吴清带队又一场座谈会 10家外资机构参会 一波新政待出 (吴清一简历)

时隔一个月，吴清再次带队展开座谈会，监管将有新执行。

据证监会7月26日网站，为深化学习贯彻党的二十届三中全会精气，进一步片面深化资本市场改造，近日证监会党委书记、主席吴清在北京展开专题座谈会，与10家在华外资证券基金期货机构、QFII机构等代表深化交流，充沛听取意见倡议。会党委委员、副主席李超，证监会有关司局担任同志介入座谈。

就在一个月前的6月28日，吴清与其他班子成员已先后包括北京在内，在深圳、广州、上海等地，围绕进一步片面深化资本市场改造展开调研，经过召开座谈会、实地走访等形式，区分与上市公司、行业机构、投资者、专家学者及系统单位代表深化交流，充沛听取意见倡议。证监会正在深化展开注册制等资本市场改造综合评价，在此基础上将抓紧研讨策划进一步片面深化资本市场改造的一揽子举措。

目前证监会坚持稳中求进、远近结合、综合施策，坚持尊重法则、守正创新，着力推进高水平的市场化改造。在此番调研中，关于资本市场高水平对外开放的信号更为猛烈与集中，是一揽子举措的方向之一。可以看到，本次座谈的介入主体包括了10家在华外资证券基金期货机构、QFII机构等代表。

吴清提到，证监系统将不时坚持市场化法治化方向，锲而不舍地深化改造、扩展开放，依法从严增强监管和鼎力维护投资者合法权利，继续增强政策的稳如泰山性、可预期性。在这个环节中，吴清从两个方面提出期许，这也进一步反映出接上去的任务途径：

一是心愿包括外资机构在内的市场各类主体积极介入，在健全法律制度、完善市场定价机制、增强买卖监管等方面增强研讨、建言献策。

二是心愿相关外资机构发扬国际投资银行和投资机构的优点，坚持终年主义，发扬与全球市场的沟通桥梁作用，讲好中国故事。

往年二十届三中全会已明白强调，肯定坚持对外开放基本国策，坚持以开放促改造，依附我国超大规模市场优点，在扩展国际协作中优化开放才干，树立更高水平开放型经济新体制。全会作出的一系列部署，开释出进一步扩展高水平对外开放的明白信号。

就在本次座谈会上，参会各方分歧表示，近期召开的二十届三中全会，明白传递出中国进一步片面深化改造、扩展对外开放、推进中国式现代化的坚决决计和明晰途径，大家对中国经济和资本市场展开充溢决计、终年看好，将进一步深耕中国市场、服务中国市场，继续为中国资本市场高质量展开积极奉献力气。

座谈会上， 与会代表也提出倡议，要有序扩展资本市场制度型开放，优化外资机构投资便利性。

就在7月26日，中国人民银行、国度外汇控制局结合公布公告，修订《境外机构投资者境内证券期货投资资金控制规则》，进一步优化合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者（QFII/RQFII）跨境资金控制。QFII/RQFII制度在风险可控前提下，为推进我国资本市场对外开放发扬了关键作用，此次新规进一步简化境外投资者境内证券投资资金控制要求，有利于增进境外机构投资者投资决计，未来吸引更多终年资本。

资本市场高水平对外开放的步伐正在减速。以外资券商为例，在证监会正式赞同三个月后，法巴证券（中国）于7月正式落户上海。至此，外资全资控股券商已增至4家，另有渣打证券、高盛（中国）证券和摩根大通证券。从摩根大通证券（中国）的早期进入再到法巴证券的参与，不只标志着中国资本市场对外开放的进一步深化，也为国际市场带来了愈加国际化的服务和控制理念，进一步促进中国资本市场竞争力和多元化展开。

政策效应逐渐显现，座谈会至少提四点倡议

记者留意到，就在7月24日，证监会主席吴清刚刚会晤了到访的香港特区政府财政司司长陈茂波一行。双方赞同进一步展开资本市场范围全方位多层次务虚协作，共同推进两地资本市场协同展开，不时安全优化香港国际金融中心肠位。

