证监会 年内降低逾越20% 全市场高频买卖账户 涉及异常买卖监控规范的行为在过去3个月降低近6成 (证监会年内降薪了吗)

证监会表示，往年以来，证券市场程序化买卖总体稳中有降，买卖行为发生一些积极变化。截至6月末，全市场高频买卖账户1600余个，年内降低逾越20%，涉及异常买卖监控规范的行为在过去3个月降低近6成。

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贵金属买卖哪个平台好？

炒贵金属，要求在贵金属平台开户。 新手在面对市场上众多的贵金属平台时，往往会一头雾水。 他们不知道炒贵金属哪个平台靠谱，也不知道如何选择贵金属平台。 上方教大家如何选择贵金属平台，如何加快选择契合要求的贵金属平台。 1.平台监管友好台资质选择贵金属平台，首先要看这个平台的监管和资质。 正轨的贵金属平台都是接受理财机构监管的。 监管证明平台的运营行为契合国度法律，受法律维护，让投资者在平台买卖时有安保保证。 平台的资质是指平台的级别和业务范围。 监管机构将对其控制的平台启动评级，并颁发资质证书。 级别越高，贵金属平台自然实力越强，越值得信任。 2.平台的买卖系统贵金属平台的买卖系统也是投资者要留意的中央。 贵金属平台常用的买卖系统有MT4和MT5，都是国际金融买卖系统。 可以在贵金属平台下载装置，也可以从软件公司官方下载。 只需是正版买卖软件，就不会有疑问。 在经常使用买卖系统下单的环节中，投资者会留意到惯例买卖系统运转十分稳如泰山，系统指令执行流利，不会出现断线的状况。 这些都是一个牢靠的买卖系统应该具有的特征。 系统的买卖数据也要和国际市场分歧，信息更新快。 上方列出国际十大正轨贵金属买卖平台(2022年最新榜单)，供大家参考。 1.金荣中国财务有限公司概述:中国金荣于2010年经香港政府同意成立，受中国金银业贸易场协会监管。 中国金银业贸易场是最初级别的AA级银行家，关键运营伦敦金、伦敦银、人民币公斤等贵金属业务。 用户可以查询每笔订单的成交多少钱、确切时期、资金去向，最大水平保养用户利益。 中国(/16c7adf612c)为客户提供最丰厚、最详细的市场资讯，包括全球财经资讯、专家市场剖析文章和视频、著名学者掌管的投资教程等。 ，协助投资者深化了解并紧跟市场趋向。 还有专业的正版投资买卖软件，提高投资者安保买卖的安保性。 资历:中国金银业贸易场协会认可电子买卖文员(文员编号084)软件:MetaTrader 4(MT4)，国际版2.深圳前海恒基贵金属运营有限公司。 概述:恒基贵金属有限公司是由港资投资3000万元设立的金融服务公司，为投资者提供贵金属投资方面的专业金融服务。 恒基贵金属坚持走可继续开展之路，积极签约国际正轨买卖平台南边买卖所，并于近期推出移动投资理财工具——恒基贵金属APP。 软件:亨德森贵金属运行程序资质:南边稀贵金属买卖所会员单位3.网易乐得科技(天津)有限公司概述:网易贵金属是互联网巨头网易旗下的贵金属投资在线买卖平台，为投资者提供贵金属投资模拟买卖练习、在线开户、买卖软件下载等多种服务。 软件:网易贵金属APP资质:南边稀贵金属买卖所会员单位4.天津金荣银辉贵金属运营有限公司概述:白银全球关键运营现货白银、铂金、钯、镍、铜、铝六大买卖种类，为客户提供包括市场剖析、投资建议、研讨支持在内的片面现货投资服务。 软件:银色全球APP资质:天津贵金属买卖所会员单位5.灵峰贵金属有限公司。 概述:凌峰贵金属于2011年在香港注册成立，具有合法运营伦敦金/银、99金、港币公斤、人民币公斤的资质。 一切买卖均由金银贸易场认可和监管，并受香港法律管制。 软件:MT4买卖平台资历:金银买卖市场AA类电子买卖员。 6.朱波黄育有限公司概述:朱波黄育是朱波集团旗下的伦敦金银买卖员平台，持有金银买卖市场AA类79号文员资历。 黄澍皇家遵照买卖市场和港资金融市场的指引，树立优质、规范的黄金投资品牌，为全球客户搭建地下、透明的互联网金融平台。 为了维护客户的隐私，朱波黄育采用先进的加密技术，构建投资安保系统，从多方面维护您的资金和团体数据。 软件:MT4买卖平台资历:中国金银业贸易场协会AA级会员7.万州金业有限公司概述:万州金业是一家专业、正轨、安保、稳如泰山的贵金属买卖平台。 是中国金银业贸易场学会AA银行家，141号，合法从事现货黄金和现货白银投资买卖业务，是现货黄金(伦敦金)投资首选平台。 软件:MetaTrader 4(MT4)，国际版资历:中国金银业贸易场协会认可的电子买卖商。 8.上海大象平台金融信息服务有限公司。 概述:大象金夫成立于2015年7月，关键提供广东印规系列白银投资种类，以广东印规和广东印规元宝为主。 软件:大象贵金属资质:广东贵金属买卖中心会员单位。 9.汉生中的贵金属概述:汉盛集团有限公司是中国金银业贸易场学会认可的电子买卖商，上海黄金买卖所金银业贸易场(自营)国际会员。 一切买卖活动都失掉香港金银业贸易场的认可和监管，也遭到法律的管制。 可操作千足金、港币公斤、伦敦金/银、人民币公斤黄金。 资历:中国金银业贸易场协会认可的电子买卖商。 10.金圣圭金属有限公司概述:香港金圣圭金属有限公司注册于香港。 作为中国金银业贸易场协会认可的专业电子买卖商，金圣圭金属努力于为投资者打造优质牢靠的贵金属投资服务平台。 持有中国金银业贸易场协会AA会员证，书记员编号047。 资历:中国金银业贸易场协会认可的电子买卖商。 以上是国际十大正轨贵金属买卖平台排名(2022年最新榜单)的相关回答。 平台的业务才干是指贵金属买卖平台不只要为投资者提供一个可以介入国际黄金买卖市场的安保气氛，还要提供规范化的买卖软件工具等。 这是做一个牢靠的贵金属买卖平台的基本表现，买卖者可以更忧心的选择。

