东海证券... 触及渤海证券 川财证券 12 家券商收监管 罚单 (东海证券app下载手机版官网)

7 月以来，多家证券公司密集被整治。据iFind，截至8月22日，共有12家证券公司及其分支机构因业务违规遭到行政奖励或自律监管措施。其中，东海证券因触及十年前的严重资产重组项目造假，累计被罚没6000万元，创下年内券商单笔奖励金额之最。近一个月的监管执行不只掩盖广东、浙江、重庆等中央证监局，还触及证监会、证券业协会、央行分支机构及银行间买卖商协会等多部门，开释出从严整理市场次第的信号。

东海证券十年旧案重审：6000万罚单暴露投行风控破绽

作为本轮监管的中心案例，东海证券因2015年担任金洲慈航严重资产重组项目独立财务顾问时的违规行为，接连收到证监会和证券业协会的奖励选择。经考察，其在项目中存在三项严重失职：未重新指定继续督导主办人、未慎重核对中介机构报告、未充沛验证标的业绩承诺，形成重组文件出现严重遗漏与虚伪记载。证监会最终对其采取“没一罚三”措施，算计罚没6000万元，相当于公司2024年净利润的2.56倍。

监管层对历史积案的追责态度相同值得警觉。东海证券在2023年2月因该项目被立案考察，2024年4月又因自营、投行业务违规遭江苏证监局责令整改。此次十年旧案最终落地6000万元罚单，既是对过往违规的清算，也为其停滞三年的A股IPO进程蒙上阴影。公司虽表态继续推进上市预备，但合规瑕疵频现已引发市场对其控制才干的质疑。

分支机构成违规重灾区：渤海、天风等券商暴露控制短板

除东海证券外，多家券商分支机构因内控缺失成为监管重点整治对象。8月22日，渤海证券广东分公司因隐瞒严重事情、营业部担任人违规操作客户账户被责令矫正。考察显示，该分公司在知悉下辖营业部出现或许影响客户权利的疑问后，未按规则向监管部门报告，暴显露风险预警机制的失效。此类违规在中央分支机构中并非孤例，重庆某营业部原员工在从业时期，存在担任其他公司理财经理并向他人销售非天风证券发行或代销的产品的状况，营业部未能有效防范相关合规风险。中银国际证券呼和浩特某营业部基金销售人员无从业资质，均反映出人员控制破绽。另外，7月28日，因违犯反洗钱控制规则，中国人民银行新疆维吾尔自治区分行对其处以64万元罚款。

科技赋能背景下的新型违规手段亦引发关注。大同证券浙江分公司在2021-2024年时期，放纵未注册人员经过企业微信展开营销活动，暴露互联网展业合规审查的缺失。此类案例显示，部分券商在数字化转型中过度追求业务扩充，无视了对线上渠道的实质性管控。浙江证监局对此出具警示函，强调对互联网投顾人员的资质审核与行为监控要求。

债券承销范围的低价竞争乱象相同遭到整治。7月11日，买卖商协会对证券股份有限公司、股份有限公司、股份有限公司、证券股份有限公司、证券股份有限公司、股份有限公司等6家券商启动自律考察，触及其在广发银行二级资本债项目中以异常低价承销费中标。这与此前公布的《增强银行间债券市场发行承销规范通知》构成照应，明白制止经过低价包销等手段扰乱市场次第。监管层从承销费定价机制入手，旨在遏制恶性竞争对行业生态的破坏。

