续发行 01776 广发证券 8月29日起在深交所上市 第三期 2025年面向专业投资者地下发行公司债券 种类一 (续发行国债是什么意思)

(01776)公布公告，广发证券股份有限公司2025年面向专业投资者地下发行公司债券(第三期)(种类一)(续发行)契合深圳证券买卖所债券上市条件，将于2025年8月29日起在深圳证券买卖所与存量债券兼并上市、兼并托管，并面向专业投资者中的机构投资者买卖，买卖形式包括婚配成交、点击成交、询价成交、竞买成交和协商成交。存量债券规模为39亿元，续发行面值为8亿元。

该债券证券全称为“广发证券股份有限公司2025年面向专业投资者地下发行公司债券(第三期)(种类一)”，证券简称为“25广发05”，证券代码为“524393”，坚持不变。

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证监会受理非地下发行股票要求提供什么资料

非地下发行股票是上市公司采用非地下方式，向特定对象发行股票的行为。 非地下发行股票的详细操作流程是：1、停牌开放（选）上市公司在谋划非地下发行股票环节中，估量该信息无法保密且或许对公司股票及其衍生种类买卖多少钱发生较大影响并或许造成公司股票买卖异常动摇的，可向深交所开放公司股票停牌，直至公告董事会预案之日起复牌。 2、（发行对象为下列人员的，在董事会召开前1日或当日与发行对象签署附条件失效的股份认购合同--《细则12条》（一）上市公司的控股股东、实践控制人或其控制的关联人；（二） 经过认购本次发行的股份取得上市公司实践控制权的投资者；（三）董事会拟引入的境内外战略投资者。 ）3、董事会决议上市公司开放非地下发行股票，董事会应当作出决议，并提请股东大会同意.决议事项：（一）本次股票发行的方案；（二）本次募集资金经常使用的可行性报告；（三）前次募集资金经常使用的报告；（四）其他必需明白的事项。 另见《细则13条》表决：上市公司董事与非地下发行股票事项所触及的企业有关联相关的，不得对该议案行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。 该董事会会议由过半数的有关联相关董事列席即可举行，董事会会议所作决议须经有关联相关董事过半数经过。 列席董事会的有关联相关董事人数缺乏三人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。 表决经事先，决议在2个买卖日内披露，将非地下发行股票预案与决议同时刊登。 表决经事先，2个任务日内报告证交所，公告召开股东大会的通知。 （经常使用募集资金收买资产或股权的，同时披露相关信息见《发行控制方法》 ）。 4、向深交所报送文件并公告董事会作出决议后，上市公司应当在两个买卖日外向深交所报送下列文件并公告：文件：（一）董事会决议；（二）本次募集资金经常使用的可行性报告；（三）前次募集资金经常使用的报告；（四）具有执行证券、期货相关业务资历的会计师事务所出具的关于前次募集资金经常使用状况的专项审核报告；（五）深交所要求的其他文件。 （ 《指引》 第八条非地下发行股票触及以资产认购新增股份的，上市公司除提交第七条规则的文件外，还需提交下列文件：（一）严重资产收买报告书或关联买卖公告；（二）独立财务顾问报告；（三）法律意见书；（四）经具有执行证券、期货相关业务资历的会计师事务所或评价事务所出具的专业报告。 ）5、股东大会股东大会通知：应当在股东大会通知中注明提供网络投票等投票方式，关于有多项议案经过股东大会网络投票系统表决的情形，上市公司可按《关于对上市公司股东大会网络投票系统启动优化有关事项的通知》的规则向股东提供总议案的表决方式。 