股票买卖规则

1、买卖时期，股票的买卖时期为任务日的上午9：30-11：30，下午的1：00-3：00。 2、竞价成交。 3、买卖单位，股票的买卖单位是“手”，每手为100股。 4、报价单位，股票的报价单位是“股”，报价单位和买卖单位是有所区别的。 5、ST股涨跌幅不能够超越5%

股票（stock）是股份公司一切权的一部分，也是发行的一切权凭证，是股份公司为筹集资金而发行给各个股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券。 股票是资本市场的常年信誉工具，可以转让，买卖，股东仰仗它可以分享公司的利润，但也要承当公司运作错误所带来的风险。

每股股票都代表股东对企业拥有一个基本单位的一切权。 每家上市公司都会发行股票。

同一类别的每一份股票所代表的公司一切权是相等的。 每个股东所拥有的公司一切权份额的大小，取决于其持有的股票数量占公司总股本的比重。

股票是股份公司资本的构成部分，可以转让、买卖，是资本市场的关键常年信誉工具，但不能要求公司返还其出资。

大少数股票的买卖时期是：

买卖时期4小时，分两个时段，为：周一至周五上午9:30至11:30和下午13:00至15:00。

上午9:15末尾，投资人就可以下单，委托多少钱限于前一个营业日收盘价的加减百分之十，即在当日的涨跌停板之间。

9:25前委托的单子，在上午9:25时撮合，得出的多少钱便是所谓“收盘价”。 9:25到9:30之间委托的单子，在9:30才末尾处置。

假设你委托的多少钱无法在当个买卖日成交的话，隔一个买卖日则必需重新挂单。

休息日：周六、周日和上证所公告的休市日不买卖。（普通为五一国际休息节、十一国庆节、春节、元旦、清明节、端午节、中秋节等国度法定节假日）

股票买进和卖出都要收佣金（手续费），买进和卖出的佣金由各证券商自定（最高为成交金额的千分之三，最低没有限制，越低越好），普通为：成交金额的005%，佣金缺乏5元按5元收。 卖出股票时收印花税：成交金额的千分之一（以前为3‰，2008年印花税下调，单边收取千分之一）。

股票买卖时期规则

证券买卖规则

一、买卖时期

周一至周五 (法定休假日除外)

上午9：30 --11：30

下午1：00 -- 3：00

二、竞价成交

(1) 竞价准绳：多少钱优先、时期优先。多少钱较高的买进委托优先于多少钱较低买进委托，价

格较低卖出委托优先于较高的卖出委托；同价位委托，则按时期顺序优先。

(2) 竞价方式：上午9：15--9：25启动集合竞价 (集中一次性处置全部有效委托)；上午

9：30--11：30、下午1：00--3：00启动延续竞价 (对有效委托逐笔处置)。

三、买卖单位

(1) 股票的买卖单位为“股”，100股＝1手，委托买入数量必需为100股或其整数倍；

(2) 基金的买卖单位为“份”，100份＝1手，委托买入数量必需为100份或其整数倍；

(3) 国债现券和可转换债券的买卖单位为“手”，1000元面额＝1手，委托买入数量必需为1

手或其整数倍；

(4)当委托数量不能全部成交或分红送股时或许出现零股 (缺乏1手的为零股)，零股只能委

托卖出，不能委托买入零股。

四、涨跌幅限制

在一个买卖日内，除首日上市证券外，每只证券的买卖多少钱相对上一个买卖日收市价的涨跌

幅度不得超越10%，超越涨跌限价的委托为有效委托。

五、ST股票

在股票称号前冠以“ST”字样的股票表示该上市公司最近两年延续盈余，或盈余一年，但净

资产跌破面值、公司运营环节中出现严重违法行为等状况之一，买卖所对该公司股票买卖启动

特别处置。 股票买卖日涨跌幅限制5%。

六、委托撤单

在委托未成交之前，投资者可以撤销委托。

七、T+1交收

“T”表示买卖今天，“T+1”表示买卖日今天的第二天。“T+1”买卖制度指投资者今天买

入的证券不能在今天卖出，需待第二天启动智能交割过户前方可卖出。（债券今天支持“T+0”

