两责任人共罚超4万一月内两度被罚！烟台银行再领319.2万罚单 (两人共同承担全部责任)

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7月2日，中国人民山东省分行对烟台银行股份有限公司及两名相关责任人作出行政奖励。

烟台银行因存在违犯金融统计规则、账户控制规则、商户控制规则、占压财政资金、违犯信誉信息提供控制规则，以及未按规则实行客户身份识别任务等多项违法行为，被处以正告，没收违法所得 387.45 元，罚款 319.2万元。

同时，时任烟台银行副行长张某伟、总会计师徐某文，因对 “未按规则实行客户身份识别任务” 这一违法行为负有责任，区分被处以2.5 万元、1.5 万元罚款。此次奖励彰显金融监管力度，警示金融机构及从业者严守合规底线。

中国人民银行山东省分行行政奖励选择信息公示表（鲁银罚决字〔2025〕13号-15号）
序号	当事人称号	行政奖励选择书文号	违法行为类型	行政奖励外容	作出行政奖励选择机关称号	公示期限	备注
烟台银行股份有限公司	鲁银罚决字〔2025〕13号	1.违犯金融统计相关规则； 2.违犯账户控制规则； 3.违犯商户控制规则； 4.占压财政资金； 5.违犯信誉信息提供相关控制规则； 6.未按规则实行客户身份识别任务。	正告，没收违法所得387.45元，罚款3192000元。	中国人民银行山东省分行	2025年7月2日	五年
张某伟（时任烟台银行股份有限公司副行长）	鲁银罚决字〔2025〕14号	对烟台银行股份有限公司以下违法行为负有责任：未按规则实行客户身份识别任务。	罚款25000元。	中国人民银行山东省分行	2025年7月2日	五年
徐某文（时任烟台银行股份有限公司总会计师）	鲁银罚决字〔2025〕15号	对烟台银行股份有限公司以下违法行为负有责任：未按规则实行客户身份识别任务。	罚款15000元。	中国人民银行山东省分行	2025年7月2日	五年

此外，烟台银行在基金销售业务方面也曝出了合规破绽。6 月 16 日，山东证监局公布《关于对烟台银行股份有限公司采取责令矫正措施的选择》，披露了该行在基金销售业务上的多项疑问：一是未有效行动基金销售业务外部控制与风险控制制度；二是代销部分公募基金产品时，未准确向投资者提示客户保养费；三是《运营业务容许证》记载事项出现变卦后，未开放换领。山东证监局认定，烟台银行的上述行为违犯了相关控制规则，要求其增强合规控制、细心启动整改，并于收到该选择书之日起 30 日外向该监管机构提交书面整改报告。

烟台银行成立于 1997 年 11 月，总股本达 26.5 亿元，股本结构出现多元化特点。作为其第一大股东的南山集团，是山东省最大民营企业之一，同时，烟台市财金展开投资集团有限公司、烟台国丰投资控股集团有限公司、烟台蓝天投资控股有限公司等中央国有大型主干企业，也均为该行关键股东。但是，这家有着多元股东背景的银行，近两个月却接连曝出合规疑问，遭到了监管部门的奖励。

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