300563.SZ 向不特定对象发行可转换公司债券开放取得深交所受理 神宇股份 (300563神宇股份股吧)

媒体7月4日丨(300563.SZ)发布，神宇通讯科技股份公司(以下简称"公司")于2025年7月3日收到深圳买卖所(以下简称"深交所")出具的《关于受理神宇通讯科技股份公司向不特定对象发行可转换公司债券开放文件的通知》(深证上审〔2025〕128号)。深交所对公司报送的向不特定对象发行可转换公司债券的开放文件启动了核对，以为开放文件完备，选择予以受理。

证监会受理非地下发行股票要求提供什么资料

非地下发行股票是上市公司采用非地下方式，向特定对象发行股票的行为。 非地下发行股票的详细操作流程是：1、停牌开放（选）上市公司在谋划非地下发行股票环节中，估量该信息无法保密且或许对公司股票及其衍生种类买卖多少钱发生较大影响并或许造成公司股票买卖异常动摇的，可向深交所开放公司股票停牌，直至公告董事会预案之日起复牌。 2、（发行对象为下列人员的，在董事会召开前1日或当日与发行对象签署附条件失效的股份认购合同--《细则12条》（一）上市公司的控股股东、实践控制人或其控制的关联人；（二） 经过认购本次发行的股份取得上市公司实践控制权的投资者；（三）董事会拟引入的境内外战略投资者。 ）3、董事会决议上市公司开放非地下发行股票，董事会应当作出决议，并提请股东大会同意.决议事项：（一）本次股票发行的方案；（二）本次募集资金经常使用的可行性报告；（三）前次募集资金经常使用的报告；（四）其他必需明白的事项。 另见《细则13条》表决：上市公司董事与非地下发行股票事项所触及的企业有关联相关的，不得对该议案行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。 该董事会会议由过半数的有关联相关董事列席即可举行，董事会会议所作决议须经有关联相关董事过半数经过。 列席董事会的有关联相关董事人数缺乏三人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。 表决经事先，决议在2个买卖日内披露，将非地下发行股票预案与决议同时刊登。 表决经事先，2个任务日内报告证交所，公告召开股东大会的通知。 （经常使用募集资金收买资产或股权的，同时披露相关信息见《发行控制方法》 ）。 4、向深交所报送文件并公告董事会作出决议后，上市公司应当在两个买卖日外向深交所报送下列文件并公告：文件：（一）董事会决议；（二）本次募集资金经常使用的可行性报告；（三）前次募集资金经常使用的报告；（四）具有执行证券、期货相关业务资历的会计师事务所出具的关于前次募集资金经常使用状况的专项审核报告；（五）深交所要求的其他文件。 （ 《指引》 第八条非地下发行股票触及以资产认购新增股份的，上市公司除提交第七条规则的文件外，还需提交下列文件：（一）严重资产收买报告书或关联买卖公告；（二）独立财务顾问报告；（三）法律意见书；（四）经具有执行证券、期货相关业务资历的会计师事务所或评价事务所出具的专业报告。 ）5、股东大会股东大会通知：应当在股东大会通知中注明提供网络投票等投票方式，关于有多项议案经过股东大会网络投票系统表决的情形，上市公司可按《关于对上市公司股东大会网络投票系统启动优化有关事项的通知》的规则向股东提供总议案的表决方式。 发行触及资产审计、评价或上市公司盈利预测的，结果报告至迟应随召开股东大会通知同时公告。 