上海国有资本投资有限公司成功结合重组进度并发行20亿元公司债券 (上海国有资本投资有限公司)

媒体信息，2024年7月4日，证券股份有限公司公告，上海国有资本投资有限公司已成功发行了面值总额不逾越20亿元的公司债券，债券期限为5年。同时，该公司也成功了与上海科技创业投资（集团）有限公司的结合重组，上海市国资委持有的上海科创集团100%股权被无偿划入上海国有资本投资有限公司。此次重组估量将优化上海国有资本投资有限公司的资产及营业支出规模，且不会对其主营业务、盈利才干及偿债才干出现严重不利影响。

中央国债注销结算有限责任公司的大事记

1996年：公司在原中国证券买卖系统有限公司的基础上改组设立，中国人民银行、财政部及九家金融机构为出资人；公司独立开收回中央债券簿记系统，成功了债券注销托管和买卖结算的电子化；在中国人民银行指点下，开收回债券发行系统和地下市场操作系统，为人民银行地下市场业务搭建了技术平台，并初次采用远程数量招标方式支持中国人民银行发行中央银行融资券；介入并成功全球银行“中国国债托管清算结算系统与场外市场”、“中国政府债券簿记系统设计”和“中国债券市场风险控制机制与信息系统树立”技援项目，为公司业务的展开和市场架构确实立奠定了基础。 1997年：中央债券综合业务系统作为“国度重点科技攻关项目”在中国人民银行立项；《中华人民共和国国债托管控制暂行方法》公布，依据该方法，财政部授权本公司掌管树立和运营全国国债托管系统；中国人民银行《关于各商业银行中止在证券买卖所证券回购及现券买卖的通知》发布。 全国银行间债券市场末尾树立，公司被中国人民银行指定为市场的债券托管与结算机构，承当银行间债券市场一致托管结算职能；依据中国人民银行《地下市场业务暨一级买卖商控制暂行规则》，公司末尾承办地下市场业务的债券注销、托管和结算业务，为地下市场业务提供相应的技术平台和业务支持；中国人民银行《特种金融债券托管回购方法》公布，依据中国人民银行的授权，公司承当特种金融债的托管、信息播报、一致结算及代理抵（质）押权人职能。 1998年：债券发行系统启用，当年支持国度开发银行以招标方式发行金融债券410亿元，政策性银行金融债券由此成功了从派购发行向市场化发行的历史性转变；中国债券信息网建成和启用，成为主管部门指定的市场信息披露平台，促进了市场透明度的提高；片面成功上海证券买卖所和深圳证券买卖所实物国债保管库的移交接出任务，成功了实物国债保管库的一致控制；企业债末尾实行记账式发行，经中国人民银行赞同，公司行使企业债总托管人职能，末尾提供中央企业债及其他一些企业债的托管服务。 1999年：中央债券综合业务系统建成并投入运转，改善了银行间债券市场的基础设备；公司制定了《银行间债券买卖结算规则（试行）》和《银行间债券买卖结算应急规则》；财政部经过债券发行系统在银行间债券市场成功发行记账式国债，由此末尾了以远程招标方式启动的国债无场化发行。 2000年：公司改制为国有独资金融机构，公司关键担任人由中共中央金融任务委员会控制，业务上接受中国人民银行、财政部的控制，财务上接受财政部的监管；中国人民银行《全国银行间债券市场债券买卖控制方法》公布，公司被指定为市场的债券注销、托管与结算机构。 依据该方法，公司会同中国外汇买卖中心组织全国银行间债券市场成员签署《债券回购主协议》，市场的规范化树立迈上了一个新的台阶；中国人民银行发布《关于兴办债券结算代理业务有关疑问的通知》，公司围绕结算代理业务启动了少量的业务技术预备，从而为农信社等小金融机构和非金融机构法人介入银行间债券市场提供了便利的渠道。 2001年：公司党委成立，受中共中央金融任务委员会直接指导；依据中国人民银行《关于一致采用债券收益率计算方法有关事项的通知》和中国人民银行、财政部、证监会结合发布的《关于落实债券净价买卖任务有关事项的通知》的要求，成功对中央债券综合业务系统相关的技术改造；制定《债券拍卖操作规程（试行）》；完毕实物国债库房控制业务，圆满地成功了我国历史上最后一批实物国债的保管义务。 