票面利率公告公布 上海南房 第一期 有限公司2024年面向专业投资者地下发行公司债券 集团 (票面利率公告查询)

媒体信息，2024年8月7日，上海南房（集团）有限公司2024年面向专业投资者地下发行公司债券（第一期）票面利率公告公布。

上海南房（集团）有限公司（以下简称“发行人”）面向专业投资者地下发行不逾越人民币20亿元（含20亿元）的公司债券（以下简称“本次债券”）已取得中国证券监视控制委员会证监容许〔2023〕273号批复注册。发行人本次债券采纳分期发行的形式，其中上海南房（集团）有限公司2024年面向专业投资者地下发行公司债券（第一期）（以下简称“本期债券”）发行规模为不逾越人民币20亿元（含20亿元）。

发行人将按上述票面利率于2024年【8】月【8】日-2024年【8】月【9】日面向专业机构媒体下发行发行人和主承销商于2024年【8】月【7】日在网下向专业机构投资者启动了票面利率询价，依据网下专业机构投资者询价结果，经发行人和主承销商充沛协商和慎重判别，最终确定本期债券（债券简称：【24沪房01】，代码：【241330.SH】）票面利率为【2.09】%。。

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招商债券基金为何大跌

1、讨教一下大家，买的净值型债基，下跌的要素是什么呢？

其实债基不时都是比拟稳如泰山的一种理财投资。 关键是由于往年的疫情影响。 国度为了扶持中小企业，稳如泰山开展。 就放低了利率。 目的让中小企业多来贷点款。 所以利率下调。 造成结果的就是国度支出降低。 所以债券净值就会降低。 但是这个不用担忧，从久远来看这种基金还是会不时盈利的。 这只是持久的动摇。 请不要遭到这个影响。 有时刻看似是风险，其实也是机遇。 你可以在净值偏低的时刻。 假设再次购置可以取得更多的份额，一旦净值上升时你就会收益更多的钱。

2、债券基金这几天怎样下跌了？

债券基金出现清楚下跌是什么要素？

这要从债券基金的投资对象说起。 债券基金以债券为关键投资对象，债券型基金的关键分类有纯债债基，一级债基，二级债基，可转债债基等。 不同的债基投资的方向略有差异，所以影响他们涨跌的要素也会不同，通常状况下，纯债基金比其他持股的债券基金表现颠簸许多。 由于纯债债基仅投资于债券，因此它的涨跌就是遭到所投资的债券影响。 而债券有两种收益方式：一种是债券到期的利息收益，另一种是债券市场的动摇构成的多少钱差异。 这种动摇受很多要素影响的，比如：

1货币政策松紧：货币政策宽松对债券基金收益偏利好，由于货币宽松政策使得债券到期收益率的降低会，使得债券持有时期收益率上升或带来收益。

2利率动摇：债券多少钱的涨跌与利率的升降成反向相关，利率上升的时刻，债券多少钱便下滑。 由于曾经发行的债券，其利率是已定的。 市场利率上升，已发行债券的利率不变，对市场资金的吸引力就降低。 而新发行债券为吸引资金，往往会提高利率。 比如最近发行的国债利率就出现清楚上升，从而影响其他已发行债券的多少钱。

3市场预期：2020年以来，随着疫情的全球分散和暴虐，企业运营和盈利比拟困难，市场的违约风险在优化。 假设债券出现实质性违约，被视为低风险产品的债券型基金，其动摇就会加剧，也是具有一定杀伤力的，所以在股市向好的状况下，低收益的债券基金的吸引力会降低。

现阶段，经济环境要素依然是债券市场投资的关键风险点，假设市场流动性紧或从金融市场传导至信贷市场，资金周转紧张的投资者会赎回他们可以赎回的资产，以补偿资金的缺乏，这样就有或许造成债券型基金等稳健型资产被无差异赎回。 所以投资者在选择债券型基金时更要精心挑选，提防迸发超预期的严重风险。

通常状况下，债券基金是存在违约风险和收益动摇的，不过，债券基金下调的周期普通比拟短，所以投资者也不用过火担忧，在债券基金还没出现止跌迹象的状况下适当规避就是。

国债收益率都涨到27以上了，能不跌吗

基金哪种类型比拟稳如泰山

固收+基金经过多种资产灵敏性能，可以提高风险对冲才干，提高收益的稳如泰山性、继续性，与以后行情环境相契合，持有这类产品基本感受不到什么动摇，是可以让人早晨睡得着觉的投资。

博时固收乐享的博时季季享三个月A就不错，季季享三个月A的基金经理黄海峰是一个拥有十余年投研阅历的稳健派选手，他偏好在积聚安保垫基础上逐渐优化组合净值。 同时主抓趋向性时机，善用中高评级和利率债介入波段买卖，在利率债基金和短债基金方面阅历丰厚。

Wind数据显示，截至8月27日，博时季季享三个月A的任职报答为796%，逾越业绩比拟基准204个百分点；年化报答为394%，同期基准仅为294%。

扩展资料：

博时乐享是博时基金针对持有期固收类产品打造的稳健投资品牌，博时乐享旨在向每一位投资者传达正确的投资价值观与正能量。 博时固收，协助不同职业，不同阶段，不同处境的用户提供专业的有温度的投资服务，树立常年坚持的投资理念，保证用户的投资收益，以专业稳健投资专家的笼统协助投资者“乐享每一个T日”。

博时乐享作为博时基金首创的持有期固收类产品品牌，包括博时月月享等月月系列、博时双月享等双月系列、博时季季乐/季季享等季季系列、博时双季系列等不同期限的持有期固收类产品。

