脱钩，更名为兴业证券股份有限公司。 经过19年锲而不舍的努力，兴业证券今天已开展成为拥有18个总部部门、3家分公司、1家直属机构、55家证券营业部(含筹)、3家控股子公司的大型证券公司，基本搭起了涵盖证券、基金和期货三个专业范围的金融控股模型。 尤其是兴业证券抓住市场机遇，取得优秀的运营业绩，关键业务和运营目的进入行业20强，综合竞争实力、抗风险才干、行业位置和市场影响力进一步优化，公司开展跃上了一个又快又好的新时期，在海峡西岸经济区资本市场树立中发扬了关键的作用。 在常年的证券市场运作中，兴业证券一直坚持“市场化、规范化、专业化”的运营方针，逐渐构成特征鲜明的稳健的运营控制品格。 公司坚持证券主业运营，自觉遵守各项法律、法规和行业条约，把合规控制、增强自律、防范风险放在十分突出地位置上，依托完善的控制体制和风险控制机制规避运营风险，资产质量良好，延续两年取得A类A级1分类监管评级，风险控制和市场应变才干处于证券业先启动列。 兴业证券注册地设在福州市，注册资本22亿元，第一大股东为福建省财政厅。 公司一直把树立健全法人控制的组织框架和合规控制制度体系放在首要位置，依照《公司法》和《证券公司控制准绳》等法律法规制定公司章程，设立股东大会、董事会和监事会并规范运作，发扬了各自的职能作用，构成与运营层相互促进和制约的制衡机制。 欢迎前来咨询兴业证券长沙芙蓉南路营业部开户服务！咨询地址：长沙市天心区芙蓉南路368号BOBO天下城裙楼三层兴业证券长沙芙蓉南路营业部业务范围：股票开户 融资融券营业部简介：国联证券长沙韶山南路证券营业部位于天心区芙蓉中路426号中财大厦四楼，营业部运营面积平方米，拥有宽阔明亮的开户大厅及多间大户、VIP客户室，为投资者提供温馨、奢侈的买卖环境。 营业部拥有专业的理财团队，以投资者资产保值、增值为目的，满足不同投资者的理财服务需求。 买卖种类A/B股、权证、开放式基金代销赎回、期货、ETF套利、大宗买卖、债券等金融衍消费品，满足不同投资者的理财服务需求。 委托方式现场买卖、网上买卖、页面买卖、电话委托、手机炒股等多元化的买卖委托方式供您选择。 存管银行中、工、农、建、交、招商、浦发、中信、民生等多家存管银行，保证您的资金安保。 咨询地址：湖南省长沙市天心区芙蓉中路426号中财大厦四楼业务范围：股票开户 融资融券营业部简介：中银国际证券长沙新韶路证券营业部是中银国际证券在湖南省内唯逐一家证券营业部。 营业部新设在长沙市天心区新韶路 403 号康园大厦一楼，营业面积近千平方米，环境温馨优雅、设备完全、设备先进，配有中央空调，背景音乐、新型电子技术产品。 营业部为不同品格的投资者设立投资专区，有 VIP 室、大户室、中户室、客户经理专区等，并性能专人服务，满足不同层次投资者需求，为广阔投资者好友搭建良好的投资平台。 咨询地址：湖南省长沙市天心区新韶路403号康园大厦一楼业务范围：股票开户 融资融券

