元氏农商银行罚金高达147.7万 央行河北分行集中奖励 16家农信机构总罚超420万 (元氏农商银行被罚款事件)

详细来看，石家庄鹿泉乡村商业银行股份有限公司因未按规则实行客户身份识别任务，被处以42万元罚款；时任该行行长郭某端、风险合规部经理韩某飞因对该违法行为负有责任，区分被罚款3.5万元。

河北平山乡村商业银行股份有限公司存在两项违法行为，即未按规则实行客户身份识别任务，以及与身份不明的客户启动买卖或许为客户开立匿名账户、假名账户，由此被罚款76万元；时任该行副行长王某、方案财务部副经理崔某静因对上述违法行为负有责任，各被罚款2万元。

深泽县乡村信誉联社股份有限公司因未按规则实行客户身份识别任务，且未按规则报送大额买卖报告或可疑买卖报告，被罚款52万元；时任该联社副主任王某川、方案财务部经理张某因对这些违法行为负有责任，区分被罚款3.5万元。

河北元氏乡村商业银行股份有限公司触及多项违规，包括违犯金融统计控制规则、违犯账户控制规则、违犯控制规则、违犯信誉信息采集、提供、查询相关控制规则以及未按规则实行客户身份识别任务，因此被罚款140.7万元；时任该行副行长王某红、运营控制部经理黄某因对未按规则实行客户身份识别任务这一违法行为负有责任，区分被罚款3.5万元。

望都县乡村信誉联社股份有限公司存在违犯金融统计控制规则、违犯账户控制规则、违犯信誉信息采集、提供、查询相关控制规则以及未按规则实行客户身份识别任务等违法行为，被罚款81.9万元；时任该联社董事长郝某因对违犯信誉信息采集、提供、查询相关控制规则和未按规则实行客户身份识别任务的违法行为负有责任，被罚款2.9万元；时任信贷控制部副经理韩某天因对违犯信誉信息采集、提供、查询相关控制规则的违法行为负有责任，被罚款1.9万元；时任会计结算部经理胡某辉因对未按规则实行客户身份识别任务的违法行为负有责任，被罚款1万元。

此次16张罚单算计金额达423.4万元，其中河北元氏乡村商业银行股份有限公司被罚金额最高，机构罚款与相关责任人罚款算计147.7万元。