“博时乐享”旗下产品的投资范围关键包括债券（国债、金融债、企业债、公司债、中央政府债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资债券、地下发行的次级债、可分别买卖可转债的纯债部分、政府支持债券、政府机构支持债券）、资产支持证券、债券回购、货币市场工具（银行存款、同业存单）、信誉衍生品、国债期货等法律法规或中国证监会支持基金投资的其他金融工具。

我想问问招商产业债券风险大吗

货币基金和纯债基金都是收益比拟稳如泰山的，风险较低，流动性较高，适宜风险接受度较低的人群投资。 基金中比拟稳如泰山的是货币型和债券型。 基金依照投资范围包括货币型、债券型、股票型和混合型。 货币型关键投资于货币市场工具。 其中，纯债基金常年年化收益率在7%左右。 优秀的纯债基金有招商产业债债券A、博时信誉债纯债债券A、易方达信誉债纯债债券A，都是优秀基金公司哈哈控制的历史业绩十分突出和稳如泰山的纯债基金。 房地产信托基金 房地产信托基金之所以稳健是由于它的投资标的物关键是一些商业地产，有源源不时的现金流租金支出

一是投资都有风险，高风险，高收益；零风险，零收益。 基金包括指数型、股票型、平衡型、债券型、货币型基金。 详细的如下：

(1)股票基金:关键投资于股票，高风险高收益。

(2)混合基金:分散投资于股票、债券和货币市场工具，风险和收益水平都适中。

(3)债券基金:关键投资于债券，以失掉固定收益为目的。 风险和收益都比拟股票型基金小得多。

(4)货币市场基金:仅仅投资于货币市场工具，收益稳如泰山，风险极低。

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三货币基金

货币基金比拟稳健的要素在于它投资的关键是银行存款、央票国债、短期债券等风险很低的投资品，它的风险等级很低，不过安保性高的代价是它的收益也比拟低，年化收益率只要25%左右，每万份收益大约是6毛钱，像余额宝、理财通等都是货币基金型的基金产品。 投资货币基金，想要盈余都是难。 其中，货币基金中也有收益较高的种类，那就是B类货币基金，年化收益率大约是3%左右，优秀的B类货基有南边天天利货币B、博时合惠货币B。

四债券基金

债券基金中的纯债基金也是十分稳健的基金，由于它投资的关键为债券，债券也是有固定利息的，受法律维护，债务人按期兑付本息给债务人，因此，债券基金的安保等级也较高。 其中，纯债基金常年年化收益率在7%左右。 优秀的纯债基金有招商产业债债券A、博时信誉债纯债债券A、易方达信誉债纯债债券A，都是优秀基金公司哈哈控制的历史业绩十分突出和稳如泰山的纯债基金。 房地产信托基金 房地产信托基金之所以稳健是由于它的投资标的物关键是一些商业地产，有源源不时的现金流租金支出，而且法律规则房地产信托基金必需拿出90%的利润用于分红，因此房地产信托基金常年来看是一定赚钱的，它的常年年化收益率能到达9%以上。 优秀的房地产信托基金有广发房地产指数、香港领展房地产信托基金，不过第二个要求开放香港账户才干买。

工银理财+鑫尊享+不时跌？

从基金种类来看，招商产业债券c是一只债券基金。 值得一提的是，债券基金是有风险的，并且风险要高于货币基金。 大家在选择货币基金产品时，一定对期投资方向有所了解，单纯的只看中高收益率，那么债券基金也存在着不小的风险。

从历史业绩来看，招商产业债券C基金2015年成立至今，每年都是正收益。 2016年该基金涨了332%，2017年该基金涨了223%，2018年该基金涨了798%。 总的来说，招商产业债券c的风险比股票型基金小，但短期持有存在盈余的或许。

依据最新数据，招商产业债券c在2018年取得了798%的涨幅，同类排名为109/1206，收益可以说很不错了。 在2017年，招商产业债券c下跌223%，收益没比过余额宝；在2016年，招商产业债券c下跌332%，和货币基金差不多。

往年基金前三名

今天股票型基金榜单中，从近3月累计净值增长率来看，增长率最高的前10位产品包括创金合信工业周期股票A、创金合信工业周期股票C、金鹰医疗安康产业A等。其中，汇丰晋信低碳先锋股票于前10位中累计净值最高，

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1、南财理财通理财风云榜今天银行理财年化收益率TOP10

依据南财理财通数据，近3个月混合类产品年化收益率排行榜中，年化收益率最大的前10位产品包括建银理财的创鑫科创打新系列、工银理财的恒睿私银尊享量化FOF系列中银理财的智富系列、养老“禄”系列以及兴业银行的兴睿优选进取系列。 其中，中银理财占据6个席位，工银理财占据2个席位，兴银理财和建信理财占据1个席位。 排名第1的依然为建信理财创鑫科创打新封锁产品02期。

2、南财理财通基金风云榜基金近3月累计净值增长率TOP10

今天股票型基金榜单中，从近3月累计净值增长率来看，增长率最高的前10位产品包括创金合信工业周期股票A、创金合信工业周期股票C、金鹰医疗安康产业A等。 其中，汇丰晋信低碳先锋股票于前10位中累计净值最高，为；持仓方面，其股票仓位百分比达9500%，持仓占比前三为迈为股份、西方日升、雅化集团；评级方面，济安金信评级3星，上海证券评级1星。

今天混合型基金榜单中，从近3月累计净值增长率来看，增长率最高的前10位产品包括金鹰革新红利混合、九泰行业优选混合A、九泰行业优选混合C等。 其中，广发多因子混合于前10位中累计净值最高，为；持仓方面，其股票仓位百分比达9500%，持仓占比前三为新强联、科达制造、神火股份；评级方面，济安金信评级5星，上海证券评级4星。

