被罚款1500万美元 大摩就前员工窃取客户资金与美国SEC达成和解 (被罚款150万没钱交怎么办)

美国证券买卖委员会（SEC）外地时期周一表示，摩根士丹利将支付1500万美元，就旗下经纪买卖子公司美邦（Smith Barney）未能阻止四名前雇员从客户资金中窃取数百万美元的指控达成和解。

SEC表示，美邦的政策不完善，未能发现2015年5月至2022年7月时期，其客户或客户账户出现了数百起未经授权的转账。

美邦在没有供认或否认这些指控的状况下处置了这些指控。该公司赞同延聘一名合规顾问来审查最近的外部变化，以防止欺诈。

该公司将其前财务顾问和注册代表的这些行为描画为孤立事情。

摩根士丹利发言人在一份声明中表示：“我们十分注重这些事情，并与外部专家协作，增强了我们的控制框架。我们为把客户放在第一位而感到自豪，在每一个案例中，当我们得知不法行为时，我们都会启动外部考察，解雇不法行为者，向有关当局报告他们，并与受影响的客户协作，赔偿他们遭到的任何损伤。”

SEC称，和解协议思索了该公司的自我报告、与机构任务人员的协作以及补偿措施。