首例！北京金融法院受理因上市公司信息披露违法奖励资产评价公司的行政案件 (北京首例感染者)

近日，深圳某资产评价房地产估价有限公司（以下简称某评价公司）及徐某因对中国证监会认定其在触及上市公司的资产评价项目中违犯评价准绳、未勤勉尽责而对其作出的行政奖励不服，向北京金融法院提起行政诉讼。

2023年11月23日，中国证监会作出行政奖励选择，认定某评价公司在从事新疆某某公司的控股子公司股东一切权利价值评价项目中，存在违犯《中华人民共和国资产评价法》、资产评价相关准绳及指点意见等，未勤勉尽责，制造、出具的文件有虚伪记载、误导性陈说和严重遗漏行为，对某评价公司处以没收相应业务支出59万余元并罚款178万余元的行政奖励，对某评价公司的通常担任人徐某予以正告并处以100万元罚款。

某评价公司及徐某对行政奖励选择不服，向中国证监会开放行政复议。中国证监会作出行政复议选择，维持原行政奖励选择。徐某仍不服，向北京金融法院提起本案诉讼，恳求撤销被诉奖励选择中对原告的奖励外容，免除对原告的正告、免除或增加对原告的罚款，并撤销被诉复议选择。本案触及的新疆某某公司曾因延续多年财务造假被行动严重违法退市。中国证监会曾针对新疆某某公司、案涉的会计师事务所均作出行政奖励选择。 该案件为北京金融法院受理的首例因上市公司信息披露违法奖励资产评价公司的行政案件。目前，该案正在进一步审理中。

（北京金融法院）

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严重洗钱和恐惧融资风险事情应在几小时

严重洗钱和恐惧融资案件出现后72小时内

依据条例， 中央金融组织包括小额存款公司、融资担保公司、区域性股权市场、典当行、融资租赁公司、商业保理公司和中央资产控制公司，以及法律、行政法规和国务院授权中央人民政府监视控制的具有金融属性的其他组织。

条例要求，中央金融组织应当向金融消费者和投资者照实、充沛提醒金融产品或许服务的风险，展开投资适当性教育，不得设置违犯公允准绳的买卖条件，依法保证金融消费者和投资者的财富权、知情权和自主选择权等合法权益。 中央金融组织应当树立简易快捷的争议处置机制，完善揭发处置程序，及时处置与金融消费者和投资者的争议。

条例强调，中央金融组织出现流动性困难、严重待决诉讼或许仲裁、严重负面舆情、关键担任人下落不明或许接受刑事调查以及群体性事情等严重风险事情的，应当 在事情出现后二十四小时内，向中央金融控制部门报告。

中央金融组织的控股股东或许实践控制人出现前款规则的严重风险事情，中央金融组织应当自知道或许应当知道之时起二十四小时内，向中央金融控制部门报告。 市中央金融监管部门应当制定严重风险事情报告的规范、程序和详细要求，并向社会发布。

此外，条例指出，上海将协同中央金融监管部门推行金融科技运行试点，片面优化金融科技运行水平，推进技术创新与金融创新融合开展，增强上海国际金融中心树立和科技创新中心树立联动。

同时，上海还将完善长江三角洲区域金融监管协作机制，树立健全风险监测预警和监管执法联动机制，强化信息共享和协同处置，推进 金融服务长江三角洲区域高质量一体化开展。

以下为公告及条例全文：

上海市人民代表大会常务委员会公告

第34号

《上海市中央金融监视控制条例》已由上海市第十五届人民代表大会常务委员会第二十次会议于2020年4月10日经过，现予发布，自2020年7月1日起实施。

上海市人民代表大会常务委员会

2020年4月10日

上海市中央金融监视控制条例

（2020年4月10日上海市第十五届人民代表大会常务委员会第二十次会议经过）

第一章 总则

第一条 为了规范中央金融组织及其活动，保养金融消费者和投资者合法权益，防范化解金融风险，促进本市金融安康开展，推进上海国际金融中心树立，依据相关法律、行政法规和国度有关规则，结合本市实践，制定本条例。

第二条 本市行政区域中原方金融组织及其活动的监视控制、风险防范与处置任务，适用本条例。

国度对中央金融监视控制另有规则的，从其规则；市人民政府对中央各类买卖场所另有规则的，从其规则。

本条例所称中央金融组织，包括小额存款公司、融资担保公司、区域性股权市场、典当行、融资租赁公司、商业保理公司和中央资产控制公司，以及法律、行政法规和国务院授权中央人民政府监视控制的具有金融属性的其他组织。