请问中国有什么证券公司呢？

中国有大型的证券公司有：\x0d\名次单位称号业务市场占有率\x0d\1 中国银河证券股份有限公司 694% \x0d\2 国泰君安证券股份有限公司 638% \x0d\3 申银万国证券股份有限公司 512% \x0d\4 广发证券股份有限公司 511% \x0d\5 国信证券有限责任公司 505% \x0d\6 招商证券股份有限公司 395% \x0d\7 海通证券股份有限公司 364% \x0d\8 中信建投证券有限责任公司 346% \x0d\9 华泰证券有限责任公司 318% \x0d\10 中信证券股份有限公司 261% \x0d\11 光大证券股份有限公司 256% \x0d\12 西方证券股份有限公司 229% \x0d\13 中国建银投资证券有限责任公司 221% \x0d\14 结合证券有限责任公司 161% \x0d\15 长江证券有限责任公司 154% \x0d\16 兴业证券股份有限公司 146% \x0d\17 中信金通证券有限责任公司 140% \x0d\18 中银国际证券有限责任公司 125% \x0d\19 华西证券有限责任公司 124% \x0d\20 安康证券有限责任公司 116%

2000名投资人向乐视网起诉，索赔超45亿

1中信证券：总部位于中国北京

中信证券股份有限公司是中国证监会核准的第一批综合类证券公司之一，前身是中信证券有限责任公司。

2、国泰君安：总部位于中国上海

3、申万宏源：总部位于新疆乌鲁木齐

申万宏源证券有限公司，是由新中国第一家股份制证券公司——申银万国证券股份有限公司与国际资本市场第一家上市证券公司——宏源证券股份有限公司，于2015年1月16日兼并组建而成。

4、海通证券：总部位于中国上海

海通证券股份有限公司是国际成立最早、综合实力最强的证券公司之一，拥有一体化的业务平台、庞大的营销网络以及雄厚的客户基础，经纪、投行和资产控制等传统业务位居行业前茅，融资融券、股指期货和PE投资等创新业务抢先行业。

5、广发证券：总部位于中国广州

广发证券股份有限公司是中国首批综合类券商之一，是一家与中国资本市场一同生长起来的新型投资银行。

6、光大证券：总部位于中国上海

光大证券股份有限公司是由中国光大总公司投资控股的全国性综合类股份制证券公司，是中国证监会同意的首批三家创新试点公司之一。

7、招商证券：总部位于中国深圳

招商证券是中国证券买卖所第一批会员、第一批经核准的综合类券商、第一批主承销商、全国银行间同业拆借市场第一批成员以落第一批具有自营、网上买卖和资产控制业务资历的券商。

8、华泰证券：总部位于南京

华泰证券即华泰证券股份有限公司是中国证监会首批同意的综合类券商，也是全国最早取得创新试点资历的券商之一。

9、兴业证券：总部位于福州

兴业证券是一家全国性综合类证券公司，是《证券法》公布后全国首批获准增资扩股的10家证券公司之一，也是首批第九家被中国证券监视委员会核准为综合类的证券公司。

10、中国银河证券：总部位于中国北京

中国银河证券股份有限公司是经国务院同意，在收买原中国银河证券有限责任公司的证券经纪业务、投行业务及相关资产的基础上，由中国银河金融控股有限责任公司作为主发起人，结合4家国际投资者，于2007年1月26日共同发起设立的全国性综合类证券公司。

2000名投资人向乐视网起诉，索赔超45亿

2000名投资人向乐视网起诉，索赔超45亿，地下资料显示，原告除乐视网外，还有贾跃亭等14名自然人。 目前一审尚未开庭。 2000名投资人向乐视网起诉，索赔超45亿。

2000名投资人向乐视网起诉，索赔超45亿1

乐视网最近被股东们维权起诉了，而且原告方还是多达2000名投资人，索赔金额超越45亿元。

其实原告方也不止乐视网一家，还有贾跃亭等14名自然人，以及中德证券等3家证券公司、3家会计师事务所。

乐视网被股东起诉的信息，就是中德证券的母公司山西证券在1月17日晚间发公告披露的。

原来在1月13日，山西证券股份有限公司的控股子公司中德证券有限责任公司收到北京金融法院送达的民事起诉状，案由为证券虚伪陈说责任纠纷。

原告方为上海君盈资产控制合伙企业（有限合伙）等两千名原告，他们要求乐视网的母公司乐视网信息技术（北京）股份有限公司赔偿因其虚伪陈说行为形成的投资损失合计4571亿元。 其中中德证券等3家证券公司及3家会计师事务所被起诉的要素是因未勤勉尽责、未能发现乐视网财务造假，需承当连带赔偿责任。

