3天6家上市公司或实控人被证监会立案 这家明星公司被查 (上市三天开板有哪些股)

12月23日，天顺股份（002800.SZ）公告称，公司通常控制人王普宇涉嫌信息披露违法违规及违犯限制性规则转让证券，被证监会立案。

这是12月20日以来，三天内有6家A股上市公司相关方被证监会立案。

严监严管

往年5月24日，证监会公布《上市公司股东减持股份控制暂行方法》及相关配套规则，买卖所层面对减持指引和询价转让指引启动同步修正，对上市公司减持做出系统性规范，被称为A股史上最严、最全的减持规则，该规则对各类违规减持行为启动了封堵，从股东身份、买卖形式、各类工具等角度对或许存在的“绕道”形式做了系统梳理和片面规范。内行政执法层面，方法明白可以责令当事人购回，并向上市公司上缴价差，增强了监管措施的实效。

在“严监严管”背景下，证监会继续强化对股东减持行为的监管，严峻打击、从严惩办违规减持行为，保养市场买卖次第，这体如今天顺股份、新易盛这两项立案考察上。

天顺股份关键从事大宗货物和大件货物的第三方物流和供应链控制业务。往年前三季度，天顺股份成功营收10.11亿元，同比增长29.55%；归母净利润1809.54万元，同比增长10.93%；扣非净利润1527.28万元，同比增长18.58%。

此次公告中，天顺股份并没有披露案件细节。

近两年天顺股份可谓费事不时，先是由于出具无法表表示见或许否认意见的外部控制审计报告或许鉴证报告，被深交所对公司股票实施其他风险警示，尔后天顺股份及通常控制人王普宇、胡晓玲收到中国证监会下发的《立案告知书》，因公司未按规则披露关联买卖，涉嫌信息披露违法违规，依据相关法律法规，中国证监会选择对上市公司及通常控制人立案。

往年6月2日，天顺股份披露该案的奖励结果。因未按规则披露关联买卖，信息披露违法违规，天顺股份及通常控制人王普宇、胡晓玲收到新疆证监局下发的《行政奖励事前告知书》，公司及通常控制人和相关高管被奖励款1095万元。其中，天顺股份被给予正告，并处300万元罚款；王普宇被处435万元罚款；胡晓玲被处110万元罚款。

12月22日晚间，新易盛（300502.SZ）公告称，涉嫌违犯限制性规则转让股票等行为，公司通常控制人高光荣被立案考察;

新易盛作为光模块范围的关键企业，也是“CPO三剑客”之一，仰仗其在AI等抢手范围的业务规划，股价表现不时亮眼。2023年股价暴跌191.16%，往年以来又下跌了161.20%。

公告显示，高光荣曾在2023年数次减持，2023年4月26日，新易盛披露过高光荣的减持方案，高光荣方案以集中竞价或大宗买卖的形式减持公司股份算计不逾越500万股，占公司总股本比例的0.99%，占剔除公司回购公用账户4200股后总股本比例的0.99%；2023年7月21日，高光荣减持方案已实施终了，原减持方案中剩余可减持股份将不再减持。高光荣于2023年3月17日至2023年7月21日时期经过集中竞价买卖形式累计减持公司股份822.35万股，占公司现总股本比例1.23%，减持股份比例抵达1%。

新易盛最新市值912亿，截至2024年三季度末，高光荣持有公司股票5246.10万股，依照最新股价计算，持股市值约为67.50亿元。

新易盛并没有披露高光荣被立案考察的相关细节。新易盛表示，高光荣因其集团转让股票事宜被立案考察，与公司运营有关，不会对公司出现影响，公司消费运营状况一切失常。

明星公司被查

12月20日晚间，豆神教育公告称于近日收到中国证监会《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会选择对公司启动立案。

豆神教育因AI+职业教育概念曾在市场上掀起波涛。自9月24日起，其股价从约2.6元每股一路飙升，一度涨至13.5元每股，涨幅靠近5倍，成为市场焦点。

豆神教育此前在信息披露方面已出现疑问，截至2024年8月16日，公司累计应披露未披露诉讼、仲裁事项触及金额高达45504.81万元，占最近一期经审计净资产的47.28%。12月20日晚间豆神教育同步公告，深交所也对豆神教育及相关责任人作出奖励选择，并对公司给予通报批判，并对董事长、时任总经理、时任代行董事会秘书窦昕，时任董事会秘书陈钊给予通报批判，同时对总经理赵伯奇、董事会秘书崔霄雨收回监管函。

12月20日，金花股份（600080）公布公告称董事长邢雅江收到中国证监会下发的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会选择对公司董事长邢雅江启动立案。

金花股份主营中成药、生物药、化学药的研发、消费和营销，其“金花”牌转移因子系列药作为人体免疫调理类药品，销量不时在全国市场稳居前列。

往年6月21日，金花股份公布公告称，陕西证监局以为，金花股份业绩预告披露的归母净利润与年度报告数据存在较大差异，相关信息披露不准确，金花股份董事长邢雅江、总经理代财务总监韩卓军对上述违规事项负有关键责任，陕西证监局选择对金花股份及邢雅江、韩卓军采取出具警示函的行政监管措施。

