首发！上海金融监管公布监管法治白皮书 有棱有角 坚持行政奖励 长牙带刺 (上海 金)

近日，上海金融监管局公布《2023年度监管法治白皮书》（以下简称《监管法治白皮书》）。《监管法治白皮书》片面回想2023年上海金融监管局法治政府树立的阶段性成就、银行保险机构在依法运营、实行金融普法责任方面的积极作为，选取汇编一批具有典型意义的行政奖励案例。《监管法治白皮书》显示，上海金融监管局在推进监管法治质效优化方面取得了六方面新进度。

一是依法监管表现新作为。 上海金融监管局细心展开学习贯彻习近平新时代中国特征社会主义思想主题教育，就习近平法治思想展开党委中心组专题学习和调研。创新树立“5G+”监管法治评价试行机制，迷信有效展开“法治体检”。增强内外规制控制，为高质量展开提供制度支撑。增强法治多维协同善治，与上海市高院、上海市检察院、上海市公安局等部门强化金融法治协作。

二是依法推进制度型开放取得新进度。 上海金融监管局放宽事先监管，印发行政容许事项料理规程，完善告知承诺制，推进证照区分改造等，激起市场主体生机。增强事中预先监管，有效展开准入后评价、行政容许专项清算任务等。批复设立长三角一体化示范区金融分支机构，探求树立绿色金融、科技金融专项任务方案，以高质效市场准入服务“五篇大文章”落地落实。

三是行政执法彰显新担当。 上海金融监管局坚持行政奖励“长牙带刺”、有棱有角。一直完善执法制度，树立党委听取严重行政奖励案件汇报机制，研讨起草辖内监管强迫措施实施细则等。完善执法规范，继续强化“双罚”问责力度，依法保证当事人救援权，常态化展开行政奖励典型案例的行业通报等，一直优化行政奖励的轻浮性、有效性、精准性。

四是行政监视展现新作为。 上海金融监管局扎实推启动政应诉任务，印发专项通知完善行政应诉流程，2023年一切已结应诉案件均获法院支持。自觉接受人大、政协监视，2023年获评倡议提案料理任务表扬单位。一直推进政务地下，实践料理好依开放地下信息任务，继续做好官方政务信息主动地下，确保行政权依法透明规范运转。

五是金融普法取得新效果。 上海金融监管局深化展开“12·4”国度宪法日宣传活动、监管法治主题党建活动，继续召开外部法律顾问会议、印发法治期刊，使尊法学法违法用法在全局蔚然成风。印发专项文件指点辖内银行保险机构展开金融法治宣传教育活动，呼唤辖内银行保险机构及员工深化学习法律法规知识，探求展开智慧普法，践行金融为民，面向宽广金融消费者展开方式多样、内容丰厚的金融普法活动等。

六是金融机构依法运营水平成功新跃升。 上海金融监管局继续引导辖内银行保险机构优化依法运营水平。一直夯实合规运营基础，树立合规看法，构成“外规内化”闭环控制机制。强化依法运营的公司控制架构，增强党的指点，强化股东责任，完善“三会一层”职责分工等。有效管控法律风险，夯实“三道防线”，构建有效案防机制，关重视点范围法律风险，优化科技赋能依法运营才干水平等。

下一步，上海金融监管局将坚持以习近平法治思想为指点，坚持党中央对金融任务的集中分歧指点，坚持以人民为中心的价值取向，强化“五大监管”，做好“五篇大文章”，助力上海“五个中心”树立，以“时时忧心不下”的责任感树立好法治政府，进一步增强对金融机构依法运营的指点力度，实践为上海国际金融中心树立保驾护航。