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证券公司前100排名

1. 国信证券股份有限公司2. 中国银河证券股份有限公司3. 招商证券股份有限公司4. 国泰君安证券股份有限公司5. 广发证券股份有限公司6. 海通证券股份有限公司7. 华泰证券股份有限公司8. 中信建投证券有限责任公司9. 申银万国证券股份有限公司10. 光大证券股份有限公司11. 中信证券股份有限公司12. 中国建银投资证券有限责任公司13. 齐鲁证券有限公司14. 安信证券股份有限公司15. 结合证券有限责任公司16. 方正证券有限责任公司17. 中信金通证券有限责任公司18. 长江证券股份有限公司19. 兴业证券股份有限公司20. 宏源证券股份有限公司21. 华西证券有限责任公司22. 西方证券股份有限公司23. 中银国际证券有限责任公司24. 中国国际金融有限公司25. 安康证券有限责任公司26. 浙商证券有限责任公司27. 长城证券有限责任公司28. 财通证券有限责任公司29. 国元证券股份有限公司30. 中信万通证券有限责任公司31. 湘财证券有限责任公司32. 信达证券股份有限公司33. 东兴证券股份有限公司34. 河北财达证券经纪有限责任公司35. 东吴证券股份有限公司36. 国金证券股份有限公司37. 国海证券有限责任公司38. 东海证券有限责任公司39. 上海证券有限责任公司40. 广发华福证券有限责任公司41. 西部证券股份有限公司42. 中原证券股份有限公司43. 南京证券有限责任公司44. 西南证券股份有限公司45. 渤海证券股份有限公司46. 中国民族证券有限责任公司47. 东莞证券有限责任公司48. 西南证券股份有限公司49. 山西证券股份有限公司50. 国联证券股份有限公司51. 民生证券有限责任公司52. 华安证券有限责任公司53. 新时代证券有限责任公司54. 华林证券有限责任公司55. 财富证券有限责任公司56. 江南证券有限责任公司57. 英大证券有限责任公司58. 国盛证券有限责任公司59. 万联证券有限责任公司60. 国都证券有限责任公司61. 广州证券有限责任公司62. 江海证券有限公司63. 金元证券股份有限公司64. 信泰证券有限责任公司65. 恒泰证券股份有限公司66. 大通证券股份有限公司67. 华龙证券有限责任公司68. 太平洋证券股份有限公司69. 华创证券经纪有限责任公司70. 第一创业证券有限责任公司71. 世纪证券有限责任公司72. 中山证券有限责任公司73. 华融证券股份有限公司74. 红塔证券股份有限公司75. 首创证券有限责任公司76. 北京高华证券有限责任公司77. 联讯证券经纪有限责任公司78. 和兴证券经纪有限责任公司79. 华鑫证券有限责任公司80. 德邦证券有限责任公司81. 厦门证券有限公司82. 爱建证券有限责任公司83. 华宝证券经纪有限责任公司84. 瑞银证券有限责任公司85. 大同证券经纪有限责任公司86. 银泰证券有限责任公司87. 西藏证券经纪有限责任公司88. 中天证券有限责任公司89. 航空证券有限责任公司90. 天风证券股份有限公司91. 天源证券经纪有限公司92. 长财证券经纪有限责任公司93. 众成证券经纪有限公司94. 日信证券有限责任公司95. 万和证券经纪有限公司96. 西安华弘证券经纪有限责任公司97. 川财证券经纪有限责任公司98. 沈阳诚浩证券经纪有限责任公司99. 陕西开源证券经纪有限责任公司100. 五矿证券经纪有限责任公司

2018年证券公司分类结果(券商排名100强)

2018年证券公司分类结果（券商排名相关概述）并未直接提供完整的100强排名，但可以依据提供的信息概述当年分类状况：

请留意，由于未提供完整的100强排名信息，以上概述仅基于提供的分类结果和评级变化状况。 如需了解更详细的排名信息，建议查阅相关官方公告或行业报告。

谁是券商股的龙头？

券商龙头毫无疑问是西方财富，跟美国互联网证券嘉信理财有许多相似之处，但目前西方财富前期受报团股下跌影响，目前的券商龙头暂时还看不出，目前的券商股只能是炒作下并购而已。 非要回答哪个是券商龙头，常年看，西方财富第一，中金第二，中信第三。

我以为是西方财富。 理由只要两点。

一，东财是独一（不是之一）以互联网为主体的券商。 其业务不受外界突发事情影响，比如新冠肺炎的影响就清楚小于其它券商。 而目前依然是互联网天下。 传统券商无一可以从此点同东财竟争。

二，东财还是上市券商独一（非之一）创业板老股，上市长达10年，年年转股，（最少十转二，最大十转十）规摸扩展5倍，资产大增几十倍。 2013一2015两年内，在创业板1143点大涨380%创下4037点 历史 高位（上证事先创下第二 历史 高位5178），东财从73起步，最高102元。 大涨15倍。 为2015年大牛市券商龙头。

5年后，东财又是率先创出3年来 历史 新高的独一券商（不是之一）。

截止咋天收盘。东财3818为券商第一个也是唯逐一个打破自己三年来最高的（不是之一）

没有最高，只要更高，往年创业板假设能冲击 历史 最高4137点。 （目前最高为3194点）哪怕冲3360或3660。 东财即有相对冲60，90和打破 历史 102元的或许。