回转买卖。）

资金经常使用上，今天卖出股票的资金回到投资者账户上可以用来买入股票，但不能今天提取，

必需到交收后才干提款。 (A股为T+1交收，B股为T+3交收。 ）

八、新股申购

目前在深圳证券买卖所和上海证券买卖所发行新股的方式关键有两种：上网地下发行和向二

级市场投资者配售。

1、网上地下发行

①投资者认购新股前应充沛了解招股说明书和发行公告。

②申购前须在资金账户中存入足额资金用以申购。每个证券账户申购下限是1000股，认购必

须是1000股或其整数倍。

③每个账户只能申购一次性，每1000股给一个配号。屡次申购的只要第一次性委托有效，其他委

托申购有效，有效申购不给配号。

④委托合同号不是中签配号，只是投资者在证券部下单委托的电脑序列号。投资者可在申购

日后的第三个任务日经过电话系统或自助系统查询新股配号。申购日后的第四个任务日可依据

报纸发布的中签号与自己的申购配号核对能否中签。

⑤申购新股不收取手续费。申购未中签的资金在申购日后的第四个任务日智能返还到资金账

户上。

⑥新股申购不能撤单。新股委托申购时期为上午9：30--下午3：00；上午9：30分前下单委

托有效。

2、向二级市场投资者配售

①、投资者必需在股票发行公告确定的注销日持有上市流通A股才有配售新股的权益；

②、持有深、沪两市流通A股市值的投资者可区分用深圳、上海证券帐户同时参与在上海证

券买卖所发行的新股申购配售，同一新股申购配售，深、沪两买卖所区分经常使用各自的申购代码；

③、每持有元上市流通A股市值可申购配售1000股，申购数量必需为1000股或其整数倍

，市值缺乏元的，不计入可申购市值；

④、深市投资者同一证券帐户在不同营业部托管的上市流通A股市值兼并计算；

⑤、申购配售新股时，投资者按申购下限委托买入，每个证券帐户只能申购一次性，超额申购

和重复申购部分，均为有效申购，申购一经确认，不得撤销；

⑥、投资者在申购配售后的第一个任务日（T+1日)，以有效方式查询配号，并于T+2日核对

中签号码，如中签，须于T+3日14：00前存入足额中签股款。

九、分红派息及配股

1、分红派息

分红派息是指上市公司向其股东派发红利和股息。现时深圳证券买卖所和上海证券买卖所上

市公司分红派息的方式有送红股、派现金息、转增红股。投资者应清楚了解上市公司在证监会

指定报纸上刊登的分红派息公告书。

投资者支付深沪上市公司红股、股息无须到证券部操持任何手续，只需股权注销日当日收市

时仍持有该种股票，都享有分红派息的权益。送红股、转增红股和现金派息都会智能转入投资

者的证券账户。

所分红股在红股上市日抵达投资者账户； 所派股息需上市公司划款到账前方可智能转入投

资者资金账户内。

2、配股缴款

投资者须清楚了解上市公司的配股说明书。投资者在配股股权注销日收市时持有该种股票，

则智能享有配股权益，无须操持注销手续。但在配股缴款时期，投资者必需操持缴款手续，否

则缴款期满后配股权智能作废。

投资者可经过电话、小键盘、热自助、网上买卖等系统启动认购，委托方式与委托买卖股票

相反，配股款从资金账户中扣除。

（A）深市配股操作方式：买入配股代码080（行将原股票代码第二位数字改成“8”）；

（B）沪市配股操作方式：卖出配股代码700（行将原股票代码第一位数字改成“7”）。

配股认购委托下单后一定要查询能否成交及资金能否扣除以确认缴款能否成功。配股股票须

在配股流通上市日方智能划入证券账户。

3、除权除息

投资者在股权注销日后的第一天购入的股票不再享有此次分红派息及配股的权益。但投资者

在股权注销日今天购入股票， 第二天抛出股票，依然享有分红派息及配股的权益。

在沪市行情显示中，某股票在除权今天在证券称号前记上“XR”表示该股除权；“XD”表示

除息；“DR”表示除权除息。

留意事项：深市配股缴款时期，配股权证不能转托管。

一天能卖多少股，只需契合买卖规则有多少股也能卖出。 逾越规则，报价不适当，或许一手也卖不出。

1、股票买卖时期为上午9点30分到11点30分，下午13点到15点，周一到周五为股票买卖日，周六周日休市。 股票买卖规则为委托方购置的股票必需为100股或是100股的倍数；今天买入的股票不能在今天卖出等规则。