2002年：金融机构进入全国银行间债券市场的资历由审批制改为备案制，机构投资人在公司开户数量有较快增长，公司加大了培训和服务的力度；商业银行国债柜台买卖中心业务处置系统投入运转，具有中国特征的两级托管体制初步构成，公司作为一级托管人发扬了关键的服务与监视性能；客户账务语音查询复核系统建成经常使用，为投资人提供了自我维护的渠道；中央债券综合业务系统（二期）经过中国人民银行支付科技司组织的专家鉴定，取得“银行科技开展一等奖”。 2003年：配合国度开发银行在银行间债券市场成功发行美元债券；完善债券发行系统，支持财政部成功跨银行间债券市场和买卖所国债市场的国债发行，促进了国债一级市场的一致；取消企业债券托管凭证，成功企业债券托管电子化，与八家企业债券承销商的柜台买卖系统联网；成功启动异地灾备中心的切换演练，验证了异地灾备系统的业务支持才干和公司的系统安保保证水平；顺应中国债券市场的开展要求，编制了中国债券指数和中国债券收益率曲线；中国银行业监视控制委员会成立，公司指导班子由中国银行业监视控制委员会党委控制。 2004年：成功启动中央债券综合业务系统第三期的更新改造，并顺利上线运转，公司的业务系统性能和技术水平失掉进一步完善和优化；中央债券综合业务系统与人民银行大额支付系统联网运转，成功商业银行债券买卖的“券款对付”结算。 这是中国金融市场基础设备树立的关键举措，标志着公司结算业务向国际规范又迈进了一步；依据中国人民银行《全国银行间债券市场债券买断式回购业务控制规则》，推出债券买断式回购业务结算及保证金、保证券控制服务；协助中国银行在银行间债券市场成功发行国际第一只商业银行次级债，商业银行空虚隶属资本有了新的途径；经过商业银行国债柜台业务系统，配合财政部成功发行国际第一只电子记账凭证式国债，为我国今后采用电子记账方式向团体发行无法流通国债启动了有益尝试；配合财政部启动了国库现金控制方式的创新探求，提早赎回了部分存续期内的国债；与香港金管局签署债券结算业务协作协议，成功了公司的中央债券综合业务系统与香港金管局的中央结算系统单向联通，为有外汇运营权的中原金融机构介入港币债券市场投资提供了一条可供选择的安保和低本钱的结算渠道。 2005年：中央债券综合系统与全国银行间同业拆借中心的债券买卖报价系统衔接运转，初步成功了债券买卖、结算的直通式处置（STP）；中央债券综合业务系统（三期）经过了中国人民银行科技司组织的专家鉴定；经过一系列业务和技术预备，成功地配合市场推出了债券远期买卖、短期融资券、资产支持债券以及熊猫债券等新种类；公司与联网客户签署《客户服务协议》，明白了双方的权益义务，增强了托管结算服务的规范性；与明讯银行签署了协作体谅备忘录，在培训、研发、跨境结算业务等方面达成协作意向。 2006年：在人民大会堂举行了公司成立10周年庆典活动，银监会、人民银行、证监会、保监会、财政部的指导及国际外相关金融机构人士到会祝贺。 展开小额支付系统质押额度控制业务和大额支付系统智能质押融资业务，配合制定相关业务的控制方法和规则规程。 依据财政部和人民银行的规则，先后设计开发并上线运转“商业银行活期存款”和“国债买回”业务系统，鼎力支持国库现金控制市场化运作。 推出债券双边借贷业务。 储蓄国债（电子式）柜台业务系统正式上线运转，进一步扩展了团体投资者的债券投资渠道。 中债收益率曲线与估值成功更新，末尾进入商用范围。 树立成功客户电话服务平台，树立了客户信息和知识库的共享及客户需求的加快反应机制。 推出债券估值服务和数据下载通道服务，进一步简易客户业务操作。 智能统计系统上线，及时、准确地为主管部门和市场成员提供各类债券统计剖析数据。 组织签署《丙类结算成员客户服务协议》和《债券发行、注销及代理兑付服务协议》。 成功组织债券综合业务系统异地灾备系统的切换运转，提高系统的安保等级和应对灾难等突发事情的危机处置才干。 与全美证券托管公司、美国证券业和金融市场协会、亚洲证券业和金融市场协会、加拿大证券学院签署了“协作体谅备忘录”。 2007年：公司经过发行系统及地下市场买卖系统等业务平台支持1.55万亿特别国债的发行，有效配合国度财政政策和货币政策的协调实施。 “2007年中国铁路树立债券”经过债券发行系统成功发行，成为首只在银行间债券市场采用招标方式发行的企业债券。 