盈余后被罚60万 老鼠仓 盈余案 又一 基金经理趋同买卖3312万 (盈余金额)

天津证监局最新披露，针对李丹运行未地下信息买卖行为一案，现已考察、料理终结。

李丹未开放听证，但提交陈说申辩资料，提出涉案时期部分趋同股票并非其授意下的买卖、构成趋同具有合理要素、资金没有直接进入“王某”账户等陈说申辩意见。经复核，该局对上述申辩意见不予采用，并最终选择对李丹处以60万元罚款。

从罚单披露的各项细节来看，此次被罚主体指向国寿安保前基金经理李丹。

天津证监局指出，李丹于2023年12月入职某基金公司。地下信息显示，原国寿安保基金经理李丹的入职时期为2023年11月，与上述时期更为靠近。对比地下可查的其他同名基金经理，入职时期清楚不契合。

该局还指出，2016年2月3日至2024年2月8日时期，李丹担任某基金的基金经理。任职国寿安保时期，李丹曾在2016年2月3日至2024年2月8日担任国寿安保中心产业基金经理。据国寿安保公告，依据公司任务要求和人员性能状况，自2024年2月8日起，李丹不再担任国寿安保中心产业基金经理，但继续担任国寿安保消费新蓝海、国寿安保稳信。

值得留意的是，李丹操纵账户趋同买入近3312万元，买卖结果以盈余收场。

因“老鼠仓”买卖被罚60万的李丹

罚单显示，当事人：李丹，女，1982年10月出生，住址：北京市海淀区。但依据地下资料，无法确定国寿安保基金经理李丹的出生时期。

据天津证监局披露，2013年12月9日，李丹入职某基金控制有限公司。2016年2月3日至2024年2月8日，李丹担任某基金的基金经理，担任该基金详细投资运作，知悉该基金投资决策状况、买卖状况、持仓状况等未地下信息。

2022年3月22日至2024年2月8日时期，李丹控制“王某”账户从事与基金未地下信息相关的买卖活动，李丹作出买卖决策，指示杨某尘详细实施下单操作。相关买卖与基金出现买卖趋同，趋同买入股票41只，趋同买入股票占比74.55%，趋同买入金额3311.97万元，趋同买入金额占比72.77%，买卖盈余。

资料显示，参与国寿安保前，李丹于2007年7月至2013年11月任职银河证券。2013年11月参与国寿安保基金，历任研讨员、基金经理助理、基金经理。

如前文所述，本次“涉案基金”国寿安保中心产业，是李丹参与国寿安保后介入控制的首只产品。公告指出，国寿安保中心产业成立于2016年2月3日，成立当日增聘李丹为基金经理，与张琦共管该产品。

wind显示，在李丹任期内，该产品盈余7.77%，同789只同类产品中排在第716名，位于后10%区间。此外，李丹历任控制的其他产品，任职报答在同类产品中排名多居中后段。

趋同买卖频现盈余案例

在多起运行未地下信息买卖案件中，即使买卖未盈利，涉事人员仍被严峻奖励。

相同出自天津证监局之手，基金经理王宇恒运行未地下信息买卖行为一案，在去年12月料理终结。听证会上，王宇恒提出4点申辩意见恳求不予奖励，但该局不予采用，最终选择对王宇恒处以100万元罚款。

该局认定，王宇恒运行未地下信息并经过微信聊天方式，明示、暗示张某买卖7只股票，张某操作自己账户买卖上述股票，以致相关买卖与王宇恒控制的基金出现趋同。而王宇恒在申辩意见中提出，客观上没无运行基金财富“抬轿子”的目的，客观上无收益，以为王宇恒与张某的聊天系职务要求，是为成功基金资产的更大收益等，但均被该局采用。

综合罚单信息与地下资料，这名被罚基金经理系原嘉实基金基金经理王宇恒。

罚单显示，王宇恒，男，1984年9月出生，住所位于香港特地行政区。2015年5月20日，王宇恒入职某基金公司。2022年5月28日至2023年12月27日，王宇恒担任该基金公司基金经理。另据地下资料，2015年5月，王宇恒参与嘉实基金后，先是担任行业研讨员。自2022年5月28日起，王宇恒独立控制嘉实创新先锋，又因集团要素于2023年12月27日卸任嘉实创新先锋。综上，控制时期与此次罚单披露的任职时期吻合。

除无盈利情形外，还存在趋同买卖盈余清楚的案例。

中国证监会12月13日罚单指向浦银安盛原基金经理许文峰介入控制17个证券账户与相关基金趋同买卖盈余700多万后被罚没153.82万元，还被采取五年证券市场禁入措施。

经查明，运行未地下信息买卖，许文峰独立控制经常经常使用“许某花”等9个证券账户与相关基金产品趋同买卖损53.32万元；又与金鎏共同控制经常经常使用“范某芳”等8个证券账户与相关基金产品趋同买卖盈余650.53万元。涉案时期，许文峰屡次与他人咨询接触，明示、暗示他人控制经常经常使用“狄某”等3个证券账户与相关基金产品出现趋同买卖并盈利3.82万元。

如何选择基金呢？

如何选择基金？

选择一只基金不能只看最近的业绩或单位净值，当然也不能只看两年或以上的业绩，要综合对比一下，以下是选择基金的方法：

1.介绍你一个基金排名网站，你可以对比一下，假设业绩在三年内都排在前几名的基金就是较好的基金。比如：华夏大盘精选、兴业趋向、华夏红利、中信红利、交银稳健等；

2.模拟操作基金，建议可以到中国基金网模拟，完全不要钱，比如在2008年1月10日买入多只基金或设置某月某日定投基金，然后经过业绩对多，即可看到哪个基金业绩的好或坏，虽然不能代表未来的业绩就一定好，但这也是一个很有价值的参考依据；

3.经过评级机构可以选择出星级较高的基金，也就是以往业绩较好的基金，比如银河、晨星等基金评级公司。

4.从基金知名度和控制资金规模来选择基金，比如知名度和规模均前列的华夏基金；

5.选择基金不能看基金净值的高与低，不要以为基金净值高攀有上升的空间，从净值方面来看，关键要看累计净值，累计净值越高说明这只基金的以往的业绩越好；

6.机构介绍也可以作为一个参考依据。

无论是如何选择基金，都要记住一句话：不要把一切鸡蛋放到一个篮子里。

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