2、一切的股票买卖市场都是有休息日的，各国的法定节假日股市休市，周六周日休息。 由于美国和中国存在时差，所以中国股民在周六还可以看到美国股票的买卖。

3、股票买卖采用竞价成交的方式，多少钱较低的委托卖单优先多少钱较高的委托卖单，多少钱较高的委托卖单优先多少钱较低的委托卖单，多少钱相反则按时期排序。

4、股票的买卖单位为手，一手为100股。 除了新公司上市首日或许是st股票以外，股票的涨跌幅不能超越前一个买卖日收盘价的10%，st股票不能超越收盘价的5%。

股票分类

1、优先股。 优先股相关于普通股。 优先股在利润分红及剩余财富分配的权益方面优先于普通股。 （1）优先分配权。 在公司分配利润时，拥有优先股票的股东比持有普通股票的股东，分配在先，但是享用固定金额的股利，即优先股的股利是相对固定的。 （2）优先求偿权。 若公司清算，分配剩余财富时，优先股在普通股之前分配。 注：当公司选择延续几年不分配股利时，优先股股东可以进入股东大会来表达他们的意见，维护他们自己的权益。

2、后配股。 后配股是在利益或利息分红及剩余财富分配时比普通股处于劣势的股票，普通是在普通股分配之后，对剩余利益启动再分配。 假设公司的盈利庞大，后配股的发行数量又很有限，则购置后配股的股东可以取得很高的收益。 发行后配股，普通所筹措的资金不能立刻发生收益，投资者的范围又受限制，因此应用率不高。 后配股普通在下列状况下发行：（1）公司为筹措扩大设备资金而发行新股票时，为了不增加对旧股的分红，在新设备正式投用前，将新股票作后配股发行；（2）企业兼并时，为调整兼并比例，向被兼并企业的股东交付一部分后配股；（3）在有政府投资的公司里，公家持有的股票股息到达一定水平之前，把政府持有的股票作为后配股。