今天债券型基金榜单中，从近3月累计净值增长率来看，增长率最高的前10位产品包括华夏可转债增强债券A、西部利得稳健双利债券A、西部利得稳健双利债券C等。 其中，申万菱信可转债债券于前10位中累计净值最高，为；持仓方面，其股票仓位百分比达1595%，持仓占比前三为美的集团、健帆生物、锐明技术；评级方面，济安金信评级3星，上海证券评级2星。

3、江苏银行()：子公司苏银凯基消费金融有限公司开门

3月1日，江苏银行公告，中国银保监会江苏监管局已同意本行子公司苏银凯基消费金融有限公司开门。 依据批复，苏银凯基注册资本为6亿元人民币，由江苏银行和凯基商业银行股份有限公司、五星控股集团有限公司、海澜之家股份有限公司结合发起设立，其中该行出资比例501%。

4、2月债券通开展态势微弱

3月1日，债券通公司发布的数据显示，虽然包括春节假期，但2月债券通交投照旧生动，日均买卖量达207亿元人民币，当月合计成交3731笔，月度买卖量到达3103亿元人民币。 国债和政策性金融债交投最为生动，区分占月度买卖量的43%和37%。

5、国信证券维持贵州茅台（）买入评级

3月1日，国信证券发布研报称，维持贵州茅台（）买入评级，理由关键包括：2020 年茅台集团业绩较好，股份公司年报有望超预期；公司估值逐渐回落至合理范围；供销两旺支撑微弱基本面，2021第一季度及全年业绩高增长可期。

6、华安证券（）：发布业绩快报 2020年度净利润127亿元

华安证券披露2020年度业绩快报，公司年度成功营业支出3387亿元，较2019年增长482%，成功归属于上市公司股东的净利润127亿元，较2019年增长1457%；基本每股收益为035元。

7、多家机构规划畜牧养殖赛道 首批养殖畜牧主题ETF已面世

往年以来，农业指数创出历史新高，相较年终指数涨幅仍超越13%。 近期农业板块接连迎来政策利好，为规划畜牧养殖赛道投资时机，2月，鹏华、国泰、安康等基金公司也推出了首批养殖畜牧主题ETF。 在国度农业现代化的大战略下，畜牧养殖板块最有希望率先成功现代化。 在这个进程中，行业的集中化增强，上市龙头公司的份额占比优化，行业有望迎来“金猪”十年。

机敏点评

细分ETF代表了某个行业或主题的全体表现，一旦该行业出现较好投资时机，投资者可以直接投资对应的细分ETF，不用选择个股。 例如，安康基金发行了的安康中证畜牧养殖ETF（），产品严密跟踪中证畜牧养殖指数，指数选取触及畜禽饲料、畜禽药物以及畜禽养殖等业务的上市公司股票作为样本股，以反映畜牧养殖相翻开市公司股票的全体表现。

1、今天新发基金及股市打新

本周二，有一只新股可供申购：

中望软件，发行价元，顶格申购需配市值35万元。

2、今天新发介绍理财富品

据南财理财通、中国理财网数据显示，今天银行理财新品以固定收益类为主，中国树立银行、龙江银行、大华银行（中国）等有混合类产品出售。

机敏点评

工银理财“全鑫权益”鑫尊利每周定开（HHZB1902）业绩比拟基准为中债-企业债AAA财富（总值）指数收益率（指数代码CBA）95%+一年期银行定存基准利率（税后）5%，成立以来年化收益381%，年终以来年化收益为365%。

值得留意的是，招银理财每周二开放的“周周发进取型”理财富品业绩比拟基准设计与工银理财上述产品较为相似，为中债-企业债AAA财富(1-3年)指数（指数代码CBA）95%+活期存款利率5%。 从实践收益率表现来看，周周进取型成立以来年化为447%，近6月年化为350%。 该产品投资战略注重常年稳健增值，关键投资于利率债及初等级信誉债。 截至2月25日，该产品最新净值为。

1、ST中新（）实控人被批捕，此前10日9涨停

2月28日晚间，ST中新发布公告称，实控人江珍慧被同意拘捕。 截止公告日，该公司仍处于停产形态。 目前，控股股东中新产业集团曾经进入破产清算程序，实控人陈德松也在努力筹措资金，积极实行股权转让承诺，以尽快归还占用公司的资金。 以上相关事项正在推进当中，能否能够归还以及何时归还尚有不确定性。

值得留意的是，自2月8日以来，ST中新曾经收获10天9个涨停板，累计月涨幅近37%。

机敏点评

ST中新成立于2007年，专注于智能电视、笔记本电脑、平板电脑等智能电子产品。 2018年，公司出现上市以来第一次性盈余，盈余7847万元。 2019年5月，公司股票因非运营性资金占用违规行为被ST，该年度更是“爆雷”巨亏1952亿元。 2020年度，该公司不时处于停工停产形态。 目前，ST中新已成被执行人，被执行总金额约286亿元，公司屡次被限制高消费，并被列入失信企业。

1月中旬，该公司股价跌至历史低点133元，随后大幅反弹，最近10个买卖日收下9个涨停板。 该表现或是由于近日市场大幅动摇，一些渣滓股又迎来了炒作时机。 但是截至昨日收盘，ST中新股价收跌488%，渣滓股炒作风险显现，投资者须慎重操作。

2、受配股募资280亿信息影响 中信证券（）大跌带崩券商板块

昨日，中信证券股价大跌，收盘跌幅到达598%，关键是遭到公司拟配股募资280亿元的信息影响。 证券板块也普遍飘绿，超30家券商下跌。 其中，兴业证券大跌551%，方正证券、广发证券等皆跌超1%。

2月26日晚，中信证券发布公告称，公司拟依照每10股配售不超越15股的比例向全体股东配售，配股募集资金总额不超越人民币280亿元，扣除发行费用后的募集资金净额拟关键用于开展资本中介业务。

