上饶银行收668.9万罚单 涉10项违法行为 副行长徐剑被罚9.5万 (上饶银行收款码)

日前，中国人民江西省分行行政奖励信息地下表显示，上饶银行因10项违法行为，被正告并奖励款人民币668.9万元。

详细来看，上饶银行触及违法行为类型如下：1．违犯金融统计相关规则；2．违犯收单业务控制规则；3．违犯账户控制规则；4．未按规则实行客户身份识别义务；5．与身份不明的客户启动买卖或许为客户开立匿名账户、假名账户；6．未按规则报送大额买卖或容许疑买卖报告；7．违犯反假货币业务控制规则；8．违犯人民币流通控制规则；9．占压财政存款或资金；10．违犯信誉信息采集、提供、查询及相关控制规则。

罚单显示，徐某（时任上饶银行副行长）因对上饶银行违犯收单业务控制规则、未按规则实行客户身份识别义务、与身份不明的客户启动买卖或许为客户开立匿名账户、假名账户、未按规则报送大额买卖或容许疑买卖报告等违法行为负有责任，被正告，并奖励款人民币9.5万元。

据上饶银行2024年年报，该行4名副行长中仅1名姓徐，名为徐剑。简历显示，徐剑往年53岁，从业年限31年。

2017年，南昌市东湖区人民政府公布政务地下内容显示，徐剑，男，上饶银行副行长兼任上饶银行南昌分行行长，1971年10月出生，江西广丰人，大学本迷信历，中级经济师。1993年3月参与任务，历任广丰县城市信誉协作社办公室主任，广丰县城市信誉协作社副主任，上饶市城市信誉社广丰中心分社主任，上饶银行副行长兼营业部总经理，上饶银行副行长兼上饶银行南昌分行筹建办主任。

此外，丁某锋（时任上饶银行数字银行部副总经理）因对上饶银行违犯收单业务控制规则、与身份不明的客户启动买卖或许为客户开立匿名账户、假名账户、未按规则报送大额买卖或容许疑买卖报告等违法行为负有责任，被正告，并奖励款人民币8.5万元。

潘某峰（时任上饶银行科技部总经理）因对上饶银行未按规则报送大额买卖或容许疑买卖报告负有责任，被奖励款人民币2.5万元。

张某兰（时任上饶银行集团银行部副总经理）因对上饶银行未按规则实行客户身份识别义务负有责任，被奖励款人民币1万元。

张某望（时任上饶银行公司银行部副总经理）因对上饶银行未按规则实行客户身份识别义务负有责任，被奖励款人民币1万元。