上海证券买卖所沪港通试点方法

第一章 总则第一条 为规范沪港通试点相关活动，防范风险，维护投资者合法权益，依据中国证监会《沪港股票市场买卖互联互通机制试点若干规则》、《上海证券买卖所买卖规则》及上海证券买卖所（以下简称“本所”）其他相关业务规则，制定本方法。 第二条 投资者、本所会员、香港结合买卖一切限公司（以下简称“联交所”）设立的证券买卖服务公司（以下简称“联交所证券买卖服务公司”）、本所设立的证券买卖服务公司（以下简称“本所证券买卖服务公司”）及其他市场主体介入沪港通买卖及相关活动，应当遵守本方法。 沪股通买卖事项（投资者证券买卖委托事项除外）和港股通买卖的委托、本所会员客户控制等事项，本方法未规则的，适用《上海证券买卖所买卖规则》（以下简称“《买卖规则》”）和本所其他相关业务规则。 第三条 本所对沪港通买卖及相关活动实施自律控制。 第二章 沪股通买卖第一节　联交所证券买卖服务公司介入沪股通业务第四条 联交所证券买卖服务公司介入沪股通业务，应当开放成为本所买卖介入人并取得介入者买卖业务单元，遵守本所对买卖介入人的相关规则。 联交所证券买卖服务公司不是本所会员，不享有法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《上海证券买卖所章程》、《上海证券买卖所会员控制规则》等规则的本所会员权益。 第五条 联交所证券买卖服务公司开放成为本所买卖介入人，应当提交下列文件：（一）开放书、承诺书；（二）中国证监会、香港证券及期货事务监察委员会相关同意文件；（三）企业法人营业执照；（四）公司章程；（五）沪股通业务控制制度、技术布置，以及委托联交所承当沪股通业务相关职责的布置；（六）董事、监事、初级控制人员的团体资料；（七）联交所介入者介入沪股通业务的承诺书文本、技术规范及其他要求；（八）联交所证券买卖服务公司与香港中央结算有限公司（以下简称“香港结算”）的沪股通结算协议；（九）拟展开沪股通业务的联交所介入者名单，以及上述联交所介入者契合技术规范及其他要求的状况说明；（十）与沪股通有关的费用收取方式和规范；（十一）本所要求的其他文件。 第六条 联交所证券买卖服务公司将联交所介入者依据投资者委托启动沪股通买卖的订单向本所申报，并承当相应的买卖责任。 沪股通买卖申报在本所达成买卖后，联交所证券买卖服务公司应当供认买卖结果，接受成交报答并发送给相关联交所介入者和香港中央结算有限公司。 联交所证券买卖服务公司应当对联交所介入者的沪股通买卖行为启动控制，并依据本所要求对沪股通违规买卖行为采取必要的措施。 第七条 联交所证券买卖服务公司可以委托联交所代为实行本方法规则的相关职责，但仍应承当相关职责未充沛、适当实行的责任。 第八条 联交所证券买卖服务公司应当树立沪股通业务风险控制措施，增强外部控制，防范业务风险。 第九条 联交所证券买卖服务公司应当制定联交所介入者介入沪股通业务的技术规范及其他要求，并对拟展开沪股通业务的联交所介入者的技术系统启动测试评价。 第十条 联交所证券买卖服务公司应当要求契合条件的联交所介入者签署沪股通业务承诺书，承诺书应当包括但不限于以下内容：遵守中原和香港相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则；认可并执行联交所证券买卖服务公司基于前述规则和双方商定对其提出的相关要求，以及经过合同或许其他布置要求其客户认可并执行相关要求；认可并经过合同或许其他布置要求其客户认可本方法及本所其他业务规则关于本所责任豁免的相关规则。 第十一条 联交所证券买卖服务公司应当为沪股通投资者、联交所介入者了解相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则、业务流程、费用收取方式及规范等信息，提供必要的便利和指引。 第十二条 联交所证券买卖服务公司应当遵守中原相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则。 联交所证券买卖服务公司应当采取适当方式，催促联交所介入者并要求联交所介入者催促其客户遵守中原相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所业务规则的规则，并要求联交所介入者向客户充沛提醒沪股通买卖风险以及因违犯前述规则承当违法或违规责任的风险。 第十三条 联交所证券买卖服务公司依照本方法第五条向本所提交的资料内容出现变化的，应当在变卦出现后3个沪股通买卖日外向本所提交更新资料。 联交所证券买卖服务公司应当依照本所要求提供沪股通业务运转相关状况的报告。 第十四条 联交所证券买卖服务公司出现影响或许或许影响其业务运转的严重事情时，应当立刻向本所报告，说明事情的原因、目前的形态、或许发生的结果和应对措施。 第十五条 联交所证券买卖服务公司应当妥善保管实行本方法规则职责构成的各类文件、资料，并采取适当方式要求联交所介入者妥善保管沪股通客户资料及其委托和申报记载等资料，保管期限不少于20年。 第二节　沪股通股票第十六条 沪股通股票包括以下范围内的股票：（一）上证180指数成份股；（二）上证380指数成份股；（三）A+H股上市公司的本所上市A股。 在本所上市公司股票风险警示板买卖的股票（即ST、_ST股票和退市整理股票）、以外币报价买卖的股票（即B股）和具有本所认定的其他特殊情形的股票，不归入沪股通股票。 经监管机构同意，本所可以调整沪股通股票的范围。 第十七条 沪股通股票之外的本所上市股票因相关指数成份股调整等要素，造成属于本方法第十六条第一款规则范围且不属于第十六条第二款规则范围的，调入沪股通股票。 H股上市公司在本所上市A股，或许A股在本所上市的公司在联交所上市H股，或许公司同日在本所和联交所上市A股和H股的，其A股在上市满10个买卖日且相应H股多少钱稳如泰山期完毕后调入沪股通股票。 