发行触及资产审计、评价或上市公司盈利预测的，结果报告至迟应随召开股东大会通知同时公告。 决议事项：上市公司股东大会就非地下发行股票事项作出的决议，至少应包括下列事项：（一）本次发行股票的种类和数量；（二）发行方式和发行对象； （三）定价方式或多少钱区间；（四）募集资金用途；（五）决议的有效期；（六）对董事会操持本次发行详细事宜的授权；（七）其他必需明白的事项。 表决：上市公司股东大会就非地下发行股票事项作出决议，必需经列席会议的股东所持表决权的三分之二以上经过。 向上市公司特定的股东及其关联人发行股票的，股东大会就发行方案启动表决时，关联股东应当逃避表决。 上市公司就发行证券事项召开股东大会，应当提供网络或许其他方式为股东参与股东大会提供便利。 发布：股东大会经过非地下发行股票议案之日起两个买卖日内，上市公司应当发布股东大会决议。 6、保荐人保荐、向证监会申报上市公司向证监会提交发行开放文件，详见《细则》包括：律师出具的法律意见书和律师任务报告，保荐人出具发行保荐书和失职调查报告等完毕公告： 上市公司收到中国证监会关于非地下发行股票开放不予受理或许终止审查的选择后，应当在收到上述选择的次一买卖日予以公告。 向深交所报告审核时期：上市公司应在发审委或重组委会议召开前向深交所报揭发审委或重组委会议的召开时期，并可开放公司股票及衍生种类于发审委或重组委会议召开之日起停牌。 上市公司选择撤回非地下发行股票开放的，应当在撤回开放文件的次一买卖日予以公告。 审核结果公告：上市公司应当在该次发审委或重组委会议召开之日作出选择后次起的两个买卖日内公告会议发审委审核结果，并说明尚需取得证监会的核准文件。 7、向深交所提交核准文件上市公司在取得中国证监会的核准文件后，应当于当日向深交所提交下列文件：（一）中国证监会的核准文件；（二）发行核准公告；（三）深交所要求的其他文件。 证监会：收到开放文件-5日内选择能否受理-初审-发行审核委审核-核准或不核准选择（第十五条非地下发行股票触及以资产认购新增股份的，上市公司除提交第十四条规则的文件外，还需提交下列文件：（一）经中国证监会审核的严重资产收买报告书或关联买卖公告；（二）独立财务顾问报告；（三）法律意见书。 )（董事会决议未确定详细发行对象的，取得证监会核准文件后，由上市公司及保荐人在批文的有效期内选择发行时期；在发行期起始的前1日，保荐人向契合条件的对象提招认购约请书。 之后，上市公司及保荐人应在认购约请书商定的时期内搜集特定投资者签署的申购报价表。 申购报价环节由律师现场见证。 之后，签署正式认购合同，缴款，验资，备案。 详见《细则》）8、刊登发行核准公告上市公司提交的上述文件经深交所注销确认后，上市公司应当刊登发行核准公告。 发行核准公告的内容应包括：（一）取得核准批文的详细日期；（二）核准发行的股份数量；（三）其他必需明白的事项。 触及以资产认购新增股份的，上市公司还需披露第十五条所述文件。 刊登处：非地下发行新股后，应当将发行状况报告书刊登在至少一种中国证监会制定的报刊，同时刊登在证监会制定的网站，置备于证监会制定的场所，供群众查阅。 9、操持发行认购事宜发行： 自中国证监会核准发行之日起，上市公司应当在六个月内发行股票，并到深交所、中国结算深圳分公司操持发行、注销、上市的相关手续。 超越六个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准前方可发行。 上市公司非地下发行股票成功前出现严重事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会。 该事项对本次发行条件构成严重影响的，发行证券的开放应重新经过中国证监会核准。 