第三条 本市中央金融监视控制任务，应当遵照安保慎重、有序规范、创新开展的准绳，坚持服务虚体经济、防控金融风险和深化金融革新的目的，推进金融服务经济高质量开展。

第四条 市人民政府应当在国度金融稳如泰山开展委员会的指点和监视下，树立金融任务议事协调机制，完善中央金融监视控制体系，落实中央金融监视控制职责，统筹本市金融革新开展、金融风险防范等严重事项。

本市金融任务议事协调机制应当增强与国务院金融稳如泰山开展委员会办公室中央协调机制在金融监管、风险处置、信息共享和消费者权益维护等方面的协作。

区人民政府应当增强对本行政区域中原方金融相关任务的组织指导，树立健全中央金融监视控制机制，做好金融风险防范与处置等任务。

第五条 市中央金融监管部门担任本市中央金融组织及其活动的监视控制，承当制定监视控制细则、展开调查统计、组织有关风险监测预警和防范处置等职责。

区金融任务部门依据市中央金融监管部门的要求，对注销注册在本行政区域内的中央金融组织承当初步审查、信息统计等职责，组织风险监测预警和防范处置的有关任务，并采取相应的监视控制措施。

开展革新、经济信息化、商务、公安、市场监管、财政、国资、宣传、文明旅游、交通、农业乡村、科技、教育、民政、住房城乡树立控制、网信、通讯控制等部门依照各自职责，做好中央金融监视控制的相关任务。

第六条 本市树立中央金融监视控制信息平台（以下简称监管平台），介入国度金融基础数据库树立，依照国度一致规划推进中央金融监视控制规范化树立。 监管平台由市中央金融监管部门担任树立运营。

市中央金融监管部门应当推进现代信息技术在监管平台的运用，经过监管平台展开监管信息归集、行业统计和风险监测预警等，成功与有关部门监管信息的互联共享，活期剖析研判金融风险状况，提出风险预警和处置建议。

第七条 市人民政府应当完善上海国际金融中心树立规划，支持金融市场体系树立、金融要素资源集聚，推进金融对外开放，激起金融创新生机，优化金融开展环境，进一步强化全球金融资源性能性能，优化辐射力与影响力。

本市推进在中国（上海）自在贸易实验区以及临港新片区等区域，试点金融产品创新、业务创新和监管创新。

本市协同中央金融监管部门推行金融科技运行试点，片面优化金融科技运行水平，推进技术创新与金融创新融合开展，增强上海国际金融中心树立和科技创新中心树立联动。

第八条 本市完善长江三角洲区域金融监管协作机制，树立健全风险监测预警和监管执法联动机制，强化信息共享和协同处置，推进金融服务长江三角洲区域高质量一体化开展。

第二章 中央金融组织行为规范

第九条 在本市设立中央金融组织的，应当依照国度规则开放取得容许或许试点资历。

市中央金融监管部门应当将国度规则的设立中央金融组织的条件、程序、开放资料目录和开放书示范文本等，在官方网站、“一网通办”等政务平台上发布。

第十条 中央金融组织的下列事项，应当向市中央金融监管部门或许区金融任务部门（以下统称中央金融控制部门）备案：

（一）在本市或许外省市设立分支机构；

（二）变卦组织称号、住所或许关键运营场所、注册资本、控股股东或许关键股东；

（三）变卦法定代表人、董事、监事或许初级控制人员；

（四）市中央金融监管部门规则的其他应当备案的事项。

前款规则的事项中，国度规则要求审批或许对备案另有规则的，从其规则。

第十一条 中央金融组织应当完善组织控制结构，依照国度和本市有关规则，树立健全并严厉遵守风险控制、外部控制、资产质量、风险预备、信息披露、关联买卖、营销宣传等业务规则和控制制度。

第十二条 中央金融组织应当向金融消费者和投资者照实、充沛提醒金融产品或许服务的风险，展开投资适当性教育，不得设置违犯公允准绳的买卖条件，依法保证金融消费者和投资者的财富权、知情权和自主选择权等合法权益。

中央金融组织应当树立简易快捷的争议处置机制，完善揭发处置程序，及时处置与金融消费者和投资者的争议。

第十三条 中央金融组织的董事、监事和初级控制人员应当遵守国度和本市监管要求，实行恪失职守、勤勉尽责的义务，有效防范和控制风险。

第十四条 中央金融组织应当活期经过监管平台向中央金融控制部门报送下列资料：

（一）业务运营状况报告、统计报表以及相关资料；

（二）经会计师事务所审计的财务会计报告;