第十八条 沪股通股票因相关指数成份股调整等要素，造成不再属于本方法第十六条第一款规则范围或许属于第十六条第二款规则范围的，调出沪股通股票。 第十九条 联交所证券买卖服务公司经过其指定网站发布沪股通股票名单，相关股票调入或许调出沪股通股票的失效时期以联交所证券买卖服务公司发布的时期为准。 第三节　买卖特别事项第二十条 沪股通股票以人民币报价和买卖。 第二十一条 沪股通买卖日和买卖时期由联交所证券买卖服务公司在其指定网站发布。 第二十二条 沪股通买卖采用竞价买卖方式，本所另有规则的除外。 第二十三条 沪股通买卖申报采用限价申报，本所另有规则的除外。 沪股通限价申报指令应当包括证券账号、经纪商代码、证券代码、买卖方向、数量、多少钱等外容。 本所依据监管要求，可以要求联交所证券买卖服务公司提供其买卖申报触及的投资者信息。 第二十四条 依据本方法第十八条被调出沪股通股票且仍属于本所上市股票的，不得经过沪股通买入，但可以卖出。 第二十五条 沪股通股票保证金买卖和担保卖空的标的股票，应当属于本所市场融资融券买卖的标的证券范围。 第二十六条 联交所证券买卖服务公司应当对属于沪股通股票担保卖空的买卖申报予以特别标识。 担保卖空的申报多少钱不得低于该股票的最新成交价；今天没有成交的，申报多少钱不得低于其前收盘价。 联交所证券买卖服务公司应当促使联交所介入者要求其客户，在未出借为担保卖空而借入的股票前卖出相反股票的委托多少钱应当契合前款要求，但超出未出借股票数量的部分除外。 第二十七条 单个沪股通买卖日的单只沪股通股票担保卖空比例不得超越1%；延续10个沪股通买卖日的单只沪股通股票担保卖空比例累计不得超越5%。 联交所证券买卖服务公司应当依据前述比例要求启动前端控制。 联交所证券买卖服务公司应当于每一沪股通买卖日日终，经过其指定网站披露沪股通股票担保卖空比例。 本所可以依据市场状况，调整本条第一款规则的担保卖空比例限制，或许暂停接受沪股通股票担保卖空申报。 第二十八条 属于沪股通股票的单只股票，在本所市场启动融资买卖的融资监控目的到达规则比例而被本所暂停融资买入的，本所可以要求联交所证券买卖服务公司暂停提交该沪股通股票保证金买卖申报。 该股票的融资监控目的降低至规则比例而被本所恢复融资买入的，本所可以通知联交所证券买卖服务公司恢复提交该沪股通股票保证金买卖申报。 属于沪股通股票的单只股票，在本所市场的融券余量到达规则比例而被本所暂停融券卖出的，本所可以要求联交所证券买卖服务公司暂停提交该沪股通股票担保卖空买卖申报。 该股票的融券余量降低至规则比例而被本所恢复融券卖出的，本所可以通知联交所证券买卖服务公司恢复提交该沪股通股票担保卖空买卖申报。 第二十九条 除下列情形外，不得启动沪股通股票非买卖过户：（一）为担保卖空而启动的期限不超越一个月的沪股通股票借贷；（二）在自身持券范围内为满足持券审核要求而启动的为期一日且不得展期的沪股通股票借贷；（三）为处置错误买卖而在联交所介入者与其买卖客户之间启动的沪股通股票过户；（四）基金控制人经过一致账户买入沪股通股票后，分配至其控制的各基金账户；（五）本所和中国证券注销结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）规则的其他情形。 第三十条 联交所证券买卖服务公司应当采取适当方式，要求联交所介入者接受客户沪股通卖出委托时须确保客户账户内有足额的证券，不得接受客户无足额证券而直接在市场上卖出证券的委托。 第三十一条 经过沪股通买入的股票，在交收前不得卖出。 第三十二条 联交所证券买卖服务公司和联交所介入者不得自行撮合投资者买卖沪股通股票的订单，不得以其他任何方式在本所以外的场所提供沪股通股票转让服务，中国证监会另有规则的除外。 第三十三条 经过联交所证券买卖服务公司启动的沪股通买卖，证券买卖地下信息中发布的称号为“沪股通公用”。 第三十四条 联交所证券买卖服务公司未经本所赞同，不得将本所容许其经常使用的买卖信息提供应联交所介入者及其买卖客户之外的其他机构和团体经常使用或许予以传达，也不得用于开发指数或许其他产品。 联交所证券买卖服务公司应当采取适当方式，要求联交所介入者并促使联交所介入者要求其客户遵守前款规则。 第三十五条 联交所证券买卖服务公司应当依照本所市场不要钱规范交纳沪股通买卖经手费等相关费用。 联交所证券买卖服务公司应当与香港结算签署协议，委托香港结算就港股通买卖启动清算交收、交纳买卖经手费及其他相关费用。 第三十六条 因沪股通股票权益分派、转换、上市公司被收买等情形或许异常状况，所取得的沪股通股票以外的本所上市证券，可以经过沪股通卖出，但不得买入，本所另有规则的除外。 因沪股通股票权益分派、转换或许上市公司被收买等所取得的非本所上市证券，不得经过沪股通买入或许卖出。 第三十七条 本所可以依据市场要求，调整沪股通的买卖方式、订单类型、申报内容及方式、业务范围、买卖限制等规则。 第四节 额度控制第三十八条 联交所证券买卖服务公司对沪股通买卖每日额度的经常使用状况启动实时监控，并在沪股通买卖日日终对沪股通买卖总额度的经常使用状况启动监控。 联交所证券买卖服务公司于每日买卖完毕后在其指定网站发布额度经常使用状况。 第三十九条 沪股通买卖当日额度余额的计算公式为：当日额度余额=每日额度-买入申报金额+卖出成交金额+被撤销和被本所拒绝接受的买入申报金额+买入成交价低于申报价的差额。 第四十条 当日额度在本所收盘集合竞价阶段经常使用终了的，联交所证券买卖服务公司暂停接受该时段后续的买入申报，但依然接受卖出申报。 尔后在本所延续竞价阶段末尾前，因买入申报被撤销、被本所拒绝接受或许卖出申报成交等情形，造成当日额度余额大于零的，联交所证券买卖服务公司恢复接受后续的买入申报。 