国信证券连跌4天 华泰柏瑞基金旗下1只基金位列前十大股东 (国信证券连跌原因分析)

7月3日，延续4个买卖日上涨，区间累计跌幅-3.95%。国信证券股份有限公司前身是1994年6月30日成立的深圳国投证券有限公司。

财报显示，华泰柏瑞基金旗下华泰柏瑞沪深300ETF进入国信证券前十大股东，且为往年一季度新进。往年以来收益率2.01%，同类排名731(总2630)。

华泰柏瑞沪深300ETF基金经理为柳军。

简历显示，柳军先生:监事,复旦大学财务治理硕士,2000-2001年任上海汽车团体财务有限公司财务,2001-2004年任华安基金治理有限公司初级基金核算员,2004年7月参与华泰柏瑞基金治理有限公司,历任基金事务部总监、上证红利ETF基金经理助理。2009年6月起任上证红利买卖型开明式指数证券投资基金的基金经理。2010年10月起负责指数投资部副总监。2011年1月至2020年2月任华泰柏瑞上证中小盘ETF基金、华泰柏瑞上证中小盘ETF联接基金基金经理。2012年5月起任华泰柏瑞沪深300买卖型开明式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深300买卖型开明式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2015年2月起任指数投资部总监。2015年5月起任华泰柏瑞中证500买卖型开明式指数证券投资基金及华泰柏瑞中证500买卖型开明式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2018年3月至2018年11月任华泰柏瑞锦利灵敏性能混合型证券投资基金和华泰柏瑞裕利灵敏性能混合型证券投资基金的基金经理。2018年3月至2018年10月任华泰柏瑞泰利灵敏性能混合型证券投资基金的基金经理。2018年4月起任华泰柏瑞MSCI中国A股国内通买卖型开明式指数证券投资基金的基金经理。2018年10月起任华泰柏瑞MSCI中国A股国内通买卖型开明式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2018年12月起任华泰柏瑞中证红利低动摇买卖型开明式指数证券投资基金的基金经理。2019年7月起任华泰柏瑞中证红利低动摇买卖型开明式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2019年9月至2021年4月任华泰柏瑞中证科技100买卖型开明式指数证券投资基金的基金经理。2020年2月至2021年4月任华泰柏瑞中证科技100买卖型开明式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2020年9月起任华泰柏瑞上证科创板50成份买卖型开明式指数证券投资基金的基金经理。2021年3月起任华泰柏瑞上证科创板50成份买卖型开明式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2021年5月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数买卖型开明式指数证券投资基金(QDII)的基金经理。2021年7月至2023年8月任华泰柏瑞中证沪港深翻新药产业买卖型开明式指数证券投资基金的基金经理。2021年8月至2023年12月06日任华泰柏瑞中证全指医疗保健设施与服务买卖型开明式指数证券投资基金的基金经理。2021年12月起任华泰柏瑞中证500增强战略买卖型开明式指数证券投资基金的基金经理。2022年8月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数买卖型开明式指数证券投资基金联接基金(QDII)的基金经理。2022年11月起任华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体买卖型开明式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证1000增强战略买卖型开明式指数证券投资基金的基金经理。2023年3月起任华泰柏瑞纳斯达克100买卖型开明式指数证券投资基金(QDII)的基金经理。2023年9月起任华泰柏瑞中证2000买卖型开明式指数证券投资基金的基金经理。

资料显示，华泰柏瑞基金治理有限公司成立于2004年11月，董事长为贾波，总经理为韩勇。目前，华泰柏瑞基金共有3名股东，PINEBRIDGE INVESTMENT LLC持股49%、股份有限公司持股49%、苏州新区高新技术产业股份有限公司持股2%。

基金投顾牌照有哪几家

基金投顾业务是接受客户的委托，帮客户赚取收益，从而收取一定的服务费，目前多家金融机构获得了基金投顾业务资格，并获得了基金投顾牌照，下面我来盘点一下获得基金投顾牌照的金融机构。

基金投顾牌照有哪几家?