决议事项：上市公司股东大会就非地下发行股票事项作出的决议，至少应包括下列事项：（一）本次发行股票的种类和数量；（二）发行方式和发行对象； （三）定价方式或多少钱区间；（四）募集资金用途；（五）决议的有效期；（六）对董事会操持本次发行详细事宜的授权；（七）其他必需明白的事项。 表决：上市公司股东大会就非地下发行股票事项作出决议，必需经列席会议的股东所持表决权的三分之二以上经过。 向上市公司特定的股东及其关联人发行股票的，股东大会就发行方案启动表决时，关联股东应当逃避表决。 上市公司就发行证券事项召开股东大会，应当提供网络或许其他方式为股东参与股东大会提供便利。 发布：股东大会经过非地下发行股票议案之日起两个买卖日内，上市公司应当发布股东大会决议。 6、保荐人保荐、向证监会申报上市公司向证监会提交发行开放文件，详见《细则》包括：律师出具的法律意见书和律师任务报告，保荐人出具发行保荐书和失职调查报告等完毕公告： 上市公司收到中国证监会关于非地下发行股票开放不予受理或许终止审查的选择后，应当在收到上述选择的次一买卖日予以公告。 向深交所报告审核时期：上市公司应在发审委或重组委会议召开前向深交所报揭发审委或重组委会议的召开时期，并可开放公司股票及衍生种类于发审委或重组委会议召开之日起停牌。 上市公司选择撤回非地下发行股票开放的，应当在撤回开放文件的次一买卖日予以公告。 审核结果公告：上市公司应当在该次发审委或重组委会议召开之日作出选择后次起的两个买卖日内公告会议发审委审核结果，并说明尚需取得证监会的核准文件。 7、向深交所提交核准文件上市公司在取得中国证监会的核准文件后，应当于当日向深交所提交下列文件：（一）中国证监会的核准文件；（二）发行核准公告；（三）深交所要求的其他文件。 证监会：收到开放文件-5日内选择能否受理-初审-发行审核委审核-核准或不核准选择（第十五条非地下发行股票触及以资产认购新增股份的，上市公司除提交第十四条规则的文件外，还需提交下列文件：（一）经中国证监会审核的严重资产收买报告书或关联买卖公告；（二）独立财务顾问报告；（三）法律意见书。 )（董事会决议未确定详细发行对象的，取得证监会核准文件后，由上市公司及保荐人在批文的有效期内选择发行时期；在发行期起始的前1日，保荐人向契合条件的对象提招认购约请书。 之后，上市公司及保荐人应在认购约请书商定的时期内搜集特定投资者签署的申购报价表。 申购报价环节由律师现场见证。 之后，签署正式认购合同，缴款，验资，备案。 详见《细则》）8、刊登发行核准公告上市公司提交的上述文件经深交所注销确认后，上市公司应当刊登发行核准公告。 发行核准公告的内容应包括：（一）取得核准批文的详细日期；（二）核准发行的股份数量；（三）其他必需明白的事项。 触及以资产认购新增股份的，上市公司还需披露第十五条所述文件。 刊登处：非地下发行新股后，应当将发行状况报告书刊登在至少一种中国证监会制定的报刊，同时刊登在证监会制定的网站，置备于证监会制定的场所，供群众查阅。 9、操持发行认购事宜发行： 自中国证监会核准发行之日起，上市公司应当在六个月内发行股票，并到深交所、中国结算深圳分公司操持发行、注销、上市的相关手续。 超越六个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准前方可发行。 上市公司非地下发行股票成功前出现严重事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会。 该事项对本次发行条件构成严重影响的，发行证券的开放应重新经过中国证监会核准。 销售方式：上市公司发行证券，应当由证券公司承销；非地下发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司自行销售。 