中债收益率曲线被中国银监会指定为各商业银行债券类资产估值定价和风险控制的基准，被中国证监会指定为一切证券基金持有的银行间债券估值定价规范，被中国保监会指定为保险公司进执行态偿付才干压力测试的基准。 推出担保品逐日盯市服务。 推出持仓指数和定制指数。 开放中国债券信息网网站英文版，网站点击率在国际同类网站中居抢先水平。 研讨制定《中央债券综合业务系统突发事情处置预案》，提高突发事情的先期处置才干和应急反响效率。 进一步完善灾备系统，成功启动柜台业务系统异地灾备切换运转。 信息产质量量检测和剖析系统上线，每年向市场发布《中债多少钱目的产质量量检验报告》，进一步完善了中债多少钱目的产品体系。 中央国债数据字典和ISIN资料控制系统成功上线运转。 推出以全债市场为样本的中债综合指数。 与明讯银行就跨境结算业务签署了协作协议，为国际有资质的金融机构介入国际债券市场投资提供一条可供选择的便利途径。 与欧清银行签定《协作体谅备忘录》。 2008年：推出非银行金融机构DVP结算业务。 中债电子密押系统上线运转，完善了密押控制方式。 资金账户控制系统上线运转，为与债券相关的资金清算与结算尤其是DVP结算业务提供了力的业务与技术支持。 全年操持债券买卖结算打破百万亿元。 经国度公安部安保测评中心评价，我公司的中央债券簿记系统、债券发行系统、中国人民银行地下市场业务支持系统、智能质押融资系统为第三级，小额质押额度控制系统、债券柜台业务中心系统为第二级，并在公安部予以系统安保等级维护备案。 发行系统初次支持短期融资券和中期票据成功招标发行，成为普遍涵盖银行间市场各债券种类的发行业务平台。 中国债券信息网片面改造上线运转。 与人民日报资讯信息中心协作，地下出版《中国债券》月刊。 “中债多少钱目的产品”被中国证券业协会列为证券从业人员后续培训的选修课程。 《债券托管结算业务》、《全国债券从业人员培训教材》（三本）在中国职工教育和职业培训协会组织展开的“2006-2007年度优秀科研效果”评审活动中，取得“教材类”一等奖。 2009年：中共中央政治局委员、北京市委书记刘淇同志一行视察我公司。 要求公司依照现代金融企业制度，立足于促进全国债券市场的安康开展，努力发扬债券一致托管结算的基本职能，积极介入金融市场创新，扎实稳妥地推进自身的加快开展。 银监会、证监会正式发文明白，在上市商业银行进入买卖所试点任务中，我公司做后台，担任上市商业银行在买卖所债券买卖的注销、托管、结算任务。 公司参股银行间市场清算所股份有限公司。 成功柜台中心系统改造及40家试点银行储蓄国债联网接入任务。 树立一致语音查询平台。 425家非银行机构与我公司签署DVP结算相关协议，开立资金专户，结算面额21万亿元，同比增长超越60%。 成功实施IT系统评价项目，为进一步做好IT树立和规划打下基础。 与人民日报资讯信息中心协作，地下出版《中国债券》月刊。 “开发成功债券业务虚时监测系统，及时监测异常信息。 制定《中央债券簿记系统债券利息核算方法》、《全国银行间债券市场金融债券信息披露操作细则》、《非金融企业债务融资工具信息披露操作细则》、《储蓄国债（电子式）相关业务虚施细则》等业务规章。 片面启动公司文明树立任务，制定《公司文明树立任务方案》，出台《公司文明纲要》。 成立公司纪委及纪检监察办公室。 2010年：业务量稳步增长，全年支持发行各类债券打破千期；成功债券结算量162.81万亿元，同比增长33.38%；年底债券托管余额打破20万亿元。 新一代客户端正式上线运转，在性能上具有更强的兼容性，为客户提供更完善的服务渠道和更兽性化的服务界面。 在不时优化质量、扩展市场影响力的基础上，成功了中债信息产品的市场化运营。 基本成功担保品控制系统开发任务，并起草了相关协议和制度。 非金融企业债券招标发行系统、债券业务虚时监测系统正式上线运转。 拟定《业务监测控制方法》和《银行间债券市场境外机构结算额度监测预警方案》，制定《境外机构投资者业务指引》和《债券账户业务指引》，修订《客户服务协议》。 公司搬入新办公楼（金融街10号），并成功成功系统迁移任务，初步树立了“三中心”格式下的系统运维体系。