（三）国度和本市规则的其他资料。

第十五条 中央金融组织出现流动性困难、严重待决诉讼或许仲裁、严重负面舆情、关键担任人下落不明或许接受刑事调查以及群体性事情等严重风险事情的，应当在事情出现后二十四小时内，向中央金融控制部门报告。

中央金融组织的控股股东或许实践控制人出现前款规则的严重风险事情，中央金融组织应当自知道或许应当知道之时起二十四小时内，向中央金融控制部门报告。

市中央金融监管部门应当制定严重风险事情报告的规范、程序和详细要求，并向社会发布。

第十六条 中央金融组织解散的，应当依法成立清算组织启动清算，并对未到期债务及相关责任的承当作出布置。

中央金融组织不再运营相关金融业务的，应当依照规则提出书面开放或许报告，并提交资产状况证明以及债务债务处置方案等资料。

中央金融组织解散或许不再运营相关金融业务后，市人民政府或许市中央金融监管部门应当依法注销容许或许取消试点资历，将相关信息通报市场监管部门并予以公告。

第十七条 中央金融组织的股东依照法律规则以其认缴的出资额或许认购的股份为限对中央金融组织承当责任。

中央金融组织可以树立控股股东或许实践控制人承当剩余风险责任的制度布置，控股股东或许实践控制人可以出具书面承诺，在中央金融组织解散或许不再运营相关金融业务后，承当中央金融组织的未清偿债务。 中央金融组织可以将控股股东或许实践控制人能否承诺承当剩余风险责任的状况向社会公示。

第十八条 中央金融组织应当依法规范运营，严守风险底线，制止从事下列活动：

（一）吸收存款或许变相吸收存款；

（二）出借、出租容许证件或许试点文件；

（三）合法受托投资、自营或许受托发放存款；

（四）国度和本市制止从事的其他活动。

第三章 监视控制措施

第十九条 市中央金融监管部门应当在风险可控的基础上，采取与中央金融组织创新开展相顺应的监视控制措施，针对不同业态的性质、特点制定和实施相应的监管细则和监管规范。

第二十条 中央金融控制部门应当每年制定中央金融组织监视审核方案，对中央金融组织的运营活动实施监视审核。 监视审核可以采取现场审核和非现场监管等方式。

市中央金融监管部门应当制定监视审核程序，规范监视审核行为。

中央金融控制部门应当依托监管平台，展开对中央金融组织业务活动及其风险状况的剖析、评价和监管。

第二十一条 中央金融控制部门在展开现场审核时，可以采取下列措施：

（一）进上天方金融组织及有关单位运营活动场所启动审核；

（二）讯问中央金融组织及有关单位任务人员，要求其对审核事项作出说明；

（三）审核相关业务数据控制系统等；

（四）调取、查阅、复制与审核事项有关的文件资料等；

（五）法律、法规规则的其他措施。

经市中央金融监管部门担任人同意，对或许被转移、躲藏或许损毁的文件资料、电子设备等证据资料，以及相关运营活动场所、设备，可以予以查封、扣押。

中央金融控制部门展开现场审核的，执法人员不得少于二人，应当出示行政执法证件和审核通知书。 中央金融控制部门可以依据监管要求延聘律师事务所、会计师事务所等第三方机构介入监视审核。

有关单位和团体应当配合审核，照实说明有关状况并提供文件资料，不得妨害、拒绝和阻碍。

第二十二条 中央金融控制部门在依法实行职责环节中，发现中央金融组织涉嫌违犯国度和本市监管要求的行为或许存在其他风险隐患的，可以采取监管说话、责令地下说明、责令活期报告、出示风险预警函、通报批判、责令矫正等措施。

中央金融控制部门可以要求中央金融组织的控股股东或许实践控制人以及法定代表人、董事、监事或许初级控制人员等，对业务活动以及风险状况等事项作出说明。

第二十三条 有关政府部门、受委托介入监视审核活动的中介机构、行业自律组织及其任务人员，关于实行职责中知悉的有关单位和团体的商业秘密、团体隐私等，应当予以保密。

第二十四条 市中央金融监管部门应当综合现场审核和非现场监管的状况，对中央金融组织展开监管评级。

市中央金融监管部门可以依据监管评级状况启动分类监管，确定监视审核的频次、范围和要求采取的监管措施等。

第二十五条 市中央金融监管部门应当在官方网站、“一网通办”等政务平台，发布中央金融组织设立、变卦、终止和业务范围、行业运转监测等信息。

第二十六条 市中央金融监管部门应当树立中央金融组织的信誉档案，依法将中央金融组织及其从业人员的信誉信息向本市公共信誉信息服务平台归集，同时报送金融信誉信息基础数据库。

