这样的私募该退场了 巨鲸财富挪用私募财富等数罪并罚 一年多被连罚四次 (私募的坑)

这曾经是巨鲸财富及实控人倪心刚第4次同时遭罚，其中3次来自浙江监管局、1次来自中基协。

浙江监管局最新披露，作为湖州鲸恩、湖州鲸琮、湖州鲸德、湖州俊宇、湖州鲸琰5家私募的通常控制人，巨鲸财富存在三大违规理想：一）未为前述5家私募料理备案手续；二）挪用私募基金财富；三）未依照合同商定披露信息，包括未按约提供5家私募年度财务报告、未及时向投资者通报投资项目进度。

倪心刚作为巨鲸财富的法定代表人及总经理，担任巨鲸财富的总体运营，是巨鲸财富上述行为直接担任的主管人员。由此，该局最终选择：对巨鲸财富责令矫正，给予正告，并处36万元罚款；对倪心刚给予正告，并处21万元罚款。

巨鲸财富、倪心刚要求从轻或减轻奖励，并提出未料理基金备案手续、未按合伙协议商定披露年度财务报告的行为出现在《私募投资基金监视控制条例》（以下简称：《监视控制条例》）发布前，且《私募投资基金监视控制暂行方法》（以下简称：《暂行方法》）对相关违规行为的奖励更轻，应依据《中华人民共和国行政奖励法》规则的“从旧兼从轻”准绳，适用《暂行方法》确定罚款数额。

而该局以为，巨鲸财富的这2类违法行为处于继续外形，并连续到《监视控制条例》实施后，故本案适用《监视控制条例》启动奖励，关于所提的陈说申辩意见不予采用。

经梳理，巨鲸财富、巨鲸资产、巨鲸道胜组成的“巨鲸系”近年来屡次遭遇奖励。就在去年，“巨鲸系”相继遭中基协、浙江监管局奖励。中基协选择暂停受理这3家私募基金产品备案半年或一年，倪心刚也被“拉黑”一年。据浙江监管局的去年罚单，巨鲸财富存在高达8类违规行为。

三大违规行为，各有奖励

针对巨鲸财富的三大违规行为，浙江监管局在本次罚单中详细标明了奖励结果。

详细来看，关于未料理私募基金备案手续，浙江监管局选择对巨鲸财富罚款20万元；对倪心刚给予正告，罚款10万元。

湖州鲸恩、湖州鲸琰、湖州鲸琮、湖州鲸德、湖州俊宇5家有限合伙公司，由湖州文卓投资控制有限公司（以下简称：湖州文卓）担任一般合伙人及行动事务合伙人。而湖州文卓自成立刻由巨鲸财富通常控制，关键用于为巨鲸财富展开门务提供通道。由此上述5家私募基金由巨鲸财富通常控制。而截至往年8月7日，巨鲸财富仍未按规则对上述私募基金料理备案手续。

关于挪用私募基金财富，该局选择：对巨鲸财富责令矫正、给予正告，罚款3万元；对倪心刚给予正告，罚款3万元。

合伙协议商定，湖州鲸恩定向投资于巨鲸鲸享3号的基金份额，以及在资金闲置的状况下可投资于保本型理财富品和类保本型理财富品。2021年8月19日，巨鲸财富挪用湖州鲸恩380万元用于向第三方提供借款。2021年9月，第三方出借该笔借款。

关于未依照合同商定披露信息，该局选择：对巨鲸财富责令矫正，给予正告，罚款13万元；对倪心刚给予正告罚款8万元。

5家合伙企业成立至今，巨鲸财富未依照合伙协议商定向投资者提供年度财务报告。同时，巨鲸财富未及时向投资者披露5家合伙企业将募集资金用于借款、往来款以及投资于合伙协议商定投资范围之外其他项目的状况，违犯相关商定。

巨鲸财富是一家私募证券投资基金，成立于2015年4月，当年8月成功注销，注册及实缴资本均为217万元，控制规模区间5-10亿元。

中基协红字提醒，该私募存在逾期未清算基金、存在终年处于清算外形基金、高管人员无证券投资基金从业资历等情形。协会还特地提醒，依据《防范和处置合法集资条例》《私募投资基金注销备案方法》等，私募基金控制人称号和运营范围中不得包括“财富控制”等字样或许内容，同时应当表现受托控制私募基金特点。应关注相关机构整改状况。

显示的关联方巨鲸资产，属于其他私募投资基金，控制规模区间0-5亿元，也被红字提醒存在逾期未清算基金、存在终年处于清算外形基金；巨鲸道胜是一家私募股权、创投基金，控制规模区间10-20亿元，被红字提醒的内容与巨鲸财富分歧。

履历显示，倪心刚曾先后在保险浙江分公司、合众人寿保险安徽分公司、安康信托杭州分公司、财富控制公司杭州分公司，担任高管或担任人。

“巨鲸系”及倪心刚已被屡次奖励

浙江监管局2023年12月罚单指出，巨鲸财富存在8类违规行为：

一、未经特定对象确定程序在微信群众号推介私募基金；

二、未对不同私募基金独自建账；

三、有限合伙企业向投资者募集资金后未向中国证券投资基金业协会料理备案手续；

四、合伙人变卦后未向工商注销机关开放变卦注销；

五、未按合伙协议商定范围投资，挪用基金财富；

六、未按合同商定照实披露信息；

七、不依照投资标的通常运营业绩或许收益状况向投资者分红、支付收益；

八、从事与私募基金控制有关的业务。

同时，巨鲸道胜被指存在2类违规行为：一是向合格投资者之外的集团募集资金；二是未对不同的私募基金独自建账；巨鲸资产则是未对不同的私募基金独自建账。

作为这3家私募的实控人，倪心刚对上述疑问负有关键责任。由此，该局选择这3家私募及倪心刚均采取出具警示函的监视控制措施，并记入证券期货市场诚信档案，也都被要求收到本选择书之日起7日内提交书面整改报告。

因存在未及时向投资者披露基金的投资组合状况、或许影响投资者合法权利的其他严重信息以及披露信息不准确2类违规行为，巨鲸道胜及倪心刚2022年9月已被浙江监管局采取出具警示函的监视控制措施，并记入证券期货市场诚信档案，也被要求提交书面报告。

2022年3月，“巨鲸系”3家私募同时被罚。罚单指出，巨鲸财富、巨鲸道胜均存在在未取得基金销售业务资历的状况下，接受其他私募基金控制人委托募集私募基金；而巨鲸资产存在3类违规行为：一是未慎重勤勉，不公允看待同一私募基金的不同投资者，损害投资者合法权利；二是在未取得基金销售业务资历的状况下，接受其他私募基金控制人委托募集私募基金；三是公司员工在巨鲸财富、巨鲸道胜兼职。

作为巨鲸资产员工，张西湖在其他2家公司兼职，同时在未取得基金从业资历的状况下，从事私募基金产品募集推介业务。相同的，倪心刚对上述疑问仍负有关键责任。

关于上述3家私募及2位相关人员，该局均采取出具警示函的监视控制措施，并记入证券期货市场诚信档案，也都被要求提交书面整改报告。

遭遇浙江监管局屡次奖励之外，“巨鲸系”3家私募还在去年4月收到了中基协下发的纪律奖励选择书。除地下谴责外，巨鲸道胜、巨鲸财富被暂停受理私募基金产品备案六个月，巨鲸资产的暂停受理时期更是长达一年；倪心刚被介入黑名单，期限为一年。