聘任不具有任职资历的人员等 山东金泰保保险经纪被罚13.1万元 (聘任不具有任职资格的人员)

近期，据国度金融监视控制总局山东监管局行政奖励信息披露，山东金泰保保险经纪有限公司，因委托未经过本机构启动执业注销的集团从事保险经纪业务，未树立完整规范的业务档案，聘任不具有任职资历的人员，未按规则报送报告、责令限期整改未成功整改，被处以正告并罚款13.1万元。

1.保荐人资历考试不是普通应试性考试，非相关从业人员无法报考，须在证券公司投资银行部等相关部门任务，只需在此部门任务就可以参与保荐代表人资历考试（由于要求经过公司一致报名），经过该考试以后就可以注册为保荐代表人2.2008年考试共有3688人报名，3514人参与考试，参考率为95.2%。 考试合格人数为642人，经过率为18.27%，看起来经过率还可以，不过别无视一个疑问，那就是报考者皆为业内人士，非社会闲杂人等，这样一看其经过率可想而知。 我们总公司那边去年有4个同事（只是同一家证券公司，我不看法他们哈）经过，不过年龄都挺大，资历更不用说了。 3.拿到资历后，其待遇难说，少则几十万，上不封顶。 要看政策，比如去年证监会对新股发行收紧，保荐人的任务量自然没法保证，但资本市场未来的开展潜力庞大，几十年内看不到头，暂时的业务降低对今后的美妙前景毫不影响。 另外，由于国际证券公司要开展投行业务就必要求有这类人才，不然证券公司就不具有保荐资历，哪怕是挂个名，只用在签字时刻发扬作用也得有人凑数，物以稀为贵，目前来说那是向外地抢手。 4.至于报名费，哪里还用你来交啊，到时刻公司都会给你布置妥当的额外建议：依据你提的疑问，我想你大约非从事证券行业，我想这样给你描画一下保荐人资历考试的难度。 就考试题来说，它比“证券从业资历+cpa”要难，就其报名要求来说，从业四五年很难到达报名的门槛。