预先极端悔恨 这起案件进入二审 暴力殴打证监局人员
近日,北京金融法院审理了上诉人冯某诉被上诉人广东证监局、证监会责令矫正、罚款及行政复议、行政赔偿一案。
该案是北京金融法院审理的首例当事人因拒绝、阻碍证券监视控制机构及其任务人员依法考察而引发的行政奖励二审案件。
该案历经奖励、复议和一审和二审程序,目前二审法院曾经开庭审理,但尚未作出判决。
暴力殴打考察人员
2024年3月29日,广东证监局对冯某作出〔2024〕9号行政奖励选择书,认定广东证监局考察人员屡次经过电话、短信以及相关单位帮助咨询等形式,要求冯某配合考察,但冯某或拒不接听、不回复电话、短信,或接听后拒绝配合考察。
2023年11月,广东证监局两名考察人员前往冯某所留地址,标明身份后要求冯某配合考察,但冯某仍拒不配合,并暴力殴打考察人员,争夺执法记载仪,构成考察人员身体损伤。
广东证监局认定冯某的行为违犯了《中华人民共和国证券法》(下称《证券法》)第一百七十三条的规则,构成《证券法》第二百一十八条所述违法行为。广东证监局选择责令冯某矫正,处以30万元的罚款。
冯某不服,向证监会开放复议。证监会作出复议选择书,选择维持广东证监局作出的奖励选择。
冯某亦不服,向北京市西城区人民法院提起诉讼。2025年2月10日,北京市西城区人民法院判决采用了冯某的诉讼恳求。
冯某不服,向北京金融法院提起上诉,恳求撤销一审问决。
“预先极端悔恨”
时期,应冯某的要求,广东证监局于2024年2月29日召开听证会,听取了当事人的陈说和申辩。
冯某在申辩资料和听证环节中提出:因客观要素不存在拒不接听、不回复电话、短信的状况,现场殴打行为属于过激反响,不是为了阻碍考察人员执行公务;事前不清楚依法应当配合证券监管部门的考察任务;系初犯,家庭艰难,预先极端悔恨并表示真诚抱歉。
综上,冯某恳求减轻或免除奖励。
经复核,广东证监局以为,冯某明晰、明白拒绝配合考察的理想清楚,证据充沛,形成考察任务推进受阻;证券监管部门依法实行职责,对当事人及与被考察事项有关的单位和集团启动审核、考察,有关单位、集团应当配合,否则要承当相应的法律责任。
同时,广东证监局思索到冯某事发后能够配合相关案件的考察任务,提供证据资料,减轻其违法行为的危害结果,并综合其系初次违法、认错悔悟、家庭艰难等状况,对其罚款在法定幅度内予以调减。
综上,广东证监局对当事人有关申辩意见部分予以采用,并调减罚款金额。
优化金融监管法治化水平
《证券法》第一百七十三条明白规则,国务院证券监视控制机构依法实行职责,被审核、考察的单位和集团应当配合,照实提供有关文件和资料,不得拒绝、阻碍和隐瞒。
《证券法》第二百一十八条规则,拒绝、阻碍证券监视控制机构及其任务人员依法行使监视审核、考察职权,由证券监视控制机构责令矫正,处以十万元以上一百万元以下的罚款,并由公安机关依法给予治安控制奖励。
上海市海华永泰律师事务所初级合伙人孙宇昊律师在接受《媒体》记者采访时表示,该案是资本市场法治化进程的关键表现,为构建“规范、透明、开放、有生机、有韧性”的资本市场提供了强有力的司法保证。
在孙宇昊看来,未来,随着相似案件的判决和裁判规则的细化,我国证券监管与司法体系的连接将愈加成熟,市场主体的合规运营要求将进一步强化。
浙江裕丰律师事务所厉健律师对《媒体》记者表示,本案的价值和意义在于强化监管声威和司法保证,对有关市场主体(包括但不限于上市公司及其实控人、董监高,投资者,中介机构、证券公司及其从业人员等)均有关键教育警表示义,提示有关市场主体增强合规看法,防止因对立监管付出更高代价。
厉健进一步表示,“金融监管要‘长牙带刺’、有棱有角”,才干充沛、及时、有效地实行监管职责,暴力阻碍监管考察的状况一旦蔓延,将削弱监管效力,加剧市场乱象。以后,优化金融监管法治化水平,有助于防范系统性金融风险,进一步顺应金融创新与科技展开,积极保养市场公允与投资者权利。
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