这起诉讼还有一个背景，就是在2021年4月，中国证券监视控制委员会作出《行政处分选择书》，曾经认定乐视网存在5项违法违规行为：

1、乐视网于2007年至2016年财务造假，其报送、披露的IPO相关文件及2010年至2016年年报存在虚伪记载；

2、乐视网未按规则披露关联买卖；

3、乐视网未披露为乐视控股等公司提供担保事项；

4、乐视网未照实披露贾某芳、贾跃亭向上市公司实行借款承诺的状况；

5、乐视网2016年非地下发行股票行为构成欺诈发行。

事先乐视网被罚款24亿元，贾跃亭作为乐视网的实践控制人被罚款241亿元。 再加上其他乐视网高管被处分的金额，行政处分的总金额到达4831亿元。

乐视网及贾跃亭被处分

如今在这个行政处分的基础上，乐视网的投资人们发起诉讼，要求乐视网对他们启动民事赔偿。

乐视网长达10年的财务造假，给投资人们带来了多少损失，目前还无法得出准确的数字，不过乐视网在股市的巅峰期，2015年其市值曾高达1700亿元，股价最高4472元，而到2020年7月21日，乐视网退市时，它的股价最终锁定在了018元，总市值仅为7181亿元。

贾跃亭2017年留下一句“尽责究竟”，选择赴美造车，至今未归。

目前乐视网信息技术（北京）股份有限公司的股东中，贾跃亭的持股比例为2857%，他是公司第二大股东。 第一大股东是一家名为天津嘉睿汇鑫的公司，持股约4753%，这应该是融创系的公司。

值得一提的是，2021年12月21日，也就是大约一个月前，乐视网曾高调宣布全员涨薪，事先乐视的外部信中称：“经过近2年的运营，在不思索历史债务影响的前提下，最新的运营数据成功了运营利润和现金流的双平衡，这是过去数年来的第一次性，意义特殊”。

如今乐视网面临2000名投资人的起诉索赔，他们也不得不再次面对理想，思索一下“历史债务”的影响了。

2000名投资人向乐视网起诉，索赔超45亿2

1月17日晚山西证券公告，控股子公司中德证券近期收到北京金融法院送达的民事起诉状，上海君盈资产控制合伙企业(有限合伙)等两千名原告对乐视网等21名原告提起民事诉讼，要求乐视网赔偿因其虚伪陈说行为形成的投资损失合计4571亿元，要求其他20名原告承当连带赔偿责任。

地下资料显示，原告除乐视网外，还有贾跃亭等14名自然人；中德证券、中泰证券、安康证券3家证券公司；利安达、华普天健、信永中和3家会计师事务所。

据了解，该案件是北京法院受理的首例证券纠纷普通代表人诉讼案件。 目前一审尚未开庭。 山西证券表示，由于还未开庭审理，所以无法判别对公司本期利润或期后利润的影响。

2000名原告恳求赔偿4571亿元

有关乐视网的风云仍未完毕。 中德证券1月13日收到北京金融法院送达的民事起诉状，其作为原告人之一，被两千名投资者告上法庭，事涉乐视网、贾跃亭等证券虚伪陈说案。

作为原告，乐视网投资者以为，乐视网虚伪陈说行为致其权益受损，要求乐视网承当虚伪陈说侵权民事赔偿责任；贾跃亭等14名自然人作为虚伪陈说过失责任人，承当连带赔偿责任；中德证券等3家证券公司及3家会计师事务所因未勤勉尽责、未能发现乐视网财务造假，承当连带赔偿责任。

投资者诉请法院判令乐视网向原告支付因虚伪陈说惹起的投资损失之侵权赔偿款项(含投资差额损失、印花税、佣金、利息)，合计4571亿元；判令除乐视网外的其他二十名原告对原告的上述损失承当连带赔偿责任；判令原告共同承当案件全部诉讼费用。