代销-报告证监会：上市公司非地下发行股票的，发行人及其主承销商应当在发行成功后向中国证监会报送下列文件：（一）发行状况报告书；（二）主承销商关于本次发行环节和认购对象合规性的报告；（三）发行人律师关于本次发行环节和认购对象合规性的见证意见；（四）会计师事务所验资报告；（五）中国证监会要求的其他文件。 手续：上市公司刊登发行核准公告后，应当尽快成功发行认购资金到账或资产过户等相关手续，并向中国证监会报备。 股权注销：上市公司成功发行认购程序后，应依照《中国证券注销结算有限责任公司深圳分公司上市公司非地下发行证券注销业务指南》的要求提供相关文件，向中国结算深圳分公司开放操持股份注销手续。 限售处置：中国结算深圳分公司成功非地下发行股票新增股份（以下简称新增股份）的注销手续后，对新增股份按其持有人承诺的限售时期启动限售处置，并向上市公司出具股份注销成功的相关证明文件。 10、操持新增股票上市——由保荐人保荐新增股份注销成功后，上市公司应开放操持上市手续。 上市公司开放新增股份上市，应当向深交所提交下列文件：（一）新增股份上市的书面开放；（二）经中国证监会审核的全部发行申报资料；（三）详细发行方案和时期布置；（四）发行状况报告暨上市公告书；（五）发行成功后经具有执行证券、期货相关业务资历的会计师事务所出具的验资报告；（六）资产转移手续成功的相关证明文件及律师就资产转移手续成功出具的法律意见书（如触及以资产认购股份）；（七）募集资金专项帐户开户行和帐号等（如适用）；（八）中国结算深圳分公司对新增股份注销托管状况的书面证明；（九）保荐机构出具的上市保荐书；（十）保荐协议；（十一）保荐代表人声明与承诺书；（十二）深交所要求的其他文件。 刊登： 新增股份上市开放经深交所核准后，上市公司应当在新增股份上市日前的五个买卖日内，在指定媒体上刊登《发行状况报告暨上市公告书》。 《发行状况报告暨上市公告书》应包括下列内容：（一）本次发行概略。 应披露本次发行方案的关键内容及发行基本状况，包括：本次发行实行的相关程序，本次发行方案，发行对象状况引见，本次发行造成发行人控制权出现变化的状况，保荐人关于发行环节及认购对象合规性的结论意见，律师关于发行环节及认购对象合规性的结论意见，本次发行相关保荐机构、律师；（二）本次发行前后公司基本状况。 应披露本次出售前后前10名股东状况，本次发行前事股份结构变化状况，董事、监事和初级控制人员持股变化状况，本次出售对公司的变化和影响；（三）财务会计信息及控制层讨论与剖析。 应披露最近三年又一期的关键财务目的，按非地下发行股票成功后上市公司总股本计算的每股收益等目的，发行人对最近三年又一期财务状况、盈利才干及现金流量等的剖析；（四）募集资金用途及相关控制措施。 应披露本次募集资金运用概略、募集资金投资项目市场前景、募集资金投资项目详细状况、募集资金专户存储的相关措施；（五）新增股份的数量和上市时期。 应披露上市首日股票不设涨跌幅限制的特别提示；（六）中国证监会及深交所要求披露的其他事项。 四、其他上市公司新增股份上市首日，深交所对该公司股票不设涨跌幅限制；上市公司总股本、每股收益按《发行状况报告暨上市公告书》中的相关目的启动调整。 上市公司非地下发行股票造成上市公司控制权出现变化或相关股份权益变化的，还应当遵守《上市公司收买控制方法》等相关规则。 上市公司及其股东、保荐人应当实行其在《发行状况报告暨上市公告书》中作出的相关承诺。 上市公司应树立募集资金专项存储制度，并遵守募集资金经常使用的相关规则。

