违规！民生期货被监管点名 (民生期盼)

又一家公司收下监管罚单。

7月24日，山西证监局下发一纸行政监管措施选择书，剑指民生期货存在违规行为。

公告显示，经查，民生期货于2025年5月7日下发《关于王丽娜撤职的通知》，免去王丽娜运城营业部担任人职务，但未在规则时期外向山西证监局报送相关资料。同时，公司6月3日才指定代为履职人员，未在原担任人离任后及时指定新担任人或代为履职人员。

山西证监局以为，上述状况反映出民生期货存在报告不及时、对运城营业部控制不到位的疑问，违犯了《期货公司董事、监事和初级控制人员任职控制方法》（证监会令第227号）第二十七条，《期货公司监视控制方法》（证监会令第155号，下同）第五十一条、一百零二条第（四）项的规则。

依据《期货公司监视控制方法》第一百零九条的规则，山西证监局选择对民生期货采取出具警示函的监视控制措施，并记入期货市场诚信档案。

地下资料显示，民生期货成立于1996年1月，注册资本6.11亿元，全资控股股东为民生证券，在全国设有20家分支机构。

那么，民生期货报告不及时、对营业部控制不到位，终究会出现怎样的风险？

北京德和衡（上海）律师事务所初级合伙人、德和衡研讨院上海分院院长白耀华律师向《国际金融报》记者剖析称，上述违规行为或许带来多重风险，包括引发系统性监管风险、外部控制和合规控制体系失效、市场信誉受损等法律与运营风险。

白耀华进一步指出，民生期货未及时报送担任人撤职资料，且在担任人离任后长达一个月未指定代履职人员，说明其对分支机构存在控制真空。此类破绽或许形成分支机构业务失控，诱发挪用客户资金、违规买卖等风险，冲击期货市场次第。而相关监管奖励不只直接影响公司评级和业务容许，还或许引发投资者信任危机及协作方终止协作。

为增强期货行业合规树立，白耀华倡议，期货行业还需继续强化高管变化备案机制、完善分支机构控制流程、树立实时合规监测系统、增强外部问责与风险隔离。