北京金融法院公告显示，原告除乐视网外，还有14名自然人，有贾跃亭、贾跃民（时任乐视网副总经理）、吴孟（时任乐视网监事会主席、贾跃芳（贾跃亭姐姐）、吉晓庆（时任乐视网监事）、曹彬（时任乐视网独立董事）、朱宁（时任乐视网独立董事）、沈艳芳（时任乐视网独立董事）、张特（时任乐视网董事会秘书）、赵凯（时任乐视网董事会秘书）、邓伟（时任乐视网董事会秘书、董事）、刘弘（时任乐视网监事、监事会主席、张旻翚（时任乐视网副总裁）、谭殊（时任乐视网副总裁）。

有3家证券公司也站在原告席上，区分为中德证券、中泰证券、安康证券。 另外还有3家会计师事务所为原告，区分有利安达会计师事务所（特殊普通合伙）、华普天健会计师事务所（北京）有限公司、信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）。

早在2021年5月，北京金融法院受理了投资者诉乐视网、贾跃亭等二十余名原告的证券虚伪陈说责任纠纷一案。

经初步审查，北京金融法院选择适用普通代表人诉讼程序审理本案，并于2021年7月30日作出民事裁定书，确定本案权益人范围。 裁定书送达后，部分当事人在法定时期内开放复议，之后北京市初级人民法院采纳该部分当事人的复议开放。 9月北京金融法院发布乐视网、贾跃亭等证券虚伪陈说责任纠纷案代表人诉讼权益注销公告。

据了解，该案件是北京法院受理的首例证券纠纷普通代表人诉讼案件。 业内人士解释“普通代表人诉讼”称，依据《中华人民共和国证券法》相关规则，投资者提起虚伪陈说等证券民事赔偿诉讼时，诉讼标的是同一种类，且当事人一方人数众多的，可以依法引荐代表人启动诉讼。 对依照前款规则提起的诉讼，或许存在有相反诉讼恳求的其他众多投资者的，人民法院可以收回公告，说明该诉讼恳求的案件状况，通知投资者在一定时期向人民法院注销。 人民法院作出的判决、裁定，对参与注销的投资者发失效能。

曾经的“创业板一哥”陨落

2010年乐视网在创业板上市，公司颇受市场追捧，市值一度打破1700亿元。 随着乐视资金链危局出现，公司末尾继续出现巨亏，贾跃亭远走美国，至今未归。

2019年4月，因乐视网及贾跃亭涉嫌信息披露违法违规等行为，证监会选择对乐视网及贾跃亭立案调查。

不久，因2018年度经审计的归属于上市公司股东的期末净资产为负值，公司股票自2019年5月13日起暂停上市。 2020年4月27日，乐视网披露的《2019年年度报告》显示，公司2019年度经审计的归属于上市公司股东的净利润、扣除十分常性损益后的净利润、期末净资产均为负值，且财务会计报告被大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了保管意见的审计报告，触及了深交所规则的股票终止上市情形。

2020年7月21日乐视网被正式摘牌。 在最后一个买卖日，公司最终股价收报018元，总市值718亿元，较高峰时的1700亿元市值蒸发99%以上。

次年，行政处分落地。 乐视网在2021年4月12日发布公告称，其收到中国证监会作出的《行政处分选择书》。 证监会指出，乐视网因2007年至2016年十年财务造假，其报送、披露的IPO相关文件及2010年至2016年年报存在虚伪记载，未按规则披露关联买卖，未披露为乐视控股等公司提供担保事项，未照实披露贾某芳、贾跃亭向上市公司实行借款承诺的状况，2016年非地下发行股票行为构成欺诈发行等违法理想，中国证监会对乐视网、贾跃亭等15名责任主体作出行政处分，其中对乐视网算计罚款24亿余元，对贾跃亭罚款241亿余元。