当日额度在本所延续竞价阶段经常使用终了的，联交所证券买卖服务公司中止接受当日后续的买入申报，但依然接受卖出申报。 在上述时段中止接受买入申报的，当日不再恢复，本所另有规则的除外。 第四十一条 沪股通总额度可用余额的计算公式为：总额度余额=总额度-买入成交总金额+卖出成交对应的买入总金额。 其中，卖出成交对应的买入总金额是指对卖出成交的股票按其买入的平均多少钱计算的总金额。 本所可以依据市场要求对前款规则的计算方式启动调整。 第四十二条 总额度余额少于一个每日额度的，联交所证券买卖服务公司自下一沪股通买卖日起中止接受买入申报，但依然接受卖出申报。 总额度余额到达一个每日额度时，联交所证券买卖服务公司自下一沪股通买卖日起恢复接受买入申报。 第四十三条 联交所证券买卖服务公司应当采取适当方式，要求联交所介入者并促使联交所介入者要求其客户在介入沪股通买卖时，不得经过低价大额买入申报等方式恶意占用额度，影响额度控制。 第五节　持股比例限制第四十四条 投资者介入沪股通买卖，应当遵守《沪港股票市场买卖互联互通机制试点若干规则》中的持股比例限制。 第四十五条 联交所证券买卖服务公司应当采取适当方式，要求联交所介入者在投资者买卖沪股通股票违犯有关持股比例限制时拒绝接受其买卖委托、实施平仓或许采取其他制止和纠正措施。 第四十六条 投资者依据相关规则实行信息披露义务时，其经过沪股通买卖与经过其他方式持有的同一上市公司的境内、外上市股份应当兼并计算。 第四十七条 当日买卖完毕后， 单个境外投资者经过沪股通与其他方式持有同一上市公司股票兼并计算超越限定比例的，应当在5个沪股通买卖日内对超出部分予以平仓，并依照有关规则及时实行信息披露义务。 第四十八条 当日买卖完毕后，一切境外投资者经过沪股通与其他方式持有同一上市公司股票兼并计算超越限定比例的，本所将依照后买先卖的准绳，向联交所证券买卖服务公司及其他境外投资者收回平仓通知。 联交所证券买卖服务公司应当及时通知联交所介入者，并要求其通知投资者。 投资者应当自接到通知之日起的5个沪股通买卖日内，对超出部分予以平仓。 其他境外投资者在5个沪股通买卖日内自行减持造成上述持股总数降至限定比例以下的，联交所证券买卖服务公司可以主动或许依据被通知减持的沪股通投资者经过联交所介入者向其提出的恳求，向本所开放由原持有人继续持有原股份。 第四十九条 沪股通投资者未按规则对超越限定比例的股份启动处置的，联交所证券买卖服务公司应当要求相关联交所介入者实施平仓。 第三章 港股通买卖第一节　本所会员介入港股通业务第五十条 本所会员介入港股通业务，应当契合本所证券买卖服务公司规则的技术规范及其他要求。 第五十一条 本所会员介入港股通业务，应当与本所证券买卖服务公司签署港股通服务合同，商定双方的权益和义务。 第五十二条 本所会员介入港股通业务，适用本一切关会员对客户买卖行为控制的规则。 第五十三条 本所会员应当向客户充沛提醒港股通投资风险，催促客户遵守中原和香港相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则，接受本所监管。 第五十四条 本所会员可以依照商定与本所证券买卖服务公司终止港股通服务合同，但应当对其客户作出妥善布置。 第五十五条 本所证券买卖服务公司可以与本所会员商定，出现下列情形之一的，本所证券买卖服务公司有权暂停提供港股通服务或许终止港股通服务合同：（一）会员违犯相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则；（二）会员不配合本所对港股通买卖行为的调查、取证和其他监管行为；（三）会员相关业务、技术系统出现严重缺点，无法为客户提供港股通买卖服务；（四）合同商定的其他情形。 第五十六条 本所证券买卖服务公司可以委托本所代为实行本方法规则的相关职责，但仍应承当相关职责未充沛、适当实行的责任。 第二节　港股通股票第五十七条 港股通股票包括以下范围内的股票：（一）恒生综合大型股指数的成份股；（二）恒生综合中型股指数的成份股；（三）A+H股上市公司的H股。 本所上市A股为风险警示板股票的A+H股上市公司的相应H股、同时有股票在本所以外的中原证券买卖所上市的发行人的股票、在联交所以港币以外货币报价买卖的股票和具有本所认定的其他特殊情形的股票，不归入港股通股票。 经监管机构同意，本所可以调整港股通股票的范围。 第五十八条 港股通股票之外的股票因相关指数成份股调整等要素，造成属于本方法第五十七条第一款规则范围且不属于第五十七条第二款规则范围的，调入港股通股票。 A股在本所上市的公司在联交所上市H股，或许H股上市公司在本所上市A股，或许公司同日在本所和联交所上市A股和H股的，其H股在多少钱稳如泰山期完毕且相应A股上市满10个买卖日后调入港股通股票。 第五十九条 港股通股票因相关指数成份股调整等要素，造成不再属于本方法第五十七条第一款规则范围或许属于第五十七条第二款规则范围的，调出港股通股票。 第六十条 本所证券买卖服务公司经过其指定网站发布港股通股票名单，相关股票调入或许调出港股通股票的失效时期以本所证券买卖服务公司发布的时期为准。 第三节　买卖特别事项第六十一条 投资者应当经过沪市人民币普通股票账户启动港股通买卖。 第六十二条 港股通买卖以港币报价，投资者以人民币交收。 第六十三条 港股通买卖日和买卖时期由本所证券买卖服务公司在其指定网站发布。 每个港股通买卖日的买卖时期包括开市前时段和继续买卖时段，详细按联交所的规则执行。 出现本所证券买卖服务公司认定的特殊情形，造成或许或许造成港股通买卖无法正常启动的，本所证券买卖服务公司可以调整港股通买卖日、买卖时期并向市场发布。 第六十四条 港股通买卖经过联交所智能对盘系统启动，但投资者持有的碎股只能经过联交所半智能对盘碎股买卖系统卖出。 