机敏点评

中信证券此次稀有大跌来源于其最新发布的配股方案，众多市场投资者对配股方案表达了不满。 从业绩报告中来看，去年前三季度，中信证券兼并报表计提信誉资产减值预备人民币5027亿元，关键归咎于股票质押式回购等资本中介业务的信誉风险上升。 可见，其主推的资本中介业务仍存一定风险。

此外，公司2021-2023年的股东报答规划显示，2019年中信证券分红高达6463亿元现金，占当年归母净利润的比例超越50%，若延续上述分红比例，2020年度中信证券现金分红规模很或许超越74亿元。 券商在配股之后可以大幅提高资本充足率，能走得更高、更远。

3、乳业股ST科迪(SZ)业绩大变脸 预盈突变预亏

ST科迪(SZ)2月28日晚间发布的业绩修正公告显示，该公司2020年净利盈余1104亿元，同比降低%。 而据此前业绩预告，ST科迪估量2020年盈利万元至万元。 据悉，2020年度营收大幅降低的关键要素为疫情影响，部分产品未能及时恢恢复有的市场份额，形成全年销售量降低。

机敏点评

ST科迪全称河南科迪乳业股份有限公司，主营超高温瞬时灭菌奶和巴氏杀菌奶等各类乳制品。 2月27日，ST科迪因2019年度业绩预告与实践净利润差异较大且盈亏性质出现变化，且未按规则及时修正业绩预告，被深交所通报批判。 此前，受业绩预盈信息影响，不少股民买入该股，但是28日晚发布的业绩修正公告突然显示大额预亏，造成昨日收盘股价跌超5%，全仓杀入的投资者盈余严重。 据此，提示投资者须慎重看就业绩公告，切勿激动投资。

4、林华医疗疑与供应商存关联相关 经销商曾涉贿赂丑闻

苏州林华医疗器械股份有限公司将于3月4日首发上会，拟于上交所主板上市，此次已是该公司第二次闯关IPO。

有媒体质疑该公司与其关键供应商搏益医疗存在疑似关联相关。 神通塑料的股东为林华医疗实控人关联方，而申通塑料和搏益医疗的电话与地址相反，二者在一些B2B网站的简介也相反。

此外，林华医疗经销商曾涉商业贿赂丑闻。 原巴州人民医院装备科副主任道布代应用职务便利为江苏盛韧源医疗器械有限公司经销商李某在操持医用耗材出入库手续及继续取得林华留置针在巴州医院授权代理等方面提供协助，并收受现金贿赂。

5、拟1元转让上海新合9992%股权 联创股份（）收深交所关注函

3月1日，深交所向联创股份（）下发关注函。 此前，联创股份拟作价1元将持有的上海新合文明传达有限公司9992%股权转让给关联方山东聚迪企业控制服务有限公司。 深交所要求公司就本次买卖的定价依据、买卖作价的公允性和合理性等事项启动核对并作出说明。

6、东吴新经济（）基金经理刘元海离任 基金经理离任高峰出现

3月1日，东吴新经济()的基金经理刘元海离任，主动基金经理离任或许对基金影响，投资人需留意短期基金投资品格和操作品格等出现的变化。

截至2月28日，2021年以来已有37位基金经理离任，触及18家基金公司，离任要素多为“团体要素”。 相关基金从业人士表示，“团体要素”通常包括“公奔公”、“公奔私”、“业绩不佳未经过考核”以及公司控制疑问。

对此，或与年度考核、年终奖等要素有关，春节前后普通为公募行业离任高峰期。

1、我国首部绿色金融法律法规正式实施

3月1日，《深圳经济特区绿色金融条例》正式实施。 条例共九章73条，对制度规范、产品服务、环境信息披露等多方面启动明白，奖励金融机构设立专门展开绿色金融业务的分支机构、营业部、事业部等。 该条例是我国首部绿色金融法律法规，同时也是全球首部规范绿色金融的综合性法案。

2、商务部22条“大招”稳外资：放宽战略投资上市公司要求

3月1日，商务部印发《关于围绕构建新开展格式做好稳外资任务的通知》从五个方面提出二十二条详细举措，布置往年稳外资任务。

通知引见，往年将编制《“十四五”应用外资开展规划》，制定自在贸易实验区跨境服务贸易负面清单，进一步清算负面清单之外的外资准入限制措施，确保汽车、金融等范围开放举措落地失效。

此外，通知要求，研讨完善本国投资者对上市公司战略投资控制制度，放宽本国投资者战略投资上市公司资质条件、持股比例、持股锁活期等要求。

机敏点评

受新冠疫情影响，我国外部环境出现清楚变化，经济开展遭遇严重应战，作为三大马车之一的外资备受注目。 放宽战略投资上市公司要求，一能扩展高水平对外开放，吸引更多优质外部要素；二能优化开放水平，打造国际国际双循环；三能加大产业链外资比重，推进国际国际产业链对接融合。 对扎实做好“六稳”任务、片面落实“六保”义务有严重积极作用。 在目前国际汽车制造业中，存在较大一部分比例的中外合资汽车金融公司，强调汽车、金融等范围开放举措，一定水平上也表现了监管部门希望中外合资方将协作范围从汽车制造产业延伸到金融产业，尤其注重发扬自在贸易实验区在此范围中招商引资的关键作用。

3、上海银保监局局长韩沂：建议优化科技金融业务银行外部绩效考核

上海银保监局党委书记、局长韩沂指出，目前银行业保险业支持科技创新尚存许多痛点难点，就此提出四点建议：

一是优化绩效考核；二是创新业务试点，信贷资金树立专户，专款公用，确保流向硬核科技企业的研发与消费；三是改良外部环境，对知识产权启动一致威望评价，并树立全国一致的知识产权买卖、质押和处置平台；四是完善风险补偿与奖励政策，对银行单笔1000万元以下普惠型科技企业存款，不良率1%-5%以下政府风险补偿可承当70%，不良率5%－10%政府承当50%，不良率10%-15%政府承当30%，不良率超越15%和低于1%的财政不补偿。

