更是企业可继续展开的基石 合规不只是法律要求 华泰结合杨磊 (企业更愿意将什么作为企业能力)

2024年7月19日， “上市公司高质量展开证券合规观察新视野” 实务论坛圆满落幕。本次论坛由 大成律师事务所 主办， 大成中国区资本市场行委会、资本市场专委会 结合 大成上海资本市场专业组、资本市场行业组、争议处置专业组、刑事专业组 共同举行。本次活动不只集聚了北京大成律师事务所资本市场范围的顶尖专家与学者，还特地约请到了 华泰结合证券 等金融机构的嘉宾共襄盛举，共同讨论上市公司在追求高质量展开的同时，如何有效增强证券合规控制，开拓全新的合规观察视角。

在论坛上，华泰结合证券合规与风险控制部副总经理 杨磊 先生以 “新国九条背景下证券公司合规控制重点任务及展望” 为题带来主题演讲。

首先，杨磊先生细致入微地拆解了新国九条及其配套的1+N政策体系，不只提示了政策框架的广度与深度，还深化讨论了这一政策体系对证券公司合规控制任务带来的深远影响。接着，杨磊先生围绕新国九条对证券公司合规控制提出的新要求，系统性地论述了证券公司如何构建并优化其合规控制体系，以确保业务运营既契合法律法规，又能在剧烈的市场竞争中坚持高效与稳健。他重点强调了反洗钱任务、员工证券投资行为、廉洁从业、利益抵触的合规应战与应对战略，对以上传为规范的界定、监控机制的树立、相关制度的完善以及控制措施的制定启动详细的剖析。

最后，杨磊先生表示，合规不只是法律要求，更是企业可继续展开的基石，证券公司应继续增强合规文明树立，优化全员合规看法，共同推启动业向更高水平迈进。

此内在圆桌分享 “探求上市公司证券合规控制与树立新途径” 主题环节 ，由华泰结合证券运营控制部总经理 许愿 掌管，与谈嘉宾包括上海信公科技集团股份有限公司合伙人、研讨院院长 尹兵 、大成上海公司与并购重组专业组担任人 董月英 、大成律师事务所顾问、大成刑委会证券罪恶研讨中心秘书长 史可 、大成中国区资本市场行委会结合牵头人、大成上海资本市场专业组结合担任人 侯玲玲 。