业绩不佳却频频升迁！刘丽出任财达证券合规担任人 (业绩不佳却频繁上班)

7月19日晚间，公布公告称，公司近日召开第三届董事会第二十八次会议，审议经过了《关于聘任合规担任人的议案》，拟聘任刘丽女士为公司合规担任人。目前该事宜已获中国证监会派出机构认可，刘丽将自2024年7月19日起正式任职公司合规担任人。

往年3月，原合规担任人、法务总监李华素因抵达法定退休年龄，开放辞去公司合规担任人职务。李华素离任之后，由公司董事长兼总经理张明暂代合规担任人一职。

掌管经纪业务8年，业绩大幅下滑

刘丽的职业生涯轨迹颇具代表性，可谓财达证券外部人才培育的一个缩影。自1996年参与河北财达证券公司以来，她在公司外部阅历了多个关键岗位，见证了公司近30年的展开历程。但是，细究其履历，不难发现其专业才干和控制水平存在诸多值得商讨之处。

2010年2月至2018年6月，刘丽担任经纪业务控制总部总经理长达8年之久。但是，在此时期，财达证券的经纪业务支出出现出大幅坚定且全体下滑的趋向。

Wind数据显示，刘丽出任经纪业务担任人的第一年，即2010年，财达证券经纪业务手续费净支出同比下跌26.55%至14.3亿元。之后两年，连续下滑的趋向，到了2012年，仅有5.38亿元，相较2009年跌去了72.36%。尽管2013年至2015年牛市时期有所上升，2015年抵达25.05亿元的高点，但2016年至2018年再次出现急剧下滑，由8.81亿元降至4.38亿元。

更为关键的是，依据Wind数据，财达证券在经纪业务支出排名中由2014年的第29位跌至2018年的第45位，市场位置大幅下滑。

这种业绩表现令人不由质疑：作为经纪业务的关键担任人，刘丽能否具有足够的市场洞察力和控制才干？在面对市场猛烈变化时，她能否采取了有效的应对战略？

从行业角度来看，这一时期正值券商经纪业务转型的关键时期，许多券商末尾积极规划财富控制、金融科技等新兴范围，以应对佣金率下行等应战。但是，财达证券在这一转型环节中似乎未能及时调整战略，形成市场份额继续流失。以代销金融产品这一财富控制业务的关键目的为例，行业龙头在2012年取得了代销金融产品资历。其战略前瞻性很快失掉了市场的验证：2013年，中信证券在这一范围就成功了2.22亿元的支出。尔后，该业务出现出微弱的增长势头，到2018年，中信证券的代销金融产品支出曾经攀升至7.69亿元。

与之构成鲜明对比的是，财达证券在这一范围的展开清楚滞后。

依据Wind数据，直到2016年，财达证券才末尾涉足代销金融产品业务，首年支出仅为322万元。更令人担忧的是，在随后的几年里，这一业务不只没有成功预期的加快增长，反而出现了萎缩。到2018年，财达证券的代销金融产品支出降至197万元，不只与行业抢先者存在数量级的差距，甚至较自身起步之初还有所下滑。

转任首席风险官却风险事情不时

或许是刘丽在经纪业务条线的表现差强者意。2018年6月之后，刘丽分开经纪业务条线，末尾担任公司的首席风险官、总经理助理、内核担任人等职务。

但是，在首席风险官岗位上，刘丽似乎也未能完全展现出预期的专业才干。2020年，在A股市场全体向好的背景下，财达证券却出现了3.32亿元的信誉减值，据招股书表示，关键源于部分股票质押回置办卖客户担保股票多少钱大幅下跌。

值得留意的是，股票质押业务作为证券公司的关键业务之一，其风险控制不时是行业关注的焦点。早在2018年，上交所与中登公司对《股票质押式回置办卖及注销结算业务方法（试行）》启动了修订，对证券公司股票质押业务的风险控制提出了更高要求。但是，财达证券在A股市场行情不错的2020年，仍出现如此大额的减值损失，这不只反映出公司在风险评价和控制方面的有余，也暴显露其外部控制机制的单薄。

此外，依据天眼查数据，财达证券目前存在高达103条风险信息，触及融资融券买卖纠纷、证券回购合同纠纷、质押式证券回购纠纷等多个方面。这些纠纷不只反映出公司在业务操作中存在诸多疑问，更暴显露其外部控制微风险控制体系的单薄之处。作为首席风险官，刘丽对这些疑问负有指点责任。

在这样的背景下，刘丽被任命为合规担任人的选择不由让人心生疑虑。合规控制造为证券公司的生命线，对公司的稳健运营和久远展开至关关键。但是，刘丽在经纪业务微风险控制岗位上的表现并不尽善尽美，她能否具有足够的专业素养和控制阅历来胜任这一关键职位？

董事长、总经理一肩挑

此外，机构之家留意到，公司党委书记、董事长、总经理职务由张明一肩挑。

张明与刘丽的阅历有颇多相似之处。张明相同在1996年参与财达证券，从办公室职员做起，历任石家庄友好东路证券营业部经理、公司总经理助理、经纪业务部经理等职务。2002年4月至2010年2月时期，张明在财达经纪有限公司任职，担任过总经理助理、业务总监、副总经理、董事会秘书等要职。

2010年之后，张明的职业生涯进入加快上升期。他先后担任财达有限的副总经理、总经理、董事、党委常委等职务。特地是从2016年7月末尾，张明末尾终年担任财达证券的总经理一职，并于2024年3月末尾兼任董事长、党委书记职务。

2015年河北省委巡视组曾指出财达证券在干部选拔任用环节中"思索相关多"、"缺乏专制引见环节"，以及"不能做到唯才是举"等疑问。时隔多年，张明先生一人身兼数职的现状似乎印证了这些疑问并未失掉基本性改善。这种高度集中的势力结构不只与现代企业控制理念相悖，更或许加剧公司原有的人才选拔和控制困境。

依据公司控制的最佳通常，董事长和总经理职责应当区分，以确保决策与行动的相对独立性。这种势力高度集中的状况不只或许影响公司的决策质量，也或许削弱外部监视和制衡的效果。