（综自21世纪经济报道、经济参考报、中国产业经济信息网、每日经济资讯、中国经济网、时代财经、媒体、媒体、启信宝、资本邦、中国证券报、智通财经等，21理财课题组综合整理报道）

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基金前三名区分是：

盈盛天成医疗产业混合、富国中证文明企业指数A、招商忧心回馈债券A。 其中盈盛天成医疗产业混合基金以1927%的收益率位列首位，其关键投资范围为医疗行业，投资战略关键是基于价值投资和生长投资。

富国中证文明企业指数A以1695%的收益率位列次席，其择时才干和性能才干较为突出，关键投资于文明产业中规模较大的公司。 招商忧心回馈债券A以393%的收益率排名第三，投资战略以高投资级别的信誉债为主。

苏州安洁科技股份公司的简介

公司拥有行业内先进的消费设备、检测设备等配件设备。 公司厂房面积多平方米，其中十万级无尘室面积达平方米，一万级无尘室面积达平方米，现有员工1000人，并有一批专业素质的控制人员及专业技术的工程人员。 目前年销售支出3亿多人民币。 公司积极推行先进质量制度，于2002年5月经过ISO9001:2000版质量控制体系认证，同时积极打造绿色产品消费，确保一切原资料和产品契合环保及客户要求，外部购进环境禁用物质检测仪器(XRF)监控进料与出货产品的GP契合性，在2005年1月经过ISO:2004版环境体系认证，为了增强公司资源整合与作业效率的优化，ERP系统于2006年9月成功上线运转。 2009年12月经过TS认证。 2010年10-12月将搬到苏州光福镇新厂，新厂目前正在装修中。 安洁公司全体员工一向秉承“创新、逾越、追求片片精品，违法、节能、消费绿色产品“的运营理念，努力于逾越客户的希冀，继续改良，不时提供多少钱合理的优质产品和增值服务来满足客户需求。 公司地址：苏州太湖度假区工业开展区新兴路新厂地址：苏州吴中区光福镇福锦路8号苏州安洁科技股份有限公司初次地下发行股票 上市公告书SUZHOU ANJIE TECHNOLOGY CO., LTD.（苏州市吴中区光福镇福锦路8号）保荐机构（主承销商）（深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元）2第一节关键声明与提示苏州安洁科技股份有限公司（以下简称发行人、本公司、公司、安洁科技或安洁）及全体董事、监事、初级控制人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚伪记载、误导性陈说或严重遗漏，并承当一般和连带的法律责任。 证券买卖所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不标明对本公司的任何保证。 本公司提示广阔投资者留意，凡本上市公告书未触及的有关内容，请投资者查阅刊载于巨潮资讯网站的本公司招股说明书全文。 本公司已承诺将在本公司股票上市后三个月内依照《中小企业板块上市公司特别规则》的要求修正公司章程，在章程中载明（1）股票被终止上市后，公司股票进入代办股份转让系统继续买卖；（2）公司不得修正公司章程中的前项规则。 本次发行前，公司股东所持股份的流通限制及股东对所持股份自愿锁定的承诺如下：1、公司控股股东、实践控制人的承诺公司控股股东、实践控制人王春生、吕莉承诺：自公司初次地下发行的股票在证券买卖所上市买卖之日起三十六个月内，不转让或许委托他人控制其所持有的公司股份，也不由公司回购其所持有的公司股份。 2、公司董事、监事和初级控制人员的承诺公司股东贾志江、李棱、顾奇峰、张木秀、卞绣花、高君也区分在公司担任董事、监事、初级控制人员等职务，他们承诺：自公司初次地下发行的股票在证券买卖所上市买卖之日起三十六个月内，不转让或许委托他人控制其所持有的公司股份，也不由公司回购其所持有的公司股份。 除上述锁活期外，在其任职时期每年转让的股份不超越其持有的公司股份总数的百分之二十五，离任后半年内，不转让其持有的公司股份。 3、其他股东的承诺公司股西南京君联睿智创业投资中心、王润德、张一梅、周兆华、王洪星承诺：3自公司初次地下发行的股票在证券买卖所上市买卖之日起十二个月内，不转让或许委托他人控制其所持有的公司股份，也不由公司回购其所持有的公司股份。 本上市公告书已披露未经审计的2011年三季度财务数据及资产负债表、利润表和现金流量表。 敬请投资者留意。 本上市公告书数值通常保管至小数点后2位，若出现分项值与加总数不分歧的状况，差异均为四舍五入形成。 4第二节股票上市状况一、公司股票发行上市审批状况本上市公告书是依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《初次地下发行股票并上市控制方法》和《深圳买卖所股票上市规则》（2008年修订）等国度有关法律、法规的规则，并依照《深圳证券买卖所股票上市公告书内容与格式指引（2009年9月修订）》编制而成，旨在向投资者提供有关本公司初次地下发行A股股票上市的基本状况。 经中国证券监视控制委员会《关于核准苏州安洁科技股份有限公司初次地下发行股票的批复》（证监容许【2011】1743号）核准，本公司初次地下发行人民币普通股股票（以下简称本次发行）不超越3,000万股。 本次发行采用网下向询价对象询价配售（以下简称网下配售）和网上向社会群众投资者定价发行（以下简称网上发行）相结合的方式，实践地下发行3,000万股人民币普通股，其中网下配售600万股，网上发行2,400万股，发行多少钱为23.00元/股。 经深圳证券买卖所《关于苏州安洁科技股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上【2011】355号）赞同，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券买卖所上市，股票简称安洁科技，其中本次地下发行中网上定价发行的2,400万股股票将于2011年11月25日起上市买卖。 本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮资讯网查询。 