中央金融组织违犯本条例规则形成严重结果或许严重不良社会影响，或许被处以市场禁入的，应当将其列入严重失信主体名单。 市中央金融监管部门应当发布严重失信主体名单，并同时发布名单的列入、移出条件和救援途径。

中央金融组织被列入严重失信主体名单的，有关部门可以依法对其法定代表人、董事、监事或许初级控制人员、实践控制人实施结合惩戒。

第二十七条 奖励中央金融组织树立行业自律组织。行业自律组织依照章程展开下列任务：

（一）制定行业自律规则，催促、审核会员及其从业人员行为，实施自律控制；

（二）保养会员合法权益，反映行业建议和诉求，配合中央金融控制部门展开行业监管任务；

（三）催促会员展开金融消费者和投资者适当性教育，展开纠纷调停，保养金融消费者和投资者合法权益；

（四）调查处置针对会员违法违规行为的揭发；

（五）组织展休会员培训与交流；

（六）法律法规规则的其他任务。

第二十八条 未取得相应金融业务资质的单位和团体，不得展开与金融业务相关的营销宣传。

广告运营者和广揭发布者应当依法查验有关单位和团体提供的相关金融业务资质证明资料，不得发布与业务资质范围不分歧的金融营销宣传内容。

中央金融控制、市场监管、公安、网信、通讯控制等部门和中央金融监管部门在沪派出机构应当增强协作，展开对违法金融营销宣传的监测和查处。

第二十九条 任何单位和团体关于中央金融组织的违法违规行为，有权向中央金融控制部门和有关部门揭发。

中央金融控制部门和有关部门应外地下受理揭发的咨询方式，依法及时处置接到的揭发，并对揭发人信息和揭发内容严厉保密。

对实名揭发并提供相关证据的，中央金融控制部门和有关部门应当将处置结果告知揭发人。

第四章 风险防范与处置

第三十条 市、区人民政府承当本行政区域内防范和处置合法集资任务第一责任人的责任，制定风险突发事情应急处置预案，组织、协调、催促相关部门做好对合法集资活动的监测预警、性质认定、案件处置等任务，保养社会稳如泰山。

中央金融控制部门应当会同有关部门、中央金融监管部门在沪派出机构，对私自设立中央金融组织或许合法从事中央金融组织业务活动展开风险防范和处置。

金融机构、中央金融组织以外的企业（以下简称普通注销注册企业）应当遵守国度有关规则，不得从事或许变相从事法定金融业务活动。

第三十一条 在本市行政区域内出现严重风险事情，影响区域金融稳如泰山或许社会次第的，发扬国务院金融稳如泰山开展委员会办公室中央协调机制和市金融任务议事协调机制造用，推进相关部门依法做好风险防范和处置任务：

（一）中央金融监管部门在沪派出机构、中央金融控制部门依照各自职责分工展开各自范围合法金融机构和合法中央金融组织、合法金融业务活动的风险识别和预警，做好案件性质认定、移送、防范和处置任务；

（二）公安机关担任查处涉嫌金融罪恶活动，依法采取解冻涉案资金、限制相牵涉案人员出境等措施；

（三）市场监管部门对涉嫌违法违规展开金融业务的普通注销注册企业增强称号、运营范围和股东的注销控制，依法展开失信行为的结合惩戒；

（四）网信、通讯控制等部门对涉嫌违法违规展开金融业务的企业，依法采取暂停相关业务、封锁网站等处置措施；

（五）人民法院、人民检察院和其他相关行业主管部门依照各自职责做好风险防范和处置任务。

第三十二条 中央金融组织对运营活动中的风险事情承当主体责任，出现风险事情时应当立刻采取相应措施并向中央金融控制部门报告。 中央金融控制部门收到中央金融组织的报告后，应当立刻展开风险研判、评价。

中央金融组织存在严重风险隐患的，市中央金融监管部门可以依法采取责令暂停相关业务、责令中止增设分支机构等控制风险扩展的措施。

采取前款规则的措施仍不能控制风险扩展、或许严重影响区域金融稳如泰山的，经同级人民政府同意，中央金融控制部门可以对该中央金融组织依法采取接收、布置其他同类中央金融组织实施业务托管等措施，并结合有关部门启动风险处置。

