被责令矫正 财信证券员工陈逸虚拟任务经验并未注册启动投资顾问业务 (被责令矫正财产怎么办)

2024年7月15日，重庆证监局公告，发现财信证券员工陈逸存在未在中国证券业协会注册注销为证券投资顾问的状况下，向投资者展开投资顾问业务，此外还在2023年入职财信证券重庆新溉小道证券营业部时虚拟普通任务经验。这些行为违犯了《证券、期货投资咨询控制暂行方法》以及《证券基金运营机构董事、监事、初级控制人员及从业人员监视控制方法》的规则。依据《中华人民共和国证券法》以及《证券基金运营机构董事、监事、初级控制人员及从业人员监视控制方法》规则，选择对其采取责令矫正的行政监管措施。