本公司招股意向书及招股说明书的披露距今缺乏一个月，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。 二、股票上市的相关信息（一）上市地点：深圳证券买卖所（二）上市时期：2011年11月25日（三）股票简称：安洁科技（四）股票代码（五）初次地下发行后总股本：12,000万股5（六）初次地下发行股票参与的股份：3,000万股（七）发行前股东所持股份的流通限制和期限：依据《中华人民共和国公司法》的有关规则，公司地下发行股票前已发行的股份，自公司股票在证券买卖所上市之日起一年内不得转让。 （八）发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：详见第一节关键声明与提示。 （九）本次上市股份的其他锁定布置：本次地下发行中股票配售对象介入网下配售获配的600万股股票自本次网上发行的股票于2011年11月25日在深圳证券买卖所上市买卖之日起锁定三个月。 （十）本次上市的无流通限制及锁定布置的股份：本次发行中网上发行的2,400万股股票无流通限制及锁定布置，自2011年11月25日起上市买卖。 （十一）公司股份可上市买卖日期：项目股东称号发行后持股数（股）发行后持股比例（%）所持股份可上市买卖时期（非买卖日顺延）初次地下发行前的股份吕莉45,742,725 38.12 2014年11月25日王春生32,400,000 27.00 2014年11月25日北京君联睿智创业投资中心（有限合伙）8,321,478 6.93 2012年11月25日张一梅1,620,000 1.35 2012年11月25日周兆华810,000 0.68 2012年11月25日王润德678,521 0.57 2012年11月25日贾志江107,730 0.09 2014年11月25日王洪星89,910 0.07 2012年11月25日李棱81,000 0.07 2014年11月25日顾奇峰54,270 0.05 2014年11月25日张木秀40,500 0.03 2014年11月25日高君26,933 0.02 2014年11月25日卞绣花26,933 0.02 2014年11月25日小计90,000,000 75.00 -初次地下发行的股份网下发行的股份6,000,000 5.00 2011年2月25日网上发行的股份24,000,000 20.00 2011年11月25日小计30,000,000 25.00 -算计120,000,000 100.00 -（十二）股票注销机构：中国证券注销结算有限责任公司深圳分公司6（十三）上市保荐机构：安信证券股份有限公司7第三节发行人、股东和实践控制人状况一、发行人基本状况公司称号：苏州安洁科技股份有限公司英文称号：SUZHOU ANJIE TECHNOLOGY CO., LTD.注册资本：9,000万元人民币（发行前），12,000万元人民币（发行后）法定代表人：吕莉成立日期：1999年12月16日（2010年6月30日全体变卦为股份有限公司）公司住所：苏州市吴中区光福镇福锦路8号运营范围：容许运营项目：无。 普通运营项目：消费销售：电子绝缘资料、防静电纺织品；销售：电子零配件、静电测试仪器、TESA胶带、工业胶带、塑胶制品；自营和代理各类商品及技术的进出口业务。 主营业务：为笔记本电脑和手机等消费电子产品品牌终端厂商提供性能性器件消费及相关服务。 所属行业：G83计算机及相关设备制造业：董事会秘书：李棱二、发行人董事、监事、初级控制人员及其远亲属持有公司股票状况姓名性别年龄职务任期直接持股数量（股）直接持股占发行后股本比例（%）王春生男36董事长2010年6月20日至2013年6月19日32,400,000 27.00吕莉女35董事兼总经理2010年6月20日至2013年6月19日45,742,725 38.12李棱男36董事、副总经理、2010年6月20日至81,000 0.078董事会秘书2013年6月19日贾志江男32董事兼副总经理2010年6月20日至2013年6月19日107,730 0.09顾奇峰男30董事2010年6月20日至2013年6月19日54,270 0.05李家庆男38董事2011年1月31日至2013年6月19日- -李国昊男36独立董事2010年6月20日至2013年6月19日- -孙林夫男62独立董事2010年6月20日至2013年6月19日- -罗正英女54独立董事2010年6月20日至2013年6月19日- -卞绣花女28监事会主席2010年6月20日至2013年6月19日26,933 0.02张木秀女30监事2010年6月20日至2013年6月19日40,500 0.03张林男36职工监事2010年6月20日至2013年6月19日- -高君男42财务总监2010年6月20日至2013年6月19日26,933 0.02除上述直接持股情形外，公司董事、监事、初级控制人员、中心技术人员及其远亲属未直接持有本公司的股份。 三、公司控股股东及实践控制人的状况（一）公司控股股东和实践控制人公司的控股股东和实践控制人为王春生和吕莉，二人为夫妻相关。 王春生、吕莉直接持有公司的股份区分32,400,000和45,742,725股，区分占本次发行前总股本的比例为36%和50.83%。 自公司成立以来，王春生、吕莉不时担任公司的董事并介入公司的决策和运营控制。 王春生先生，中国国籍，身份证号码为419****，无境外终身居留权；住所：江苏省苏州市。 1998年毕业于江苏理工大学机械设计制造专业，获工学学士。 1998年5月-1999年5月，就职于力捷电脑中国有限公司（台商独资，事先专业制造扫描仪），任推销担当，担任部分机构类资料的开发和供应商控制；1999年5月-2000年7月，就职于百得电开工具（苏州）有限公司（美商独资，电开工具制造商），任初级推销，担任部分机构类资料的开发和供应商控制；2000年7月-9至今，先前任公司总经理、董事长。 吕莉女士，中国国籍，身份证号码为904****，无境外终身居留权；住所：江苏省苏州市。 1999年毕业于江苏理工大学外贸英语系，获文学士。 