业内人士以为，经过这些详细的开放措施和协作意向，可以看出中国资本市场正积极推进对外开放，旨在构建愈加开放、容纳、具有竞争力的资本市场环境，这不只需利于中国资本市场的展开，也为全球投资者提供了更多的投资机遇。

每次召开座谈会，哪些倡议与意见来自市场、来自行业，并被制度改造所吸收？座谈中，各家外资机构代表分歧以为，往年以来中国政府和中国证监会推出新“国九条”和“1+N”系列政策文件，以强监管、防风险促进资本市场高质量展开，一段时期以来政策效应逐渐显现。

各方结合境内外资本市场展业和投资阅历，就中国资本市场下一步片面深化改造提出了详细意见倡议，除了扩展资本市场制度型开放，至少还包括三条内容：

促进投融资协调展开、进一步增强对科技创新和新质消费力的制度容纳性精准性；

多措并举生动并购重组市场，支持上市公司转型更新、优化质量；

鼎力展开私募股权创投市场，培育更多终年资金和耐烦资本。

这三条意见倡议均是近期市场所关注的抢手话题。比如6月19日推出的《关于深化科创板改造 服务科技创新和新质消费力展开的八条措施》，即“科创板八条”，健全发行承销、并购重组、股权处分、买卖等制度机制，更好地服务科技创新和新质消费力展开。一个月来，首发上市、并购重组、指数产品等方面，陆续上新，在市场各方推进下，“科创板八条”已通常证明政策的可行性。

IPO审核方面，6月20日，上交所受理西安泰金新能科技股份有限公司首发上市开放，是科创板2024年以来首单受理企业，7月12日，该公司首轮问询函已收回。6月14日，北京凯普林光电科技股份有限公司经上市委审议经过，3天后即提交注册，7月5日已注册失效。

此外，仅一个月缺乏，科创板指数及ETF密集“上新”。详细来看，指数公布方面：自6月19日以来，已有科创板医疗、人工自动、芯片设计、半导体资料设备4只科创板行业主题指数敲定上市时期，宽基指数科创200也将在8月20日推出。

又包括并购重组市场，正在进入新的生动期。上半年国际全体并购态势都比拟炽热，综合IFinD数据，上半年中国企业境内并置办卖数量同比增长68.5%，境外并置办卖数量同比增长122.2%。

耐烦资本方面，往年2月份，两大保险巨头和出资500亿元成立鸿鹄志远（上海）私募投资基金有限公司，该私募基金投向A股和港股上市公司股票。据地下信息，该私募基金目前正稳步建仓，已投入相当规模资金入市。

年内5次调研、开座谈会，吸收多方观念

在往年的多场座谈会或许调研来看，证监会正坚持“开门搞评价、开门搞改造”，增强市场沟通，普遍聆听、细心研讨各方面的意见倡议，及时改造完善相关制度规则。有不少机构人士在受访时称，走进市场、走进一线，这样监管调研的步伐更多了。

自吴清上任以来，这已不是初次走出证监会调研或许展开座谈会，先是任后不久的2月19日，吴清率队前往银河证券营业部与多名集团投资者代表启动座谈交流。再是往年4月，围绕落实资本市场“1+N”政策体系、进一步片面深化改造、更好地服务新质消费力展开等主题，展开调研督导。调研中，实地走访了4家科技创新企业。现在6月、7月两次调研走访以及展开座谈会，均是资本市场改造落实的步骤，普遍聆听了各方面的意见倡议。

依据记者的跟踪报道观察，证监会也基于上述的调研，在坚持各业务环节基本制度总体稳如泰山的基础上落实要求、完善规则，抓紧推进各项重点义务落地，进一步增强迫度机制的顺应性、有效性、可预期性。

