虽离任仍遭罚财务总监时任CEO 华林证券票据业务违规又牵扯五位高管合规总监等均在列 (虽离任仍遭罚的句子)

admin1 11个月前 (08-09) 阅读数 90 #财经

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在《行政监管措施事前告知书》公布后的次日，收到西藏证监局下发的3张罚单，区分触及8位初级控制人员及相关责任人。

此次奖励均指向华林证券的票据业务数据疑问。详细来看，涉罚人员区分为华林证券时任总经理兼票据业务分管高管白文瑾、时任票据业务部门担任人冯滋森、时任首席风险官兼合规总监温雪斌、时任财务总监关晓斌、时任总经理兼票据业务分管高管赵卫星、时任合规总监张大威、时任票据业务部门担任人李鹏祥，以及相关数据抓取人员高艳明。

其中，西藏证监局对2人采取监管说话的措施，区分为白文瑾和冯滋森。温雪斌、关晓斌、赵卫星、张大威、李鹏祥和高艳明等6人则被采取出具警示函的措施。上市券商多名高管群体遭到监管奖励的状况并不多见，更值得一提的是，触及的多位高管均已离任。

3张罚单触及多名高管及相关担任人，凸显合规疑问

此次西藏证监局出具的3张罚单中，区分触及不同缘由。对白文瑾与冯滋森的监管说话选择中提到，“华林证券存在月度风险控制目的监管报表填报不准确，风控目的超标的疑问”。同时提到，报表填报不准确微风控目的超标疑问关键受票据业务数据影响，华林证券时任总经理兼票据业务分管高管白文瑾、时任票据业务部门担任人冯滋森因未充沛实行控制职责，对上述违规行为负有责任，并被采取监管说话的措施。

关于温雪斌及关晓斌出具警示函，奖励缘由与前述罚单相反。华林证券时任首席风险官兼合规总监温雪斌及时任财务总监关晓斌，因未充沛实行监视和报告职责也负有责任。

内行业人士看来，因相同缘由却被采取不同的监管措施，与相关职位、级别所承当的责任水平有较大相关。

对赵卫星、张大威、李鹏祥的罚单显示，公司存在业务数据报送不准确的疑问。华林证券时任总经理兼票据业务分管高管赵卫星、时任合规总监张大威、时任票据业务部门担任人李鹏祥和相关数据抓取人员高艳明均被采取出具警示函的措施。

结合三张罚单触及的违规事项来看，区分触及控制职责、实行监视、报告职责和业务数据报送不准确的行为，这意味着华林证券从监管报表填报到最终报送的流程中，甚至在高管决策中，均存在较大纰漏。

多名被罚高管均已离任

在上述受罚的8名高管及相关担任人中，记者留意到，白文瑾和赵卫星都曾在华林证券上市后担任过首席执行官一职。

白文瑾于2012年参与华林证券，在公司担任过首席执行官、首席风险官、副总裁、董事会秘书等职务。2019年，在实控人林立辞任首席执行官后，便由事先为副总裁的白文瑾接任。但仅在位一年半后，也辞去了首席执行官一职。

2021年11月，赵卫星参与华林证券。从过往履历看，曾在、、等金融机构担任要职，科技背景和银行业任务阅历是赵卫星的优点。

依据公告，目前，白文瑾已于往年4月因集团要素辞去了公司副董事长以及董事会战略规划与ESG委员会委员职务。赵卫星也早于2023年10月提出书面辞职，因集团要素开放辞去公司董事、执委会主任委员兼首席执行官职务，不再担任第三届董事会风险控制委员会主任委员及战略规划与 ESG 委员会委员职务。二人目前已不再在华林证券及控股子公司担任任何职务。

此外，此次被罚的三名首席风险官也先后宣布辞职。温雪斌是华林证券时任首席风险官兼合规总监，其任期较关晓斌更早，于2021年8月便因集团要素书面请辞相应公司职务；后财务总监兼首席风险官关晓斌于2022年6月被聘任，并在2023年10月因集团要素辞去了相应职务，不再担任公司任何职务。

在关晓斌之后，是由张大威接任华林证券首席风险官一职。但是一年时期未到，张大威于往年2月也提出书面辞呈，表示辞去公司合规总监、首席风险官、执委会委员等职务，不再担任公司及控股子公司任何职务。张大威曾任券商剖析师，后于中国证券投资者维护基金、中证协会员服务部等任职。

中证协数据显示，上述三位首席风险官各有新职场。温雪斌于2022年10月已参与中邮证券，关晓斌于2023年10月加盟银泰证券，张大威于往年4月已转投江海证券。

7月29日，国度金融监视控制总局重庆监管局官方公布公告称，核准赵卫星重庆富民银行股份有限公司董事、行长任职资历。

白文瑾分开华林证券以后，自2024年3月起，已在上市公司天合光股担任非独立董事。

由此看来，华林证券在五年内七次改换首席执行官的同时，首席风险官的职位也阅历了屡次更迭。首席风险官作为企业中担任识别、评价、监控和控制风险的关键角色，这一职位的频繁变化意味着什么已十分清楚。

另外，中证协信息显示上述时任票据业务部门担任人李鹏祥目前仍在华林证券失常执业。

在8位高管及相关担任人被罚前一晚，西藏证监局就对华林证券下发了行政监管措施事前告知书。经查，公司关键存在4项疑问：

一是月度风险控制目的监管报表填报不准确，风控目的超标；

二是业务数据报送不准确；

三是多份状况说明前后不分歧；

四是人员任免及执业资历控制存在清楚破绽。