销售方式：上市公司发行证券，应当由证券公司承销；非地下发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司自行销售。 代销-报告证监会：上市公司非地下发行股票的，发行人及其主承销商应当在发行成功后向中国证监会报送下列文件：（一）发行状况报告书；（二）主承销商关于本次发行环节和认购对象合规性的报告；（三）发行人律师关于本次发行环节和认购对象合规性的见证意见；（四）会计师事务所验资报告；（五）中国证监会要求的其他文件。 手续：上市公司刊登发行核准公告后，应当尽快成功发行认购资金到账或资产过户等相关手续，并向中国证监会报备。 股权注销：上市公司成功发行认购程序后，应依照《中国证券注销结算有限责任公司深圳分公司上市公司非地下发行证券注销业务指南》的要求提供相关文件，向中国结算深圳分公司开放操持股份注销手续。 限售处置：中国结算深圳分公司成功非地下发行股票新增股份（以下简称新增股份）的注销手续后，对新增股份按其持有人承诺的限售时期启动限售处置，并向上市公司出具股份注销成功的相关证明文件。 10、操持新增股票上市——由保荐人保荐新增股份注销成功后，上市公司应开放操持上市手续。 上市公司开放新增股份上市，应当向深交所提交下列文件：（一）新增股份上市的书面开放；（二）经中国证监会审核的全部发行申报资料；（三）详细发行方案和时期布置；（四）发行状况报告暨上市公告书；（五）发行成功后经具有执行证券、期货相关业务资历的会计师事务所出具的验资报告；（六）资产转移手续成功的相关证明文件及律师就资产转移手续成功出具的法律意见书（如触及以资产认购股份）；（七）募集资金专项帐户开户行和帐号等（如适用）；（八）中国结算深圳分公司对新增股份注销托管状况的书面证明；（九）保荐机构出具的上市保荐书；（十）保荐协议；（十一）保荐代表人声明与承诺书；（十二）深交所要求的其他文件。 刊登： 新增股份上市开放经深交所核准后，上市公司应当在新增股份上市日前的五个买卖日内，在指定媒体上刊登《发行状况报告暨上市公告书》。 《发行状况报告暨上市公告书》应包括下列内容：（一）本次发行概略。 应披露本次发行方案的关键内容及发行基本状况，包括：本次发行实行的相关程序，本次发行方案，发行对象状况引见，本次发行造成发行人控制权出现变化的状况，保荐人关于发行环节及认购对象合规性的结论意见，律师关于发行环节及认购对象合规性的结论意见，本次发行相关保荐机构、律师；（二）本次发行前后公司基本状况。 应披露本次出售前后前10名股东状况，本次发行前事股份结构变化状况，董事、监事和初级控制人员持股变化状况，本次出售对公司的变化和影响；（三）财务会计信息及控制层讨论与剖析。 应披露最近三年又一期的关键财务目的，按非地下发行股票成功后上市公司总股本计算的每股收益等目的，发行人对最近三年又一期财务状况、盈利才干及现金流量等的剖析；（四）募集资金用途及相关控制措施。 应披露本次募集资金运用概略、募集资金投资项目市场前景、募集资金投资项目详细状况、募集资金专户存储的相关措施；（五）新增股份的数量和上市时期。 应披露上市首日股票不设涨跌幅限制的特别提示；（六）中国证监会及深交所要求披露的其他事项。 四、其他上市公司新增股份上市首日，深交所对该公司股票不设涨跌幅限制；上市公司总股本、每股收益按《发行状况报告暨上市公告书》中的相关目的启动调整。 上市公司非地下发行股票造成上市公司控制权出现变化或相关股份权益变化的，还应当遵守《上市公司收买控制方法》等相关规则。 上市公司及其股东、保荐人应当实行其在《发行状况报告暨上市公告书》中作出的相关承诺。 上市公司应树立募集资金专项存储制度，并遵守募集资金经常使用的相关规则。