目前证监系统哪些资本市场改造任务主线曾经很明晰？包括高水平对外开放这一条之外，记者启动了梳理，约有七个关键方面。

1.坚持用改造的方法破解制约资本市场颠簸瘦弱展开的深层次矛盾和疑问，增强资本市场内在稳如泰山性。

2.进一步优化资本市场对新业态新技术的制度容纳性和精准性，放慢推进“科创板八条”落实落地；

3.着力推进上市公司高质量展开，放慢完善发行上市、信息披露、并购重组等基础制度；

4.着力推进中介机构提供高规范的专业服务，鼎力强化执业才干树立，放慢推进树立一流投行和投资机构；

5.着力推进成功违法违规“高本钱”，大幅强化行政、刑事、民事平面化追责，坚持严监管强监管态势，实践保养“三公”的市场次第和维护中小投资者合法权利。

6.统筹展开和安保，落实对风险早识别、早预警、早暴露、早处置要求，完善债券违约、私募、买卖场所等重点范围风险防范化解机制，保养资本市场基础设备运转安保。

7.刀刃向内、自我反派，扎实做好中央巡视整改，深化党纪学习教育，锲而不舍正风肃纪反腐，打造监管铁军。

外资机构来华展业提速，中资券商也讲好中国故事

媒体已屡次报道，往年以来，多家外资机构放慢来华展业。3月15日，证监会下发《关于增强证券公司和公募基金监管放慢推进树立一流投资银行和投资机构的意见（试行）》文件，其中强调，要稳步扩展制度型开放，支持契合条件的外资机构在境内设立机构。

此外，自2020年关闭外资持股比例限制后，外资券商在华展业的脚步清楚放慢。合资券商不时提高外资持股比例，外商独资券商也陆续在华放展开门。据不完全统计，截至2023年年底，证监会已赞同20家外资控股或独资的证券期货基金公司。

2024年内也有不少外资机构开放设立公司或业务资历。6月24日，日本瑞穗金融集团表示，中国证监会已受理其在中国设立证券公司的开放，若取得赞同，日本瑞穗金融集团旗下的瑞穗证券将成立全额出资的子公司。

6月12日，证监会核准汇丰前海证券展开融资融券业务，并批复表示公司应在6个月内成功工商注销变卦，为公司两融业务装备有关人员、业务设备、信息系统和运营场所。值得留意的是，这是继两年半前申港证券成功获批该业务后的首家外资券商。

值得关注的是，近一两年以来，增强海外规划已是证券业券商愈加明白的打法趋向，比如银河证券日前刚宣布将银河-联昌更名为“银河海外”，将其打构成专项海外品牌，并在新加坡、马来西亚、印尼、泰国陆续召开宣讲会；继最新方案出售所持AssetMark一切股权，继续深化国际化规划之后，公司在迪拜金融科技峰会亮相，展出自研机构业务数字平台，进一步助力机构投资者和中国企业走出去。

往年5月22日，“投资中国新视野——A股上市公司推介活动”在法国巴黎成功举行。本次推介活动在中国证券监视控制委员会的指点下，由沪深买卖所结合主办，协办。中金公司充散发扬境内外一体化金融服务优点，约请了200余位国际机构投资者现场参会，10余家中外支流媒体列席现场活动。

到了6月13日，“投资中国新视野” A股上市公司推介活动在新加坡举行。此次路演活动为期两天，由沪深买卖所结合主办，、及上海买卖所国际交流协作中心结合协办。活动时期，中国证监会、中国人民银行、国度金融监视控制总局及国度外汇控制局的指点到会宣布致辞演讲。中信证券发扬境内外综合金融服务优点，约请80余家来自新加坡及其他国度和地域的金融机构列席会议。

经过上述活动，英国一家投资机构表示，愈加片面深化地了解了中国经济展开的状况，拓展了与中国优质企业的咨询，未来会加大对中国市场和中国企业的调研，挖掘更多优质投资标的。瑞士一家投资机构方案在近期赴中国市场调研，愈加深化实地了解中国企业展开状况，挖掘中国投资机遇。