2019年10月25日，首批5家基金投顾试点获批，分别为易方达基金、南方基金、华夏基金旗下的华夏财富、嘉实基金旗下的嘉实财富以及中欧基金旗下的中欧财富，均为基金公司或其子公司。

2019年12月，基金投顾试点向第三方独立销售机构扩容，蚂蚁基金、腾安基金、盈米基金3家独销机构拿到投顾资格。

2020年2月，银行和头部券商共10家机构获得基金投顾试点批文，包括工商银行、招商银行、平安银行3家银行，以及国泰君安证券、华泰证券、申万宏源证券、中信建投证券、中金公司、银河证券、国联证券7家证券公司。

2021年6月25日，15家机构拿到基金投顾试点批文。 包括工银瑞信基金、博时基金、广发基金、招商基金、兴证全球基金、汇添富基金、华安基金、银华基金、交银施罗德基金9家基金公司;以及兴业证券、招商证券、国信证券、东方证券、中信证券、安信证券6家券商。

7月2日晚，17家机构拿到基金投顾试点批文。 包括华泰柏瑞基金、景顺长城基金、民生加银基金、富国基金、申万菱信基金、万家基金、建信基金等7家基金公司，以及光大证券、平安证券、中银证券、山西证券、东兴证券、南京证券、中泰证券、华安证券、国金证券、东方财富等10家券商。

7月9日，基金投顾牌照再次扩容，4家机构正式拿到投顾试点资格备案函，其中包括2家基金公司，分别为国海富兰克林基金和国泰基金;以及两家证券公司，华宝证券和华西证券。

基金投顾业务一定程度上可以降低客户的交易成本和持有成本，以便更好地实现资产增值的目标，估计未来会有越来越多的金融机构开展基金投顾业务，对于投资能力不强的投资者，基金投顾或许是不错的选择。

天赐材料：有知名基金经理周应波参与的，共72家机构于12月21日调研我司

2021年12月23日天赐材料（）发布公告称：3W fund吴辉凡、AspoonRyan Yin Vincent Sun、Blackrock程文钰、Cloudalpha许刚政、MillenniumZoe Zhao、NSRIvy、OctoRivers邱露瑜、Octorivers胡金戈、RPower李一山、SherwoodCapital梁镨、Tairen Capital李令敏、Willing Capital刘嘉木、万家基金王立晟、上海煜德投资程跃、东吴基金陈伟斌、东证资管李竞 郭乃幸、中信产业基金邹天龙、中信保诚资产管理有限责任公司杜中明、中信建投基金冯天成、中信证券许宏图、中信证券自营刘琦、中信资管程骥腾、中天国富证券何亿克、中庚基金吕佩瑾、中欧基金周应波、中欧瑞博投资管理刘飞、中泰自营傅鑫、中科沃土基金徐伟、中融基金朱晓明 骆间、中邮基金滕飞、中银国际证券资管部张丽新、九泰基金袁多武 金溪寒、交银施罗德孔祥瑞、保银投资刘俊、信诚基金王冠桥、信达澳银基金朱然、健顺投资汪湛帆、光大理财查澜曦、兴证全球季文华、农银汇理任世卿、创金合信基金冯瑞玲 寸思敏 尹海影 谢天恵、前海人寿保险卢俊有 陈志新、前海开源基金徐广进、华商基金郝思佳 陈夏琼、华夏基金(香港)邹东亮、华安基金胥本滔、华宝基金马万昱、华泰柏瑞李懿洋、华润元大基金罗黎军、南方基金于璐僮 安永平、博远基金张星、博远基金管理有限公司谭飞、博道基金郭晓萱、嘉合基金孙国萌、嘉合基金管理有限公司李超、国信证券闵晓平、国华人寿刘千琳、国君资管王瀚、国投瑞银周宏成、国泰基金智健 陈亚琼、国泰基金管理有限公司秦培栋、国海自营吴星煜、圆信永丰明兴、基石资本杜进祥、安信基金吴少飞、安联保险资产管理有限公司王鹏宇、宝盈基金陈金伟、富兰克林孙通、富安达基金路旭、富荣基金姜帆、希瓦资产陈俪芳、平安基金丁琳 何杰于2021年12月21日调研我司。

本次调研主要内容：

问：近期锂电池上游原材料碳酸锂的价格持续上涨,公司怎么看?成本的上升能顺利传递到产品吗?

答：近期的原材料价格上涨，主要因为动力锂电池出货量大幅提升带来的供需关系紧张。 我们预计明年部分原材料的紧张情况仍会持续，但长远来看，供应不足是短暂的，在行业内新产能陆续投放后，供需关系会有所缓解。 目前来看，成本上涨的传导还较为顺利。

问：公司在碳酸锂上有储备或布局吗?

答：公司目前有参股一些碳酸锂生产供应商，如容汇锂业、江西云锂。 而今年公布的锂电池相关回收业务，也将在明年提供一定量的碳酸锂，这将会节省一部分碳酸锂的成本。 此外，公司也会积极与上游供应商保持良好的沟通互动，保证原材料的持续供应。

问：电解液进入的新玩家越来越多,公司怎么看待这个格局?

