厦门证监局责令长城国瑞证券矫正 涉私募基金项目整改不到位等 (厦门证监局责任清单)

12月26日，厦门证监局公布关于对长城国瑞证券有限公司采取责令矫正措施的选择。

据了解，长城国瑞证券有限公司存在员工投资行为管控有效性有余，首席信息官终年空缺，私募投资基金子公司普通项目规范整改不到位等状况，前述状况反映出长城国瑞证券合规看法单薄、内控机制不完善，违犯了《证券公司监视控制条例》（国务院令第653号）第二十七条第一款的规则。

依据《证券公司监视控制条例》（国务院令第653号）第七十条第一款、《证券基金运营机构董事、监事、初级控制人员及从业人员监视控制方法》（证监会令第195号）第五十一条第一款、《证券基金运营机构信息技术控制方法》（证监会令第179号）第五十七条的规则，厦门证监局选择对长城国瑞证券采取责令矫正的监视控制措施，并依据《证券期货市场诚信监视控制方法》将相关状况记入诚信档案。

长城国瑞证券应高度注重，严峻对照相关法律法规，采取实践有效的整改措施，并于收到本选择书之日起30日外向厦门证监局提交书面整改报告，厦门证监局将视状况启动审核验收。

假定对本监视控制措施不服，可以在收到本选择书之日起60日外向中国证券监视控制委员会提出行政复议开放，也可以在收到本选择书之日起6个月外向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼时期，上述监视控制措施不中止行动。

朴素资本罚款200亿是真的吗朴素资本？

“朴素资本”）收到了两份处分选择，公司因三宗违规情形被深圳证监局责令矫正，与此同时，公司的法定代表人梁斐也收到了相关警示函。 除此以外，值得关注的是，6月10日深圳证监局对辖区第一批严重违规私募基金控制人启动通报，其中涉131家私募基金控制人。 朴素资本因三宗违规情形吃罚单，其资产控制规模近百亿依据深圳证监局于6月16日披露的公告，经查，朴素资本在私募基金产品募集与控制环节中，存在向投资者承诺最低收益、未对部分投资者的风险识别才干和风险承当才干启动评价、未对部分私募基金启动风险评级的情形。 上述行为区分违犯了《私募投资基金监视控制暂行方法》（以下简称《私募控制方法》）的相关规则，深圳证监局选择对公司采取责令矫正的行政监管措施。 另外，深圳证监局发布的公告显示，朴素资本的法定代表人、执行董事兼总经理梁斐对公司相关违规行为负有直接责任。 依据《私募方法》第三十三条的规则，深圳证监局选择对其采取出具警示函的行政监管措施，并要求其在收到监管措施选择后，立刻牵头和催促公司展开整改规范任务，片面清算核对基金财富状况，主动与投资者做好沟通解释，全力做好相关产品风险处置任务，根绝发生新的违法违规行为。 地下信息显示，朴素资本成立于2015年7月，总部位于深圳，在北京、上海、香港设有分支机构。 截至目前，朴素资本发起设立私募基金30余支，基金控制规模超越80亿元，资产控制规模近100亿元，成功落地并运营贵州、湖北襄阳、广州、深圳等多支政府产业引导基金，控股四川金顶（）、方德保险代理（基金销售）、云南皮肤病医院等中心资产。 天眼查显示，朴素资本的注册资本为万人民币，执行董事兼总经理梁斐直接持有股份5%，另外95%股份为深圳市方物创新资产控制有限公司持有，而该公司由梁斐控股。 深圳证监局对131家私募基金控制人启动通报，展开片面自查自纠另外，记者也关注到，在6月10日，深圳证监局对辖区第一批严重违规私募基金控制人启动通报，触及131家私募基金控制人。 其中值得留意的是，其中有84家私募基金控制人因失联被中基协强迫注销私募基金控制人注销。 有13家私募基金控制人涉嫌罪恶进入刑事追责程序，包括深圳前海汇能金融控股集团有限公司、新华财富资产控制有限公司、深圳市中金国瑞基金控制有限公司等。 另外，35家私募基金控制人在异常运营情形下未按要求提交专项法律意见书被中基协强迫注销私募基金控制人注销，包括深圳市钱富通资产控制有限公司、深圳泰富基金控制有限公司等。 6月11日，深圳证监局发布了《深圳证监局关于组织辖区私募基金控制人展开自查自纠的通知》，表示近年来，深圳私募基金行业开展较快，在支持群众创新创业、缓解企业融资困难方面发扬了积极作用，但也存在鱼龙混杂、负向攀比等疑问，少数私募基金违法违规甚至出现“爆雷”，严重影响了行业笼统和社会稳如泰山。 为实际防范化解风险，维护投资者合法权益，促进深圳私募基金行业规范开展，依据证监会有关任务要求，深圳证监局选择组织辖区私募基金控制人（以下简称控制人）展开私募基金业务片面自查自纠。 经自查发现存在违法违规疑问的控制人，应立刻组织整改，整改完毕期限不得晚于2020年12月31日。 到2020年底确实难以整改成功的，应说明详细要素并制定详实可行的后续整改方案。 证监局表示将对各控制人提交的自查整改报告等资料启动审阅，同时与证监局私募基金监管系统对该控制人的监测预警结果以及揭发揭发等日常监管信息启动比对剖析。 比对剖析结果相吻合的，验收经过并归入白名单，可享用相关政策支持；比对剖析结果不分歧的，将视情形约谈控制人或展开现场审核。

中金游资私募的真实性

依据国际私募基金操作规则对方要支付给你百分之十的保证金才可以拿到你的资金操作股票。 没有10%的保证金都是骗人的。 私募基金不得以任何方式向不特定对象宣传推介，不得向合格投资者之外的单位和团体募集资金。 拓展资料：三大要点识别伪私募：从深圳证监局掌握的状况来看，除上述“中金国瑞”案件外，目前辖区已被深圳公安部门通报涉嫌合法吸收群众存款私募至少还有6家，这些机构方式上注销为私募基金控制人，实践上是涉嫌合法行为的“伪私募”，要求坚决依法查处并予以肃清。 关于如何区别私募基金和伪私募，关键有三大要点：一是私募基金不得以任何方式向不特定对象宣传推介，不得向合格投资者之外的单位和团体募集资金。 二是私募基金不得向投资者承诺保本保收益，不得以私募基金名义兜售“明股实债”、“明基实贷”等性质的产品。 三是私募基金不得侵占、挪用基金财富或许以其他方式损害基金持有人的利益，不得以私募基金为名从事合法金融活动等。 截至2019年12月13日，被列入失联公告名单的机构为1035家，其中418家机构已被注销注销；14家机构自行开放注销注销。 截至2020年1月底，在中国证券投资基金业协会注销私募基金控制人共家，备案私募基金只，控制基金规模13.82万亿元。 随着国民生活质量的提高，越来越多的投资者末尾投资金融股票、配资、期货、外汇、数字货币等等金融产品，同时一些所谓懂行情、知内情的“巨匠”是荐股诈骗团伙的吸睛招牌，也是将投资者引入的“领路人”。 他们所谓的荐股群，就是“巨匠”用来介绍买入股票的粉丝群、福利群，有的还要求付费入群。 当有投资者被“巨匠”的网络直播吸引，“助理”便会将他拉进荐股群。 但其实，群里的“巨匠”、“助理”以及各位“粉丝学员”全部都是诈骗团伙操控的帐号，等投资者一进群，就末尾他们的扮演。