中央银行资产负债业务是如何影响商业银行信贷业务规模的？

一、资产业务资产业务，是商业银行的关键支出来源。 1、 存款(放款)业务--商业银行最关键的资产业务1） 信誉存款：信誉存款，指单仰仗款人的信誉，而不需提供任何抵押品的存款，是一种资本存款。 （1） 普通借款限额：企业与银行订立一种非正式协议，以确定一个存款，在限额内，企业可随时失掉银行的存款支持，限额的有效期普通不超越９０天。 普通存款限额内的存款，利率是浮动的，与银行的活动利率挂钩。 （2） 透支存款：银行经过支持客户在其帐户上透支的方式向客户提供存款。 提供这种便利被视为银行对客户所承当的合同之外的“附加义务”。 （3） 备用存款承诺：备用存款承诺，是一种比拟正式和具有法律约束的协议。 银行与企业签署正式合同，在合同中银行承诺在指活期限和限额外向企业提供相应存款，企业要为银行的承诺提供费用。 （4） 消费者存款：消费者存款是抵消费团体发放的用于购置耐用消费品或支付其他费用的存款，商业银行向客户提供这种存款时，要启动多方面的审查。 （5） 票据贴现存款：票据贴现存款，是顾客将未到期的票据提交银行，由银行扣除自贴现日起至到期日止的利息而取得现款。 2） 抵押存款：抵押存款有以下几种类型（１） 存货存款。 存货存款也称商品存款，是一种以企业的存贷或商品作为抵押品的短期存款。 （２） 客帐存款。 银行发放的以应收帐款作为抵押的短期存款，称为“客帐存款”。 这种存款普通都为一种继续性的信贷协议。 （３） 证券存款。 银行发放的企业借款，除以应收款和存货作为抵押外，也有不少是用各种证券特别是公司企业发行的股票和债券作押的。 这类存款称为“证券存款”。 （４） 不动产抵押存款。 通常是指以房地产或企业设备抵押品的存款。 3） 保证书担保管款：保证书担保管款，是指由经第三者出具保证书担保的存款。 保证书是保证为借款人作存款担保，与银行的契约性文件，其中规则了银行和保证人的权益和义务。 银行只需取得经保证人签字的银行拟定的规范格式保证书，即可向借款人发放存款。 所以，保证书是银行可以接受的最简易的担保方式。 4） 存款证券化：存款证券化是指商业银行经过一定程序将存款转化为证券发行的总理资环节。 详细做法是：商业银行将所持有的各种流动性较差的存款，组分解若干个资产库（Assets Pool）， 出售给专业性的融资公司（Special Purpose Corporation）， 再由融资公司以这些资产库为担保，发行资产抵押证券。 这种资产抵押证券相同可以经过证券发行市场发行或私募的方式推销给投资者。 出售证券所收回的资金则可做为商业银行新的资金来源再用于发放其它存款。 2、 投资业务：商业银行的投资业务是指银行购置有价证券的活动。 投资是商业银行一项关键的资产业务，是银行支出的关键来源之一。 商业银行的投资业务，依照对象的不同，可分为国际证券投资和国际证券投资。 国际证券投资大体可分为三种类型，即政府证券投资、中央政府证券投资和公司证券投资。 国度政府发行的证券，依照销售方式的不同，可以分为两种，一种叫作地下支售的证券，一种叫作不地下支售的证券。 商业银行购置的政府证券，包括国库券、中期债券和常年债券三种。 １） 国库券。 国库券是政府短期债券，期限在一年以下。 ２） 中常年债券。 中常年债券是国度为了基建投资的资金要求而发行的一种债券，其利率普通较高，期限也较长，是商业银行较好的投资对象。 二、负债业务：负债是银行由于授信而承当的将以资产或资本偿付的能以货币计量的债务。 存款、派生活款是银行的关键负债，约占资金来源的80％以上，另外联行存款、同业存款、借入或拆入款项或发行债券等，也构成银行的负债。 1、 活期存款：活期存款是相关于活期存款而言的，是不需预先通知可随时提取或支付的存款。 活期存款构成了商业银行的关键资金来源，也是商业银行发明信誉的关键条件。 但本钱较高。 商业银行只向客户不要钱或低费提供服务，普通不支付或较少支付利息。 2． 活期存款：活期存款是相关于活期存款而言的，是一种由存户预先商活期限的存款。 活期存款占银行存款比重较高。 由于活期存款固定而且比拟长，从而为商业银行提供了稳如泰山的资金来源，对商业银行常年存款与投资具有关键意义。 3、 储蓄存款：储蓄存款是团体为积存货币和取得利息支出而开立的存款帐户，储蓄存款又可分为活期和活期。 储蓄存款的活期存款，或许称为活期储蓄存款，存取无一活期期限，只凭存折便可提现。 存折普通不能转让流通，存户不能透支款项。 4. 可转让活期存单（CDs）：可转让活期存单存款是活期存款的一种关键方式，但与前述活期存款又有所区别。 可转让存单存款的清楚特点是：存单面额固定，不记姓名，利率有固定也有浮动，存期为３个月、６个月、９个月和１２个月不等。 存单能够流通转让，以能够满足流动性和盈利性的双关键求。 5、 可转让支付命令存款帐户：它实践上是一种不经常使用支票的支票帐户。 它以支付命令书取代了支票。 经过此帐户，商业银行既可以提供支付上的便利，又可以支付利息，从而吸引储户，扩展存款。 开立这种存款帐户，存户可以随时开出支付命令书，或直接提现，或直接向第三者支付，其存款余额可取得利息支出。 由此满足了支付上的便利要求，同时也满足了收益上的要求。 6、 智能转帐服务存款帐户：这一帐户与可转让支付命令存款帐户相似，是在电话转帐服务基础上开展而来。 开展到智能转帐服务时，存户可以同时在银行开立两个帐户：储蓄帐户和活期存款帐户。 银行收到存户所开出的支票要求付款时，可随行将支付款项从储蓄帐户上转到活期存款帐户上，智能转帐，即时支付支票上的款项。 7、 掉期存款：掉期存款指的是顾客在存款时把手上的由名义上兑换成其所选择的外币，作为外币活期存款存入银行。 到期满时顾客先将外币存款连本带息兑回辅币后才提取。 存款期限由一个月至一年不等。

简述网上证券买卖的基本流程？

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