乐视网退到新三板后，重新三板的股价表现来看，公司股价曾一路上传至256元，随后继续下跌。 截止2022年1月17日，公司收盘价为065元。

2000名投资人向乐视网起诉，索赔超45亿3

乐视网虽然曾经退市，但其对资本市场的影响仍在发酵中。

1月17日晚间，山西证券发布公告，1月13日，公司控股子公司中德证券收到北京金融法院送达的民事起诉状，案由为证券虚伪陈说责任纠纷。

公告显示，上海君盈资产控制合伙企业（有限合伙）等两千名原告向北京金融法院对乐视网等二十一名原告提起民事诉讼，要求乐视网赔偿因其虚伪陈说行为形成的投资损失合计4571亿元，要求其他二十名原告承当连带赔偿责任，其中包括三家券商。 中德证券为二十一名原告之一，被要求承当连带赔偿责任。

乐视网被认定“五宗罪”

2016年定增构成欺诈发行

2021年4月2日，证监会作出《行政处分选择书》（[2021]16 号），认定乐视网存在违法违规行为，对乐视网以及贾跃亭等14名自然人作出行政处分。 其中，对乐视网算计罚款241亿元，对贾跃亭算计罚款241亿元。

此前的2020年7月21日，乐视网曾经终止上市，最后一个买卖日的收盘价定格于每股018元。 依照上市规则，因造假退市，乐视网无法重新上市。

证监会最终认定的乐视网违法违规事项关键有五项：

一是，乐视网于2007年至2016年财务造假，其报送、披露的开放初次地下发行股票并上市（以下简称IPO）相关文件及2010年至2016年年报存在虚伪记载；二是乐视网未按规则披露关联买卖；三是乐视网未披露为乐视控股等公司提供担保事项；四是乐视网未照实披露贾某芳、贾跃亭向上市公司实行借款承诺的状况；五是乐视网2016年非地下发行股票行为构成欺诈发行。

之所以中德证券此次成为乐视网案件的二十一名原告有关，就是与乐视网2016年的非地下发行有关。

相关资料显示，乐视网2016年的定增合计募集资金48亿元，发行对象为财通基金、“牛散”章建平、嘉实基金、中邮创业基金。 中德证券担任了保荐机构和主承销商，并拉上中泰证券担任联席主承销商。

而追溯更早，乐视网的IPO保荐机构为安康证券。

从1月17日晚间的公告中可以看出，包括中德证券的中介机构责任疑问也已被官方认定：中德证券等3家证券公司及3家会计师事务所因未勤勉尽责、未能发现乐视网财务造假，承当连带赔偿责任。 因此中德证券在此次乐视网的二十一名原告中赫然在列。

2016年中德证券被罚600万

值得一提的是，中德证券被曝出未能在项目中勤勉尽责也非头一遭。

2016年9月，中德证券及财务顾问主办人李庆中、王鑫因ST昆机股权转让中，“作为西藏紫光卓远股权投资有限公司的财务顾问未勤勉尽责”，收到证监会《行政处分选择书》。 依据事先的《证券法》规则，证监会选择：责令中德证券矫正，没收业务支出300万元，并处以300万元罚款；对李庆中、王鑫给予正告，并区分处以5万元罚款。

从乐视网巨额涉案金额来看，中德证券此次若是被判承当连带责任，或将对山西证券投行业绩发生较大拖累。

西方财富Choice金融终端数据显示，中德证券2021年全年成功主承销支出103亿元，市场份额029%，排名第47位（依照发行人报表统计）。 而山西证券2021年前三季度投资银行手续费净支出为313亿元。 若是乐视网21名原告平均承当责任，则山西证券或将发生高达2亿元十分常性损失。 不过，山西证券最终将承当多大责任，还需法院认定。 而公司也在公告中指出：“鉴于案件尚未开庭审理，目前无法判别对公司本期利润或期后利润的影响”。