在日本监管机构考察债市操纵丑闻后 野村开除了资深买卖员Sawada (在日本监管机构有哪些)

在监管机构认定Takushi Sawada一手布置了形成野村控股堕入丑闻的操纵买卖后，这家日本最大券商就开除了这名资深买卖员。

美国金融业监管局（Finra）的一份备案文件显示，在日本市场监管机构发现Sawada介入了操纵与该国主权债挂钩的衍生品买卖后，他与野村的雇佣相关于9月30日被“终止”。文件显示，这些所谓的“分层”买卖属于合法欺诈行为。

自日本当局9月披露相关买卖以来，野村首席执行官Kentaro Okuda就面临着恢复该行声誉的压力。野村在国债招标中的业务也遭到了影响，丰田金融和三井住友信托控股等企业客户将一些业务转到了其他公司。

野村发言人表示，该行一切买卖人员都接受了野村和Finra的重复培训，使他们看法到欺诈行为是无法接受的，并签署了许多合规确认书和证明书。“一切员工都有任务上报不当行为。”

Finra的文件显示，Sawada于2002年在东京入职野村。之后他成为了日本国债市场最资深的买卖员之一，野村在这个规模近8万亿美元的市场拥有相当大的影响力。

日本金融厅下属日本证券买卖监视委员会于9月25日披露，一位身份不明的野村买卖员操纵与10年期政府债券挂钩的衍生品市场。该监管机构表示，该员工布置了一系列买卖指令，然后又关闭了这些指令。

日本证券买卖监视委员会的一位官员对Finra的文件不予置评。