第三十三条 中央金融组织的严重风险曾经消弭且恢复正常运营才干的，可以继续运营金融业务。

中央金融组织的严重风险无法消弭或许不能恢复正常运营才干的，由市人民政府或许市中央金融监管部门依法注销容许或许取消试点资历。

第五章 法律责任

第三十四条 违犯本条例规则的行为，法律、行政法规已有规则的，从其规则；构成罪恶的，依法清查刑事责任。

第三十五条 私自设立中央金融组织或许合法从事中央金融组织的业务活动的，由市中央金融监管部门责令停业并没收违法所得；违法所得五十万元以上的，处违法所得三倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或许违法所得缺乏五十万元的，处五十万元以上二百五十万元以下的罚款。 对相关责任人处二十万元以上一百万元以下的罚款。

第三十六条 中央金融组织违犯本条例第十条第一款规则，未依照要求对相关事项启动备案的，或许违犯本条例第十四条规则，未依照要求报送运营信息的，由市中央金融监管部门责令限期矫正，处一万元以上五万元以下的罚款。

中央金融组织违犯本条例第十五条规则，未依照要求在规则期限内报告严重风险事情的，或许违犯本条例第三十二条第一款规则，在出现风险事情时未立刻采取相应措施的，由市中央金融监管部门责令限期矫正，处一万元以上五万元以下的罚款；情节严重的，处五万元以上二十万元以下的罚款。

第三十七条 中央金融组织违犯本条例第十八条规则，由市中央金融监管部门责令限期矫正，没收违法所得，处五十万元以上二百五十万元以下的罚款；情节严重的，依法责令停业或许吊销容许证件、取消试点资历。

第三十八条 中央金融组织妨害中央金融控制部门实行职责，拒绝、阻碍监视审核或许消灭、转移相关资料的，由市中央金融监管部门责令限期矫正，处一万元以上五万元以下的罚款；情节严重的，处五万元以上二十万元以下的罚款；构成违犯治安控制行为的，依照《中华人民共和国治安控制处分法》予以处分。

第三十九条 市中央金融监管部门依据本条例对中央金融组织作出行政处分的，可以同时对负有直接责任的董事、监事或许初级控制人员处五万元以上五十万元以下的罚款。

第四十条 违犯本条例规则，有下列情形之一的，应当依法从轻或许减轻行政处分：

（一）主动及时赔偿金融消费者和投资者损失的；

（二）主动消弭或许减轻违法行为危害结果的；

（三）配合查处其他违法行为有罪恶表现的；

（四）其他依法应当从轻或许减轻行政处分的。

第四十一条 行政机关及其任务人员在中央金融监视控制任务中滥用职权、玩忽职守、秉公作弊的，依法给予奖励；构成罪恶的，依法清查刑事责任。

第六章 附则

第四十二条 本条例所称控股股东，是指持有中央金融组织百分之五十以上股权或许表决权，以及持有股权或许表决权比例缺乏百分之五十但足以对中央金融组织的决策发生严重影响的股东或许其他出资人。

本条例所称关键股东，是指持有中央金融组织百分之五以上股权或许表决权但不构成控股中央金融组织的股东或许其他出资人。

本条例所称实践控制人，是指虽不是中央金融组织的直接出资人，但经过投资相关、协议或许其他布置，能够实践支配中央金融组织的人。

第四十三条 本条例自2020年7月1日起实施。

飞噪音响判赔1.23亿，案件的始末有何细节？

飞噪音响被判罚1.23亿的资讯，惹起了不少好友的关注，更是让大家觉失掉十分的惊讶，由于这是全国首例诉讼代表人案，所以大家对此关注水平也是比拟高的，如今这一家企业曾经被判赔偿股民的金额到达了1.23亿，所以有很多人也想要知道这一件事情究竟是怎样一回事。

说起这一件事情，还要从2019年的时刻说起，事先中国证监会上海监管局就对上市公司飞跃音响启动了行政处分，由于事先飞噪音响的项目确认支出并不契合条件，也正因如此，所以有着虚伪报告支出的状况，那么在这种状况之下，关于很多的投资者做出决策发生了很大的影响，也正因如此，所以有很多的股票投资者才会作为原告向法院提起诉讼。

这些消费者提起诉讼的要素也是十分简易的，就是这一家企业经过虚伪陈说的行为给大家形成了十分大的投资损失，那么在这种状况之下，这一家企业自然是要求承当一定的责任，虽然这一件事情的道理说起来十分简易，但是究竟能不能够真正的起到比拟好的效果，很多的投资者并不是特别的有决计。