私自发行企业债券罪怎样判刑？

私自发行企业债券罪的判刑是：数额庞大的处五年以下有期徒刑，并处合法募集资金1%-5%的罚金，关于单位罪恶的，可以对单位的主管人员启动处分，详细状况结合实践的违法理想结果而定。

一、私自发行企业债券罪怎样判刑?

私自发行企业债券罪的判刑，是依据《刑法》第一百七十九条 【私自发行股票、公司、企业债券罪】未经国度有关主管部门同意，私自发行股票或许公司、企业债券，数额庞大、结果严重或许有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或许拘役，并处或许单处合法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。

单位犯前款罪的，对单位判处分金，并对其直接担任的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或许拘役。

二、本罪的客体要件

本罪的客体为复杂客体，即国度对证券市场的控制制度以及投资者和债务人的合法权益。 发行股票、公司、企业债券，是企业在市场经济下的一种有效的集资手腕。 所谓股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。 股份有限公司的资本划分为若干股份，股份采取股票的方式，每一股的金额相等，同股同权，同股同利。 因此股票的发行即是股份的发行。 股份的发行分为两种状况：

1、为设立公司而初次发行股份，可以有两种方式：第一种是发起设立，即由发起人认购公司应发行的全部股份;第二种是募集设立，即由发起人认购公司应发行股份的一部分，其他部分向社会地下募集。

2、发行新股。 即股份有限公司为扩展运营规模、扩展资本总量而启动的发行股票、筹集资本的行为。

所谓公司债券是指公司依照法定程序发行的，商定在一活期限内还本付息的有价证券。 依据公司法的规则，股份有限公司、国有独资公司和两个以上的国有企业或许其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司，为筹集消费运营资金，可以发行公司债券。

私自发行企业债券的行为，是属于严重形成了经济次第，特别是或许形成了损害国度的证券买卖法规的状况，是要求依据私自发行的实践债券数额大小来启动量刑处置，假设对相关状况的处置不清楚的，可以咨询律师来启动合法界定。

私自发行股票、公司、企业债券罪怎样处分？

私自发行股票、公司、企业债券罪普通会被判处五年以下的有期徒刑，若是在初次私自发行的环节之中，就被拘捕了，且经过核对之后，发现售卖出去的股票、债券的总面值并不大，那么法院或许会判处私自发行者承当拘役或许是支付罚金的处分。

一、私自发行股票、公司、企业债券罪怎样处分?

私自发行股票、公司、企业债券罪的处分详细如下：

《中华人民共和国刑法》第一百七十九条 未经国度有关主管部门同意，私自发行股票或许公司、企业债券，数额庞大、结果严重或许有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或许拘役，并处或许单处合法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。

单位犯前款罪的，对单位判处分金，并对其直接担任的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或许拘役。

二、私自发行股票、公司、企业债券罪的罪恶构成

(一)客体特征

本罪的客体是国度对股票发行和公司、企业债券发行的控制次第。

本罪的对象是股票和债券，其中股票发行既包括初次发行也包括增资发行。 而债券发行既包括公司债券，也包括企业债券。

所谓股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。 股份有限公司的资本划分为若干股份，股份采取股票的方式，每一股的金额相等，同股同权，同股同利。

所谓公司债券是指公司依照法定程序发行的，商定在一活期限内还本付息的有价证券。 依据《公司法》的规则，股份有限公司、国有独资公司和两个以上的国有企业或许其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司，为筹集消费运营资金，可以发行公司债券。

(二)客观特征

本罪的客观方面表现为未经国度有关主管部门同意，私自发行股票或公司、企业债券、数额庞大、结果严重或许有其他严重情节的行为。

“国度有关主管部门”是指《证券法》第10条规则的国务院证券监视控制机构或国务院授权的部门。

“私自”是指未向有关部门报请同意或许曾经报请同意，但没有未取得同意或已开放还同意未批上去，或同意被撤销，或获同意后超额超期发行。

“数额庞大”是指罪恶数额到达一定的规范，仅仅是指行为人曾经向社会群众私自发行的数额;“结果严重或许有其他其他严重情节”是指行为人无法及时清偿或清退，使得广阔投资者购置了股票或许公司、企业债券并遭受了较为严重的经济损失或是惹起众多投资者不满，甚至影响社会稳如泰山、形成恶劣影响的等等情形。 详细的数额规范将在后文详述。

(三)客观特征

本罪的客观方面为故意。 同时，依据《最高人民法院关于审理合法集资刑事案件详细运行法律若干疑问的解释》，规则明知他人从事欺诈发行股票、债券，合法吸收群众存款，私自发行股票、债券，集资诈骗或许组织、指导传销活动等集资罪恶活动，为其提供广告等宣传的，以相关罪恶的共犯论处。

(四)主体特征

本罪为普通指主体，即自然人和单位都可以成为本罪的主体。

不论是公司还是企业，若是想要发行债券或许是股票，都是要求在发行之前，先取得相关国度部门的容许的。 取得容许的时刻，普通发行的方式、发行的数量等就曾经确定了，若是超量发行，那么即使曾经取得了发行容许，实施发行股票、债券行为的公司(企业)也照旧有或许由于犯了私自发行股票、公司、企业债券罪而被量刑。