答：行业景气度高，自然而然的会吸引新的玩家进入，公司认为有竞争才会有进步，我们通过自产主要产品的核心关键原材料，包括目前的主流锂盐、添加剂、新型锂盐等，并持续创新完善生产工艺、设备和技术，构建循环产业链体系，无论是在成本以及市场占有率上，公司已经获得明显的竞争优势，我们也有足够的信心迎接接下来的各种挑战。

问：如何看待近期半固态及固态电池的频繁刷屏?公司目前的研发进展?

答：在行业高速发展的过程中，新技术的出现是必然的，市场上提及较多的半固态电池仍然需要用到电解液，和传统的液态电池未有本质上的区别。 公司持续保持在新产品上的研发投入，同时做好相关知识产权的储备，目前已有部分新型电解质的研发成果及专利布局。

问：公司今年新扩建的项目进度如何?

答：目前大部分项目进展都较为顺利，其中宜昌的年产30万吨磷酸铁项目已经完成前期备案/环评等相关安环工作，目前一期已在施工状态。

问：公司年产6万吨的液体六氟磷酸锂项目进展?

答：公司已于2021年11月6日披露《关于年产15万吨锂电材料项目的进展公告》，该项目中的年产6万吨液体六氟磷酸锂已进入产能爬坡阶段，目前进展顺利。

问：公司LiFSI产能布局的情况?未来的竞争格局?

答：目前公司已有2300吨的年产能，2020年非公开发行募投项目中的年产4000吨装置目前进展顺利。 从公司已有的项目扩产公告来看，未来3年的产能规划将会超过6万吨。 LiFSI作为能显著提升电池循环及高温性能的添加剂，目前已逐渐被主流客户认可，而作为行业领先布局的企业之一，公司已拥有成熟的LiFSI生产工艺，也已具备大规模量产的技术。

问：添加剂的布局情况?

天赐材料主营业务：精细化工新材料的研发、生产和销售。

天赐材料2021三季报显示，公司主营收入66.23亿元，同比上升145.7%；归母净利润15.54亿元，同比上升199.72%；扣非净利润15.1亿元，同比上升192.84%；其中2021年第三季度，公司单季度主营收入29.24亿元，同比上升165.1%；单季度归母净利润7.71亿元，同比上升273.0%；单季度扣非净利润7.44亿元，同比上升263.13%；负债率37.74%，投资收益-243.03万元，财务费用3169.09万元，毛利率38.96%。

该股最近90天内共有18家机构给出评级，买入评级16家，增持评级2家；过去90天内机构目标均价为181.83；近3个月融资净流入2.69亿，融资余额增加；融券净流出3.69亿，融券余额减少。 证券之星估值分析工具显示，天赐材料（）好公司评级为3.5星，好价格评级为1.5星，估值综合评级为2.5星。 (评级范围：1 ~ 5星，最高5星)

基金投顾牌照有哪几家？怎么查询？

基金投顾牌照有哪几家?2019年10月25日，首批5家基金投顾试点获批，分别为易方达基金、南方基金、华夏基金旗下的华夏财富、嘉实基金旗下的嘉实财富以及中欧基金旗下的中欧财富，均为基金公司或其子公司。 2019年12月，基金投顾试点向第三方独立销售机构扩容，蚂蚁基金、腾安基金、盈米基金3家独销机构拿到投顾资格。 2020年2月，银行和头部券商共10家机构获得基金投顾试点批文，包括工商银行、招商银行、平安银行3家银行，以及国泰君安证券、华泰证券、申万宏源证券、中信建投证券、中金公司、银河证券、国联证券7家证券公司。 2021年6月25日，15家机构拿到基金投顾试点批文。 包括工银瑞信基金、博时基金、广发基金、招商基金、兴证全球基金、汇添富基金、华安基金、银华基金、交银施罗德基金9家基金公司;以及兴业证券、招商证券、国信证券、东方证券、中信证券、安信证券6家券商。 7月2日晚，17家机构拿到基金投顾试点批文。 包括华泰柏瑞基金、景顺长城基金、民生加银基金、富国基金、申万菱信基金、万家基金、建信基金等7家基金公司，以及光大证券、平安证券、中银证券、山西证券、东兴证券、南京证券、中泰证券、华安证券、国金证券、东方财富等10家券商。 7月9日，基金投顾牌照再次扩容，4家机构正式拿到投顾试点资格备案函，其中包括2家基金公司，分别为国海富兰克林基金和国泰基金;以及两家证券公司，华宝证券和华西证券。 基金投顾业务一定程度上可以降低客户的交易成本和持有成本，以便更好地实现资产增值的目标，估计未来会有越来越多的金融机构开展基金投顾业务，对于投资能力不强的投资者，基金投顾或许是不错的选择。