由于这一件事情在国际还是属于第1次，所以这种案件的审理相对来讲也还是比拟费事的，不过针关于这一个案件，有很多的投资者并没有丢弃，并且不时在继续关注而经过法院长达两年的调查和审理之后最终判罚这一家企业要求承当关于股民启动赔偿的责任。

在取得了这一个信息之后，有很多的投资者都纷繁拍手称快，并且经过了这一件事情，也给以后的案件审理能够做一个表率，置信经过了这一次性的事故之后，很多上市企业也会变得愈加小心慎重，防止自己出现虚伪陈说的状况。

乐视网遭起诉索赔45亿

乐视网遭起诉索赔45亿

乐视网遭起诉索赔45亿，乐视网对资本市场的影响仍在发酵中。 若是乐视网21名原告平均承当责任，则山西证券或将发生高达2亿元十分常性损失。 乐视网遭起诉索赔45亿。

乐视网遭起诉索赔45亿1

1月17日晚山西证券公告，控股子公司中德证券近期收到北京金融法院送达的民事起诉状，上海君盈资产控制合伙企业(有限合伙)等两千名原告对乐视网等21名原告提起民事诉讼，要求乐视网赔偿因其虚伪陈说行为形成的投资损失合计45.71亿元，要求其他20名原告承当连带赔偿责任。

地下资料显示，原告除乐视网外，还有贾跃亭等14名自然人；中德证券、中泰证券、安康证券3家证券公司；利安达、华普天健、信永中和3家会计师事务所。

据了解，该案件是北京法院受理的首例证券纠纷普通代表人诉讼案件。 目前一审尚未开庭。 山西证券表示，由于还未开庭审理，所以无法判别对公司本期利润或期后利润的影响。

2000名原告恳求赔偿45.71亿元

有关乐视网的风云仍未完毕。 中德证券1月13日收到北京金融法院送达的民事起诉状，其作为原告人之一，被两千名投资者告上法庭，事涉乐视网、贾跃亭等证券虚伪陈说案。

作为原告，乐视网投资者以为，乐视网虚伪陈说行为致其权益受损，要求乐视网承当虚伪陈说侵权民事赔偿责任；贾跃亭等14名自然人作为虚伪陈说过失责任人，承当连带赔偿责任；中德证券等3家证券公司及3家会计师事务所因未勤勉尽责、未能发现乐视网财务造假，承当连带赔偿责任。

投资者诉请法院判令乐视网向原告支付因虚伪陈说惹起的投资损失之侵权赔偿款项(含投资差额损失、印花税、佣金、利息)，合计45.71亿元；判令除乐视网外的其他二十名原告对原告的上述损失承当连带赔偿责任；判令原告共同承当案件全部诉讼费用。

北京金融法院公告显示，原告除乐视网外，还有14名自然人，有贾跃亭、贾跃民（时任乐视网副总经理）、吴孟（时任乐视网监事会主席、贾跃芳（贾跃亭姐姐）、吉晓庆（时任乐视网监事）、曹彬（时任乐视网独立董事）、朱宁（时任乐视网独立董事）、沈艳芳（时任乐视网独立董事）、张特（时任乐视网董事会秘书）、赵凯（时任乐视网董事会秘书）、邓伟（时任乐视网董事会秘书、董事）、刘弘（时任乐视网监事、监事会主席、张旻翚（时任乐视网副总裁）、谭殊（时任乐视网副总裁）。

有3家证券公司也站在原告席上，区分为中德证券、中泰证券、安康证券。 另外还有3家会计师事务所为原告，区分有利安达会计师事务所（特殊普通合伙）、华普天健会计师事务所（北京）有限公司、信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）。

早在2021年5月，北京金融法院受理了投资者诉乐视网、贾跃亭等二十余名原告的证券虚伪陈说责任纠纷一案。

经初步审查，北京金融法院选择适用普通代表人诉讼程序审理本案，并于2021年7月30日作出民事裁定书，确定本案权益人范围。 裁定书送达后，部分当事人在法定时期内开放复议，之后北京市初级人民法院采纳该部分当事人的复议开放。 9月北京金融法院发布乐视网、贾跃亭等证券虚伪陈说责任纠纷案代表人诉讼权益注销公告。

