11名相关责任人被罚 金华银行收成立以来最大罚单！8项违规被罚717.5万元 (111名在缅北)

日前，中国人民浙江省分行行政奖励选择信息公示披露，金华银行因“违犯账户控制规则，违犯商户控制规则，违犯反假货币业务控制规则，占压财政存款或许资金，违犯信誉信息采集、提供、查询及相关控制规则，未按规则实行客户身份识别义务，未按规则报送大额买卖报告或容许疑买卖报告，与身份不明的客户启动买卖”等8项违法违规行为，被正告并罚款717.5万元，这也是金华银行自成立以来收到的最大罚单。

另有11名相关责任人被罚。详细来看，时任金华银行杭州分行行长杜某弟，时任金华银行开发区支行副行长（掌管任务）李某，时任金华银行开发区支行暂时担任人、行长叶某东因对“未按规则实行客户身份识别义务”负有责任，均被罚款1万元；

时任金华银行运营部副总经理（掌管任务）朱某群因对“违犯账户控制规则”负有责任，被予以正告并奖励款5万元；

时任金华银行务部副总经理（掌管任务）陈某娟因对“违犯商户控制规则”负有责任，被予以正告并奖励款5万元；

时任金华银行法律合规部总经理徐某华、时任金华银行法律合规部副总经理（掌管任务）宋某铨因对“未按规则实行客户身份识别义务；未按规则报送大额买卖报告或容许疑买卖报告”负有责任，均被罚款4万元；

时任金华银行信息科技部副总经理（掌管任务）、信息科技部兼网络金融部副总经理（掌管任务）蒋某苗、时任金华银行信息科技部总经理吕某煌因对“未按规则报送大额买卖报告或容许疑买卖报告”负有责任，均被罚款3万元；

时任金华银行永康支行行长丁某晓、时任金华银行台州分行副行长（掌管）、行长应某斌因对“与身份不明的客户启动买卖”负有责任，均被罚款1万元。

地下资料显示，金华银行成立于1997年12月，目前在浙江省内设有营业网点112个，员工2300余人，区分在杭州、嘉兴、湖州、温州、台州、衢州、义乌设有7家分行，在金华磐安县发动设立浙江磐安婺商村镇银行。

金华银行2025年二季度报告显示，截至2025年6月末，该行兼并口径下资产总额为1216.34亿元，负债总额为1137.49亿元，一切者权利总额为78.85亿元。2025年1-6月，该行兼并口径下成功净利润3.86亿元，归属于母公司净利润3.84亿元。

资本充足率方面，截至2025年6月末，该行兼并口径下资本充足率为12.16%，一级资本充足率为9.69%，中心一级资本充足率为9.06%。

5家银行业机590005构 收到百万元级别罚单

总结：在6月上半月，多家银行业机构因信贷业务、票据业务、同业业务以及员工行为控制等方面的违规行为遭到了监管部门的处分。 这些罚单反映了监管部门对银行业金融机构合规运营和风险控制的高度注重，也提示了银行业机构应进一步增强外部控制，规范业务操作，确保合规运营。