1999年11月兴办公司，并不时在公司任务至今，现担任公司总经理。 （二）公司控股股东、实践控制人控制或参股的其他企业的状况简介除本公司外，控股股东和实践控制人没有控制其他公司。 但控股股东和实践控制人之一王春生参股了2家企业，即区分持有苏州太湖乡村小额存款有限公司10%和苏州鸿钜精细机械有限公司25%的股权。 1、苏州太湖乡村小额存款有限公司成立于2010年2月24日，注册资本20,000万元，住所为苏州市吴中区光福镇苏福路18-3号，运营范围是面向三农发放小额存款，提供担保，以及经省级主管部门审批的其它业务。 2、苏州鸿钜精细机械有限公司成立于2006年8月30日，注册资本192万元，住所为苏州市吴中区胥口镇许家桥东欣工业小区15栋，运营范围是消费、加工、销售：冲压件、冲压模具。 四、公司发行后前十名股东持有公司股份状况本次发行后，公司股东总数47,508名，公司前十名股东持有股份的状况如下：序号股东称号持股数（股）占发行后总股本比例（%）1吕莉45,742,725 38.122王春生32,400,000 27.003北京君联睿智创业投资中心（有限合伙）8,321,478 6.934张一梅1,620,000 1.355西南证券股份有限公司1,000,000 0.836中国银行-南边高增长股票型开放式证券投资基金1,000,000 0.837中国工商银行-南边多利增强债券型证券投资基金1,000,000 0.838华泰资产控制有限公司-增值投资产品1,000,000 0.839中国农业银行-招商信誉添利债券型证券投资基金1,000,000 0.8310中国工商银行-嘉实稳如泰山收益债券型证券投资基金1,000,000 0.83算计94,084,203 78.3810第四节股票发行状况一、发行数量本次发行3,000万股，占公司发行后总股本的比例为25.00%二、发行多少钱本次发行多少钱为23.00元/股，对应的市盈率为：（1）37.46倍（每股收益依照2010年经审计的扣除十分常性损益的净利润除以本次发行前总股本计算）；（2）50.00倍（每股收益依照2010年经审计的扣除十分常性损益的净利润除以本次发行后总股本计算）。 三、发行方式及认购状况本次发行采用网下向股票配售对象询价配售和网上向社会群众投资者定价发行相结合的方式。 本次发行中经过网下向询价对象询价配售的股票数量为600万股，为本次发行数量的20%，中签率为3.%，有效申购倍数为25.5倍。 本次网上发行的股票数量为2,400万股，为本次发行数量的80%，中签率为1.%，超额认购倍数为97倍。 本次网下发行及网上发行均不存在余股。 四、募集资金总额募集资金总额为：69,000万元江苏公证天业会计师事务一切限公司已于2011年11月21日对发行人初次地下发行股票的资金到位状况启动了审验，并出具了苏公W【2011】B111号《验资报告》。 五、本次发行费用本次发行费用总额为3,833.36万元，每股发行费用1.28元（每股发行费用=发行费用总额/本次发行股本），详细明细如下：项目金额（万元）11保荐承销费用3,035.00会计师费用210.00律师费用105.00信息披露414.00印刷费17.22印花税32.60新股注销和信息查询费用12.05网上和网下验资费用4.37上市初费3.12算计3,833.36六、募集资金净额本次募集资金净额为65,166.64万元。 七、发行后每股净资产本次发行后的每股净资产：7.39元/股（按2011年6月30日经审计的归属于母公司一切者权益加本次募集资金净额之和除以本次发行后总股本计算）八、发行后每股收益本次发行后的每股收益：0.46元/股（以2010年度经审计扣除十分常性损益前后孰低的净利润除以本次发行后总股本计算）12第五节财务会计资料本上市公告书已披露未经审计的2011年9月30日的资产负债表，2011年1-9月、7-9月的利润表和2011年1-9月的现金流量表。 敬请投资者留意。 一、关键财务数据及财务目的（一）2011年前三季度关键财务数据及财务目的项目2011年9月30日2010年12月31日本报告期末比上年度期末增减流动资产（元）272,458,289.90 189,696,128.54 43.63%流动负债（元）156,554,379.98 101,496,671.87 54.25%总资产（元）422,970,684.38 316,848,005.46 33.49%归属于发行人股东的一切者权益（元）266,215,214.55 215,150,243.74 23.73%归属于发行人股东的每股净资产（元/股）2.96 2.39 23.85%项目2011年1-9月2010年1-9月本报告期比上年同期增减营业总支出（元）350,321,189.50 190,405,306.49 83.99%利润总额（元）94,486,627.75 51,206,728.48 84.52%归属于发行人股东的净利润（元）70,864,970.81 38,342,137.70 84.82%扣除十分常性损益后的净利润（元）70,362,354.64 38,340,005.24 83.52%基本每股收益（元/股）0.79 0.43 83.72%稀释每股收益（元/股）0.79 0.43 83.72%净资产收益率（片面摊薄）26.62% 19.42%增长7.20个百分点扣除十分常性损益后的净资产收益率（片面摊薄）26.43% 19.42%增长7.01个百分点运营活动发生的现金流量净额（元）19,786,801.37 10,461,784.72 89.13%每股运营活动发生的现金流量净额（元）0.22 0.12 83.33%（二）2011年第三季度关键盈利数据及目的项目2011年7-9月2010年7-9月本报告期比上年同期增减营业总支出（元）152,352,938.31 69,714,817.79 118.54%利润总额（元）41,549,088.71 14,832,971.47 180.11%13归属于发行人股东的净利润（元）31,164,549.37 11,149,413.82 179.52%扣除十分性损益后净利润（元）31,108,070.87 11,179,745.66 178.25%基本每股收益（元/股）0.35 0.12 183.33%稀释每股收益（元/股）0.35 0.12 183.33%净资产收益率（片面摊薄）11.71% 5.65%增长6.06个百分点扣除十分常性损益后的净资产收益率（片面摊薄）11.69% 5.66%增长6.03个百分点二、2011年1-9月运营业绩和财务状况的简明说明（一）运营业绩的简明说明2011年1-9月，本公司成功营业总支出、利润总额、归属于发行人股东的净利润区分为35,032.12万元、9,448.66万元和7,086.50万元，区分比上年同期增长83.99%、84.52%和84.82%。 