据了解，该案件是北京法院受理的首例证券纠纷普通代表人诉讼案件。 业内人士解释“普通代表人诉讼”称，依据《中华人民共和国证券法》相关规则，投资者提起虚伪陈说等证券民事赔偿诉讼时，诉讼标的是同一种类，且当事人一方人数众多的，可以依法引荐代表人启动诉讼。 对依照前款规则提起的诉讼，或许存在有相反诉讼恳求的其他众多投资者的，人民法院可以收回公告，说明该诉讼恳求的案件状况，通知投资者在一定时期向人民法院注销。 人民法院作出的判决、裁定，对参与注销的投资者发失效能。

曾经的“创业板一哥”陨落

2010年乐视网在创业板上市，公司颇受市场追捧，市值一度打破1700亿元。 随着乐视资金链危局出现，公司末尾继续出现巨亏，贾跃亭远走美国，至今未归。

2019年4月，因乐视网及贾跃亭涉嫌信息披露违法违规等行为，证监会选择对乐视网及贾跃亭立案调查。

不久，因2018年度经审计的归属于上市公司股东的期末净资产为负值，公司股票自2019年5月13日起暂停上市。 2020年4月27日，乐视网披露的《2019年年度报告》显示，公司2019年度经审计的`归属于上市公司股东的净利润、扣除十分常性损益后的净利润、期末净资产均为负值，且财务会计报告被大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了保管意见的审计报告，触及了深交所规则的股票终止上市情形。

2020年7月21日乐视网被正式摘牌。 在最后一个买卖日，公司最终股价收报0.18元，总市值7.18亿元，较高峰时的1700亿元市值蒸发99%以上。

次年，行政处分落地。 乐视网在2021年4月12日发布公告称，其收到中国证监会作出的《行政处分选择书》。 证监会指出，乐视网因2007年至2016年十年财务造假，其报送、披露的IPO相关文件及2010年至2016年年报存在虚伪记载，未按规则披露关联买卖，未披露为乐视控股等公司提供担保事项，未照实披露贾某芳、贾跃亭向上市公司实行借款承诺的状况，2016年非地下发行股票行为构成欺诈发行等违法理想，中国证监会对乐视网、贾跃亭等15名责任主体作出行政处分，其中对乐视网算计罚款2.4亿余元，对贾跃亭罚款2.41亿余元。

乐视网退到新三板后，重新三板的股价表现来看，公司股价曾一路上传至2.56元，随后继续下跌。 截止2022年1月17日，公司收盘价为0.65元。

乐视网遭起诉索赔45亿2

乐视网虽然曾经退市，但其对资本市场的影响仍在发酵中。

1月17日晚间，山西证券发布公告，1月13日，公司控股子公司中德证券收到北京金融法院送达的民事起诉状，案由为证券虚伪陈说责任纠纷。

公告显示，上海君盈资产控制合伙企业（有限合伙）等两千名原告向北京金融法院对乐视网等二十一名原告提起民事诉讼，要求乐视网赔偿因其虚伪陈说行为形成的投资损失合计45.71亿元，要求其他二十名原告承当连带赔偿责任，其中包括三家券商。 中德证券为二十一名原告之一，被要求承当连带赔偿责任。

乐视网被认定“五宗罪”

2016年定增构成欺诈发行

2021年4月2日，证监会作出《行政处分选择书》（[2021]16 号），认定乐视网存在违法违规行为，对乐视网以及贾跃亭等14名自然人作出行政处分。 其中，对乐视网算计罚款2.41亿元，对贾跃亭算计罚款2.41亿元。

此前的2020年7月21日，乐视网曾经终止上市，最后一个买卖日的收盘价定格于每股0.18元。 依照上市规则，因造假退市，乐视网无法重新上市。

证监会最终认定的乐视网违法违规事项关键有五项：

一是，乐视网于2007年至2016年财务造假，其报送、披露的开放初次地下发行股票并上市（以下简称IPO）相关文件及2010年至2016年年报存在虚伪记载；二是乐视网未按规则披露关联买卖；三是乐视网未披露为乐视控股等公司提供担保事项；四是乐视网未照实披露贾某芳、贾跃亭向上市公司实行借款承诺的状况；五是乐视网2016年非地下发行股票行为构成欺诈发行。

之所以中德证券此次成为乐视网案件的二十一名原告有关，就是与乐视网2016年的非地下发行有关。

相关资料显示，乐视网2016年的定增合计募集资金48亿元，发行对象为财通基金、“牛散”章建平、嘉实基金、中邮创业基金。 中德证券担任了保荐机构和主承销商，并拉上中泰证券担任联席主承销商。