其实102元之后（2016一2019）东财延续4年分红十转2

其除权价至少为3818X18（4年十转二后不止扩容18倍）

69元以上甚至过70了

中信证券，中金公司，西方财富，谁才是券商板块的龙头？

中金公司，券商贵族，正宗国度队，最强势的中央在于投行业务，券商经纪业务简直不触及。

中信证券，综合实力最强的老牌券商，无论是经纪业务，理财业务，投行业务，保荐业务都不差。

西方财富，互联网券商的典型代表，2020年度支出和净利润简直都成功了翻翻，互联网是趋向。

那么究竟谁是龙头呢？

首先，站在市场短期风险偏好角度来看，西方财富无疑是相对龙头，由于相比传统券商，互联网带来的赋能作用想想空间更大，外资和短线客也更喜欢这种弹性较好的券商种类。

其次，从综合实力过去看，中信证券依然是券商板块的扛把子，背靠“中国五大财团”之一的中信集团，只需是触及到券商相关的业务，中信证券基本都是行业的佼佼者，常年来看，龙头位置很难坚定。

最后，按国际券商开展来看，投行业务是未来肯定的趋向，作为中国投行实力最强的中金公司显然对普通的经纪业务这种同质化严重的东西没有兴味，专注让自己的投资银行业务越做越强。

所以，次要谁才是真正的龙头，关键还是看你关注的角度什么样子的，角度不同，结论就不同。

第一创业证券公司级别

买卖量排名：

序号

公司

股票基金买卖总金额

银河证券

国泰君安

国信证券

海通证券

广发证券

申银万国

华泰证券

招商证券

光大证券

中信建投

中投证券

安信证券

中信证券

方正证券

齐鲁证券

结合证券

中信金通

西方证券

兴业证券

长江证券

华西证券

宏源证券

中银国际

浙商证券

信达证券

上海证券

东吴证券

国元证券

湘财证券

财达证券

东海证券

安康证券

财通证券

长城证券

中信万通

东兴证券

南京证券

西部证券

广发华福

国海证券

民族证券

西南证券

中原证券

渤海证券

华安证券

中金公司

国联证券

东莞证券

山西证券

西南证券

民生证券

国都证券

信泰证券

恒泰证券

江海证券

金元证券

万联证券

江南证券

国金证券

国盛证券

广州证券

财富证券

华龙证券

大通证券

英大证券

华林证券

新时代证券

华鑫证券

第一创业

中山证券

华创证券

首创证券

太平洋证券

世纪证券

红塔证券

爱建证券

德邦证券

和兴证券

联讯证券

华融证券

厦门证券

上海远东

中天证券

大同证券

华宝证券

航空证券

长财证券

天源证券

西藏证券

银泰证券

天风证券

众成证券

万和证券

沈阳诚浩

川财证券

华弘证券

日信证券

五矿证券

北京高华

航天证券

开源证券

瑞银证券

券商股获证金公司大幅增持 券商概念股票有哪些

属于AA级别的证券公司。 第一创业证券有限公司是经中国证监会同意成立的经纪机构，它专注于海外资本市场的投资控制、资本运作、金融咨询等业务，对股权投资、风险投资、集合资产控制、设计创新服务等方面有着丰厚的专业阅历。

8家券商中报出炉，其中5家业绩井喷，券商股的空间还有多大？

券商股获证金公司大幅增持这是坏事，说明券商概念股票曾经具有买进价值，说明后市券商类股票又要率领股市大盘向前！向前！向前！券商类股票包括但不限于如下几只股票第一创业；太平洋；浙商证券；财通证券；海通证券；光大证券；国泰君安；中信证券；兴业证券，共34只股票。