投资者介入联交所智能对盘系统买卖，在联交所开市前时段应当采用竞价限价盘委托，在联交所继续买卖时段应当采用增强限价盘委托。 第六十五条 港股通买卖申报数量应当为该只证券的一个买卖单位或其整数倍，但卖出碎股的除外。 第六十六条 依据本方法第五十九条规则被调出港股通股票且仍属于联交所上市股票的，不得经过港股通买入，但可以卖出。 第六十七条 投资者当日买入的港股通股票，经确认成交后，在交收前即可卖出。 第六十八条 港股通实行片面指定买卖制度，适用本所关于指定买卖的相关规则。 投资者新操持或许变卦指定买卖的，自下一港股通买卖日起方可启动港股通买卖。 第六十九条 港股通实行客户买卖结算资金第三方存管制度，参照A股买卖相关规则执行。 第七十条 会员接受客户港股通买卖委托，应当确保客户有足额可用的人民币资金或许证券。 会员不得接受客户无足额可用的资金、证券而直接在市场上买入、卖出证券的委托。 第七十一条 本所证券买卖服务公司和本所会员不得自行撮合投资者买卖港股通股票的订单，不得以其他任何方式在联交所以外的场所提供港股通股票转让服务，中国证监会另有规则的除外。 第七十二条 港股通订单曾经申报的，不得更改申报多少钱或许申报数量，但在联交所支持撤销申报的时段内，未成交申报可以撤销。 第七十三条 会员介入港股通业务，应当经过本所证券买卖服务公司向联交所提交申报指令。 本所证券买卖服务公司接纳联交所发送的买卖结果及其他买卖记载后发送给会员，并由会员发送给其客户。 第七十四条 港股通业务中股票的即时行情等信息，由联交所发布。 会员及本所认可的其他机构未经联交所赞同，不得将联交所容许其经常使用的买卖信息提供应其客户之外的其他机构和团体经常使用或许予以传达，也不得用于开发指数或许其他产品。 第七十五条 会员应当依照有关规则妥善保管委托和申报记载等资料。 第七十六条 投资者启动港股通买卖，应当按规则向其委托的会员交纳佣金，并依照联交所市场不要钱规范交纳买卖费、买卖系统经常使用费和其他费用。 第七十七条 因港股通股票权益分派、转换、上市公司被收买等情形或许异常状况，所取得的港股通股票以外的联交所上市证券，可以经过港股通卖出，但不得买入，本所另有规则的除外。 因港股通股票发行人供股、港股通股票权益分派或许转换等所取得的联交所上市股票的认购权益凭证在联交所上市的，可以经过港股通卖出，其行权等事宜依照中国证监会、中国结算的相关规则处置。 因港股通股票权益分派、转换或许上市公司被收买等所取得的非联交所上市证券，不得经过港股通买入或许卖出。 第七十八条 本所可以依据市场要求，调整港股通的买卖方式、订单类型、业务范围、买卖限制等规则。 第四节　额度控制第七十九条 本所证券买卖服务公司对港股通买卖每日额度的经常使用状况启动实时监控，并在港股通买卖日日终对港股通买卖总额度的经常使用状况启动监控。 本所证券买卖服务公司于每日买卖完毕后在其指定网站发布额度经常使用状况。 第八十条 港股通买卖当日额度余额的计算公式为：当日额度余额=每日额度-买入申报金额+卖出成交金额+被撤销和被联交所拒绝接受的买入申报金额+买入成交价低于申报价的差额。 前款规则的买入申报金额、卖出成交金额、被撤销和被联交所拒绝接受的买入申报金额、买入成交价低于申报价的差额，依照中国结算每日买卖末尾前提供的当日买卖参考汇率，由港币转换为人民币计算。 第八十一条 当日额度在联交所开市前时段经常使用终了的，本所证券买卖服务公司暂停接受该时段后续的买入申报，且在该时段完毕前不再恢复，但依然接受卖出申报。 当日额度在联交所继续买卖时段经常使用终了的，本所证券买卖服务公司中止接受当日后续的买入申报，但依然接受卖出申报。 在上述时段中止接受买入申报的，当日不再恢复，本所另有规则的除外。 第八十二条 港股通总额度可用余额的计算公式为：总额度余额=总额度-买入成交总金额+卖出成交对应的买入总金额。 前款规则的买入成交总金额、卖出成交对应的买入总金额，依照中国结算每日买卖完毕后提供的当日买卖结算汇率，由港币转换为人民币计算。 其中，卖出成交对应的买入总金额是指对卖出成交的股票按其买入的平均多少钱计算的总金额。 本所可以依据市场要求，对前两款规则的计算方式启动调整。 第八十三条 总额度余额少于一个每日额度的，本所证券买卖服务公司自下一港股通买卖日起中止接受买入申报，但依然接受卖出申报。 总额度余额到达一个每日额度时，本所证券买卖服务公司自下一港股通买卖日起恢复接受买入申报。 第八十四条 投资者介入港股通买卖，不得经过低价大额买入申报等方式恶意占用额度，影响额度控制。 第五节　投资者适当性控制第八十五条 机构投资者介入港股通买卖，应当契合法律、行政法规、部门规章、规范性文件及业务规则的规则。 第八十六条 团体投资者介入港股通买卖，至少应当契合下列条件：（一）证券账户及资金账户资产算计不低于人民币50万元；（二）不存在严重不良诚信记载；（三）不存在法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则规则的制止或许限制介入港股通买卖的情形。 本所可以依据市场状况，调整前款规则的条件。 第八十七条 投资者启动港股通买卖，应当熟习香港证券市场相关规则，了解港股通买卖的业务规则与流程，结合自身风险偏好确定投资目的，客观评价自身风险接受才干。 第八十八条 本所会员应当制定港股通业务投资者适当性控制的规范、程序、方法以及执行投资者适当性制度的保证措施。 会员制定的投资者适当性控制规范应当包括投资者的资产状况、知识水平、风险接受才干等方面。 第八十九条 本所会员应当向客户片面客观引见香港证券市场法律法规、市场特点和港股通业务规则、流程。 第九十条 本所会员应当与介入港股通买卖的客户签署委托协议，商定双方的权益和义务。 会员与客户签署委托协议前，应当向客户充沛提醒港股通买卖风险，并要求客户签署风险提醒书。