而追溯更早，乐视网的IPO保荐机构为安康证券。

从1月17日晚间的公告中可以看出，包括中德证券的中介机构责任疑问也已被官方认定：中德证券等3家证券公司及3家会计师事务所因未勤勉尽责、未能发现乐视网财务造假，承当连带赔偿责任。 因此中德证券在此次乐视网的二十一名原告中赫然在列。

2016年中德证券被罚600万

值得一提的是，中德证券被曝出未能在项目中勤勉尽责也非头一遭。

2016年9月，中德证券及财务顾问主办人李庆中、王鑫因*ST昆机股权转让中，“作为西藏紫光卓远股权投资有限公司的财务顾问未勤勉尽责”，收到证监会《行政处分选择书》。 依据事先的《证券法》规则，证监会选择：责令中德证券矫正，没收业务支出300万元，并处以300万元罚款；对李庆中、王鑫给予正告，并区分处以5万元罚款。

从乐视网巨额涉案金额来看，中德证券此次若是被判承当连带责任，或将对山西证券投行业绩发生较大拖累。

西方财富Choice金融终端数据显示，中德证券2021年全年成功主承销支出1.03亿元，市场份额0.29%，排名第47位（依照发行人报表统计）。 而山西证券2021年前三季度投资银行手续费净支出为3.13亿元。 若是乐视网21名原告平均承当责任，则山西证券或将发生高达2亿元十分常性损失。 不过，山西证券最终将承当多大责任，还需法院认定。 而公司也在公告中指出：“鉴于案件尚未开庭审理，目前无法判别对公司本期利润或期后利润的影响”。

乐视网遭起诉索赔45亿3

乐视网最近被股东们维权起诉了，而且原告方还是多达2000名投资人，索赔金额超越45亿元。

其实原告方也不止乐视网一家，还有贾跃亭等14名自然人，以及中德证券等3家证券公司、3家会计师事务所。

乐视网被股东起诉的信息，就是中德证券的母公司山西证券在1月17日晚间发公告披露的。

原来在1月13日，山西证券股份有限公司的控股子公司中德证券有限责任公司收到北京金融法院送达的民事起诉状，案由为证券虚伪陈说责任纠纷。

原告方为上海君盈资产控制合伙企业（有限合伙）等两千名原告，他们要求乐视网的母公司乐视网信息技术（北京）股份有限公司赔偿因其虚伪陈说行为形成的投资损失合计45.71亿元。 其中中德证券等3家证券公司及3家会计师事务所被起诉的要素是因未勤勉尽责、未能发现乐视网财务造假，需承当连带赔偿责任。

这起诉讼还有一个背景，就是在2021年4月，中国证券监视控制委员会作出《行政处分选择书》，曾经认定乐视网存在5项违法违规行为：

1、乐视网于2007年至2016年财务造假，其报送、披露的IPO相关文件及2010年至2016年年报存在虚伪记载；

2、乐视网未按规则披露关联买卖；

3、乐视网未披露为乐视控股等公司提供担保事项；

4、乐视网未照实披露贾某芳、贾跃亭向上市公司实行借款承诺的状况；

5、乐视网2016年非地下发行股票行为构成欺诈发行。

事先乐视网被罚款2.4亿元，贾跃亭作为乐视网的实践控制人被罚款2.41亿元。 再加上其他乐视网高管被处分的金额，行政处分的总金额到达4.831亿元。

乐视网及贾跃亭被处分

如今在这个行政处分的基础上，乐视网的投资人们发起诉讼，要求乐视网对他们启动民事赔偿。

乐视网长达10年的财务造假，给投资人们带来了多少损失，目前还无法得出准确的数字，不过乐视网在股市的巅峰期，2015年其市值曾高达1700亿元，股价最高44.72元，而到2020年7月21日，乐视网退市时，它的股价最终锁定在了0.18元，总市值仅为7.181亿元。

贾跃亭2017年留下一句“尽责究竟”，选择赴美造车，至今未归。

目前乐视网信息技术（北京）股份有限公司的股东中，贾跃亭的持股比例为28.57%，他是公司第二大股东。 第一大股东是一家名为天津嘉睿汇鑫的公司，持股约47.53%，这应该是融创系的公司。

值得一提的是，2021年12月21日，也就是大约一个月前，乐视网曾高调宣布全员涨薪，事先乐视的外部信中称：“经过近2年的运营，在不思索历史债务影响的前提下，最新的运营数据成功了运营利润和现金流的双平衡，这是过去数年来的第一次性，意义特殊”。

如今乐视网面临2000名投资人的起诉索赔，他们也不得不再次面对理想，思索一下“历史债务”的影响了。