迄今为止上市的证券公司都有哪些？

有句话是这样说的：心有多大，舞台就有多大。

关于券商来说，业绩有多大，股价就有多大。

是的，券商就是跟着业绩走的，而券商的业绩就是跟着市场的买卖量走的 ，而买卖量就是依据着牛熊周期走的。

所以，熊市里成交量低迷，券商的业务量降低，股价自然跌跌不休。

但是牛市里，成交量逐渐加大，市场的做多心情升温，自然会造成业务上升，业绩下跌，股价自然也会不时下跌。

进入7月份来，多家券商陆续披露上半年业绩状况。

截至目前，至少有8家券商披露上半年业绩状况，均为中小券商，这些券商上半年(归母)净利润较去年均成功正增长，至少5家券商净利润增幅超越50%，其中，英大证券净利增幅约165%，增幅最低的西南证券上半年归母净利润同比增幅亦有1298%。

国海证券发布上半年业绩预告，归母净利润605亿元，同比增长56%。

第一创业发布业绩预告，上半年盈利397亿元–439亿元，比同比增幅90%-110%。

西南证券发布上半年业绩快报，上半年营收369亿元，同比下滑489%；归母净利润666亿元，同比增长1298%。

等等。

再加上近期发布上半年业绩状况的国元证券、华林证券等，目前至少有8家券商上半年业绩趋于阴暗，这些券商上半年(归母)净利润较去年均成功正增长， 至少5家券商净利润增幅超越50% ，增幅最低的西南证券上半年归母净利润同比增长1298%。

所以，随着券商股的业绩中报陆续出台，并且大部分的券商都是一个清楚的业绩优化的趋向，不扫除未来有进一步的指数搭台或许。

而且从 历史 的阅历来看。

往往牛市第二阶段的指数搭台会比第一阶段更猛烈，涨幅空间更大。

2015年的第二阶段指数搭台环节之中，券商板块的全体涨幅到达了100%左右，而如今只要不到50%，很显然空间还有。

关于个股来说，2015年的牛市里，券商龙头的全体涨幅都在300%~400%之间！

而如今中信证券此轮筑底以来涨幅仅有140%左右；

华泰证券仅有100%左右；

招商证券有188%左右；

海通证券只要131%左右；

光大证券有300%左右；

广发证券80%左右；

方正证券113%左右；

兴业证券183%左右；

国金证券200%左右；

东吴证券120%左右；

国元证券137%左右；

等等。

其实，总体并没有到达牛市中前期的水平。 并且券商历来牛市的走势都有先后下跌的分化，但也会有所谓的补涨行情。

因此，中报行情下能否催生补涨行情的末尾，以落第二阶段指数搭台的后半场启动，是一个值得关注，也是大家要求留意的状况。

目前来看，从券商板块的全体涨幅空间，以及目前券商的走势，还有大部分的券商个股来看。

行情其实还未进入一个牛市中前期。

大部分的券商也没有见到所谓的周月级别主升浪。

因此，后市可期！

再加上如今注册制的试点，少量的企业上市，给予头部券商带来了更多的业务和收益，自然可以大致判别一些头部券商的前景是十分不错的。

那么相比上一轮牛市里券商的涨幅空间，自然是有过之而不及。

券商往往有先于大盘筑底成功和启动的特征。

我们可以看到，券商全体板块曾经打破了前期的套牢压力区，构成了有效打破，意味着2016-2018年里少量的压力曾经被主力化解，构成了长线做多的筹码底仓。

关于主板来说，虽然如今依然没有站上3587点这个前期的高位。

但是券商曾经先行。

后势主板肯定会大约率的跟随，所以，那些其他的大周期，大金融也会末尾陆续补涨，促使大盘打破压力，构成有效变盘。

还是那个逻辑：主力花了真金白银，束缚散户，让大部分的套牢筹码释放，不是为了“慈善”，而是为了前期更大的空间和利润。

所以！

如今就是一个输时期不输空间的环节，耐烦等候即可，未来的空间是可期！

中国最大的证券公司有哪几个

您好，针对您的疑问，国泰君安上海分公司给予如下解答

目前沪深买卖所上市证券公司有：宏源证券，西南证券，国元证券，国海证券，广发证券，长江证券，山西证券，西部证券，中信证券，国金证券，西南证券，海通证券，招商证券，太平洋，兴业证券，东吴证券，华泰证券，光大证券，方正证券

希望我们的回答可以让您满意！

回答人员：国泰君安证券薛经理（员工工号）

如仍有疑问，欢迎向国泰君安证券上海分公司企业知道平台提问。

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股票基金买卖总金额

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中投证券

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中信证券

方正证券

齐鲁证券

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宏源证券

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南京证券

西部证券

广发华福

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民族证券

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西南证券

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