上述公告显示，2024年1月27日，金花股份披露《2023年年度业绩预告》，估量2023年度成功归母净利润为-2092.41万元至-1606.67万元;3月28日，金花股份披露《2023年年度业绩预告更正公告》，估量公司2023年度成功归母净利润为-4900万元至-4200万元。4月27日，金花股份披露《2023年年度报告》，2023年经审计归母净利润为-4289.06万元，此前披露的业绩预告同修正业绩及最终业绩相比，差异幅度逾越50%。

此次考察能否与警示函有关还不得而知。

除了上述提及的公司之外，12月21日，莫高实业（600543.SH）公布公告称，公司收到董事长杜广真通知，其于近日收到中国证券监视控制委员会出具的《立案告知书》，因涉嫌内情买卖，中国证监会选择对杜广真予以立案。

12月20日，新迅达（300518.SZ）及通常控制人吴成华12月20日区分收到中国证监会下发的《立案告知书》。因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会选择对公司及公司通常控制人吴成华先生立案。

2024年以来，因信披违规被立案考察的上市公司逐渐增多，证监会此前就表示，信息披露是资本市场稳如泰山展开的关键基础，对保证市场公允、透明、稳如泰山具有关键作用。在片面注册制背景下，监管部门会对信息披露违法违规行为继续坚持高压态势，同时，对信息披露的要求愈加细致，对信息披露的质量要求也更为严峻。

上市公司被立案调查和实控人被立案调查啥区别

这二者区别在于针对不同的人物。 依据中伦网查询得知，上市公司立案调查和实控人立案调查的关键区别在于，前者是针对整个上市公司的行为启动调查，后者则是针对公司的实践控制人的行为启动调查。 上市公司立案调查通常是由于上市公司的某些行为或决策引发了群众的关注，这些行为或许损害了投资者的利益，甚至或许对整个市场环境形成不良影响。 实控人立案调查则是由于上市公司的实践控制人的行为引发了关注，这些行为或许直接影响到上市公司的运营状况，甚至或许对公司的生活和开展带来要挟。

​陆克平遭证监会立案调查，三家上市公司同时公告

江苏阳光、四环生物和威创股份三家上市公司同日发布公告，宣布其实践控制人陆克平因涉嫌信息披露违法违规，已被中国证监会立案调查。 其中，威创股份的13.3亿元资金被划出事情尤为注目，这也造成该公司相同遭到证监会的调查。 陆克平曾是江苏阳光的实践控制人，目前其与儿子陆宇共同掌控阳光集团，经过一系列股权变化，陆克平的影响力在江苏阳光和四环生物中依然存在。 在四环生物的案例中，陆克平及其分歧执行人经过复杂的持股结构，自2014年起违犯信息披露规则，操纵市场，最终被证监会采取终身市场禁入措施。 威创股份方面，台州市中数威科股权投资合伙企业是控股股东，而阳光集团直接持有其大部分股份。 近期，威创股份曝出资金疑问，13.3亿元资金未经披露被划出，同时公司外部也存在信息披露违规和人事变化未及时公告的状况。 此外，公司与供应商的推销合同疑问以及董事对三季度报告的质疑也显示出公司运营中的风险。 两家公司——威创股份和西岭动力的实控人刘钧，相同因涉嫌信息披露违法违规被证监会调查。 刘钧在资本市场的历史表现并不光荣，他所控制的公司曾面临财务困境和退市风险。 此次事情显示出这些上市公司在信息披露和外部控制上的疑问，监管机构将依据调查结果采取进一步执行。

*ST榕泰实控人被留置并立案，公司此前领罚单，股民可索赔

*ST榕泰近期面临多项应战。 公司之前因未按规则及时披露关联买卖、半年报存在严重遗漏和虚伪记载，以及未及时披露严重诉讼及进度状况，收到了中国证监会广东监管局的行政处分，公司原实践控制人杨宝生被给予正告并处以罚款，财务总监郑创佳也遭到相应处分。 杨宝生还被采取了五年市场禁入措施。 同时，公司实践控制人矮小鹏因涉嫌违法行为，被北京市顺义区监察委员会实施留置并立案调查。 矮小鹏并未在公司担任董事、监事或高管职务，公司日常运营由其他控制层担任。 虽然矮小鹏的被调查对公司控制权和日常运营没有直接影响，但这一事情仍引发了市场关注。 此外，*ST榕泰的运营状况亦不容失望。 公司因2022年度期末净资产为负值，已被实施退市风险警示，股票简称由“ST榕泰”变为“*ST榕泰”。 公司表示，若未来出现特定情形，股票将面临终止上市的风险。 针对这些状况，有法律专家指出，如上市公司不当行为给投资者形成损失，受损投资者可依法启动索赔。 契合条件的投资者可以关注“雷助吧”公号启动报名，介入索赔。 投资者只需在指定时期段内持有股票即可开放，获赔前无需支付任何费用。