其中，7-9月份成功营业总支出、利润总额、归属于发行人股东的净利润区分为15,235.29万元、4,154.91万元和3,116.45万元，区分比上年同期增长118.54%、180.11%和179.52%，增幅较大。 公司成功的利润总额及归属于发行人股东的净利润较去年增长幅度较大的关键要素是公司成功的销售支出较去年同期大幅度参与所致。 公司营业支出的增长关键系公司的一些下游客户的产品往年销量大增，公司订单充足；加之公司厂房搬迁后，产能瓶颈疑问失掉部分处置，公司产品产、销两旺所致。 2011年1-9月公司综合销售毛利率为36.94%、净利润率为20.23%，均与去年同期基本持平。 2011年1-9月，公司控制费用比上年同期参与1,183.65万元，增长98.64%，其中，7-9月控制费用比上年同期参与259.81万元，增长40.76%。 关键系公司研发费用和控制人员薪酬上升所致。 2011年1-9月，财务费用比上年同期参与269.84万元，增长196.67%，其中，7-9月财务费用比上年同期参与81.42万元，增长60.04%。 关键系公司银行借款利息及汇兑损益参与所致。 2011年1-9月，资产减值损失比上年同期参与265.95万元，增长2,705.80%，14其中，7-9月资产减值损失比上年同期参与61.97万元，增长627.56%。 关键系公司计提坏账预备参与所致。 2011年1-9月，公司营业外支出比上年同期参与67.07万元，增长1,258.74%，关键系公司收到吴中区征税大户奖励等政府补助所致。 其中，7-9月公司营业外支出比上年同期参与10.54万元，关键系公司收到吴中区地税局支付的代扣所得税手续费和吴中区科技局、知识产权局、财政局支付的2011年度吴中区第一批专利授权资助金等所致。 （二）财务状况的简明说明1、关键资产项目的变化报告期末，公司货币资金余额较期初增加3,790.83万元，增加84.13%，关键系公司本期进一步扩展消费规模，相应参与设备、原辅资料推销所致。 报告期末，公司应收账款余额较期初参与7,640.57万元，增长69.82%，关键是随报告期最后四个月营业支出的增长而增长。 报告期末，公司预付款项余额较期初增加420.11万元，增加65.69%，关键系前期预付设备款，因设备到库投入经常使用，转入固定资产所致。 报告期末，公司存货余额较期初参与4,855.21万元，增长170.93%，关键是由于基于公司业务规模的扩张和未来旺盛的市场需求，公司加大了存货储藏所致。 报告期末，公司常年股权投资较期初参与300.00万元，系公司基于开展战略的思索，出资300.00万元人民币在重庆注册一家全资子公司。 该子公司尚在筹建环节中，其业务范围与公司业务范围分歧。 2、关键负债项目的变化报告期末，公司短期借款余额较期初参与1,439.50万元，参与38.81%，关键系公司新增银行存款补充流动资金所致。 （三）现金流量的简明说明报告期，公司投资支付的现金300.00万元，系筹建中的重庆子公司的注册资本金的出资额。 报告期，公司现金及现金等价物净参与额较上年同期增加3,888.42万元，增加152,826.02%，关键系公司购建固定资产、有形资产和其他常年资产所支付现金4,586.36万元所致。 报告期内，公司运营状况良好，财务状况稳如泰山，不存在对公司财务数据和目的发生严重影响的其他关键事项。 16第六节其他关键事项一、本公司已向深圳证券买卖所承诺，将严厉依照中小企业板的有关规则，在公司股票上市后三个月内完善公司章程等规章制度。 二、本公司自2011年11月4日刊登初次地下发行股票招股意向书至本上市公告书刊登前，没有出现或许对本公司有较大影响的关键事项，详细如下：1、本公司严厉依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规的要求，规范运作，消费运营状况正常，主营业务开展目的进度正常。 2、本公司所处行业和市场未出现严重变化。 3、本公司原资料推销多少钱和产品销售多少钱没有出现严重变化。 4、本公司未出现严重关联买卖。 5、本公司未启动严重投资。 6、本公司未出现严重资产（或股权）购置、出售及置换。 7、本公司住所没有变卦。 8、本公司董事、监事、初级控制人员及中心技术人员没有变化。 9、本公司未出现严重诉讼、仲裁事项。 10、本公司未出现对外担保等或有事项。 11、本公司的财务状况和运营效果未出现严重变化。 12、本公司无其他应披露的严重事项。 17第七节上市保荐机构及其意见一、上市保荐机构状况上市保荐机构：安信证券股份有限公司法定代表人：牛冠兴住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元咨询地址：上海市浦东新区世纪小道1589号长泰国际金融大厦22层保荐代表人：肖江波、成井滨二、上市保荐机构的介绍意见上市保荐机构安信证券股份有限公司已向深圳证券买卖所提交了《安信证券股份有限公司关于苏州安洁科技股份有限公司股票上市保荐书》。 保荐机构以为：苏州安洁科技股份有限公司开放其股票上市契合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及《深圳证券买卖所股票上市规则》（2008年修订）等国度有关法律、法规的有关规则，苏州安洁科技股份有限公司股票具有在深圳证券买卖所上市的条件。 安信证券赞同介绍苏州安洁科技股份有限公司的股票在深圳证券买卖所上市买卖，并承当相关保荐责任。