什么是股票，什么是基金，什么是证券，他们又有什么区别

股票是股份有限公司在筹集资金时向出资人发行的股份凭证。 股票代表着其持有者（即股东）对股份公司的一切权。 这种一切权是一种综合权益，如参与股东大会、投票表决、介入公司的严重决策、收取股息或分享红利等。 同一类别的每一份股票所代表的公司一切权是相等的。 每个股东所拥有的公司一切权分额的大小，取决于其持有的股票得数量占公司总股本的比重。 股票普通可以经过转让收回其投资，但不能要求公司返还其出资。 股东与公司之间的相关不是债务债务相关。 股东是公司的一切者，以其出资分额为限对公司负有限责任，承当风险，分享收益。 基金是一种群众化的信托投资工具，这种投资工具由基金控制公司或其它发起人发起，经过向投资者发行受益凭证，将群众手中的零散资金集中起来，委托具有专业知识和投资阅历的专家启动控制和运作，由信誉良好的金融机构充任所募集资金的信托人或托管人。 基金经理人经过多元化的投资组合，将基金投资于股票、债券、可转换证券等各种金融工具，努力降低投资风险，追求资本常年、稳如泰山的增值。 投资者按出资比例分享投资收益与承当投资风险。 基金的关键类型：货币基金、债券基金与股票基金 （1）货币基金是以货币市场为投资对象的一种基金。 由于货币市场普通是供大额投资者介入，所以货币基金的出现为小额投资者进入货币市场提供了时机。 货币基金具有投资本钱低、流动性强、风险小等特点。 投资者经常在股票基金业绩表现不佳时，将股票基金转换为货币基金，以避开风浪，等候机遇再选择认购股票基金或别的基金种类，因此货币基金也称为停靠基金。 （2）债券基金是指将基金资产投资于债券，经过对债券启动组合投资，寻求较为稳如泰山的收益。 由于债券收益稳如泰山，风险也较小，因此债券基金的风险性较低，适于不愿过多冒险的稳健型投资者。 但债券基金的多少钱也遭到市场利率、汇率、债券自身等要素影响，其动摇水平比股票基金低。 （3）股票基金是指以股票为投资对象的投资基金，这是一切基金种类中最普遍盛行的一种。 与投资者直接投资于股票市场相比，股票基金具有流动性强，分散风险等特点。 虽然股票多少钱会在短时期内上下动摇，但其提供的长线报答会比现金存款或债券投资为高，因此，从常年来看，股票基金收益可观，但风险也比债券基金、货币基金要高。 证券是各类财富一切权或债务凭证的通称，是用来证明证券持有人有权依据券面所载内容取得相应权益的凭证。 按其性质不同可将证券分为证据证券，凭证证券和有价证券。 人们通常所说的证券即有价证券。 有价证券是一种具有一定票面金额，证明持券人有权按期取得一定支出，并可自在转让和买卖的一切权或债务证书。 钞票、邮票、印花税票、股票、债券、国库券、商业本票、承兑汇票、银行活期存单等等，都是有价证券。 但普通市场上说的证券买卖，应该特指证券法所归范的有价证券，钞票、邮票、印花税票等，就不在这个范围了。 证券买卖被限缩在证券法所说的有价证券范围之内。

金融知识包括哪几方面?

金融的内容可概括为货币的发行与回笼，存款的吸收与付出，存款的发放与回收，金银、外汇的买卖，有价证券的发行与转让，保险、信托、国际、国际的货币结算等。 从事金融活动的机构关键有银行、信托投资公司、保险公司、证券公司、投资基金，还有信誉协作社、财务公司、金融资产控制公司、邮政储蓄机构、金融租赁公司以及证券、金银、外汇买卖所等。 金融是信誉货币出现以后构成的一个经济范围，它和信誉是两个不同的概念：（1）金融不包括实物借贷而专指货币资金的融通（狭义金融），人们除了经过借贷货币融通资金之外，还以发行股票的方式来融通资金。 （2）信誉指一切货币的借贷，金融（狭义）专指信誉货币的融通。 人们之所以要在“信誉”之外发明一个新的概念来专指信誉货币的融通，是为了概括一种新的经济现象；信誉与货币流通这两个经济环节已严密地结合在一同。 最能标明金融特征的是可以发明和消减货币的银行信誉，银行信誉被以为是金融的中心。 金融学　是从经济学分化出来的、研讨资金融通的学科。 传统的金融学研讨范围大致有两个方向：微观层面的金融市场运转通常和微观层面的公司投资通常。 1. 金融是信誉买卖。 （1）信誉　经济学上的信誉，是一种商品买卖的方式，对应于现货买卖（即时清结的买卖）。 信誉是金融的基础，金融最能表现信誉的准绳与特性。 在兴旺的商品经济中，信誉已与货币流通融为一体。 （2）信誉买卖的应有特点　a. 一方以对方归还为条件，向对方先行移转商品（包括货币）的一切权，或许部分权能；　b. 一方对商品一切权或其权能的先行移转与另一方的相对归还之间，存在一定的时期差；　c. 先行交付的一方要求承当一定的信誉风险，信誉买卖的出现是基于给予对方信任。 2. 金融准绳上必需以货币为对象。 3. 金融买卖可以出现在各种经济成分之间。 其关键研讨分支包括：　金融市场学（en:Financial market）公司金融学（en:Corporate Finance）金融工程学（en:Financial Engineering）金融经济学（en:Financial Economics）投资学（en:Investment Investment）货币银行学（en:Money, Banking and Economics）国际金融学（en:International Finance）财政学（en:Public Finance）保险学（en:Insurance Insurance）数理金融学（en:Mathematical Finance）金融计量经济学（en:Financial Econometrics）